Όνομα: Επίθετο: Όνομα Πατρός: Ηλεκτρονικό Ταχυδρομείο ( ): Διεύθυνση Κατοικίας: Διεύθυνση Εργασίας: Διεύθυνση Αλληλογραφίας (αν διαφέρει):

Transcript

1 ΕΡΩΤΗΜΑΤΟΛΟΓΙΟ ΓΙΑ MIFID Α. ΣΤΟΙΧΕΙΑ ΠΕΛΑΤΗ Όνομα: Επίθετο: Όνομα Πατρός: Ημερ. Γεννήσεως: Επάγγελμα: Αρ. Ταυτότητας: Αρ. Διαβατηρίου και χώρα έκδοσης (για αλλοδαπούς): Οικογενειακή Αρ. εξαρτωμένων ατόμων: κατάσταση: Τηλέφωνο Οικίας: Τηλέφωνο Εργασίας: Κινητό: Φαξ: Ηλεκτρονικό Ταχυδρομείο ( ): Διεύθυνση Κατοικίας: Διεύθυνση Εργασίας: Διεύθυνση Αλληλογραφίας (αν διαφέρει): Β. ΣΤΟΙΧΕΙΑ ΑΝΤΙΠΡΟΣΩΠΟΥ Όνομα: Επίθετο: Όνομα Πατρός: Ημερ. Γεννήσεως: Επάγγελμα: Αρ. Ταυτότητας: Αρ. Διαβατηρίου και χώρα έκδοσης (για αλλοδαπούς): Οικογενειακή Αρ. εξαρτωμένων ατόμων: κατάσταση: Τηλέφωνο Οικίας: Τηλέφωνο Εργασίας: Κινητό: Φαξ: Ηλεκτρονικό Ταχυδρομείο ( ): Διεύθυνση Κατοικίας: Διεύθυνση Εργασίας: Διεύθυνση Αλληλογραφίας (αν διαφέρει): Σχέση με Πελάτη:

2 Γ. ΟΙΚΟΝΟΜΙΚΑ ΚΑΙ ΠΕΡΙΟΥΣΙΑΚΑ ΣΤΟΙΧΕΙΑ ΠΕΛΑΤΗ (κατά προσέγγιση) 1. Ετήσια εισοδήματα: 2. Μηνιαίες δαπάνες: 3. Πως καλύπτετε τις μηνιαίες σας δαπάνες (δώστε λεπτομέρειες): 4. Δηλώστε σταθερές οικονομικές υποχρεώσεις (π.χ. δόσεις δανείων): 5. Υπάρχει ενδεχόμενο αντιμετώπισης άλλων συγκεκριμένων έκτακτων οικονομικών υποχρεώσεων: 6. Πως προτίθεστε να αντιμετωπίσετε αυτές τις συγκεκριμένες έκτακτες οικονομικές υποχρεώσεις: Άλλα εισοδήματα Ρευστοποίηση χαρτοφυλακίου 7. Βασικά περιουσιακά στοιχεία (ακίνητα, χρηματοοικονομικά μέσα, τιμαλφή, λοιπά σημαντικά περιουσιακά στοιχεία κτλ): Δ. ΓΝΩΣΗ ΚΑΙ ΕΜΠΕΙΡΙΑ ΠΕΛΑΤΗ 1. Ποιο το μορφωτικό σας επίπεδο; Απόφοιτος Μέσης Εκπαίδευσης Απόφοιτος Πανεπιστημιακής Εκπαίδευσης Ειδικές Οικονομικές Γνώσεις Άλλο (προσδιορίστε) 2. Πώς θα χαρακτηρίζατε τις επενδυτικές σας γνώσεις και εμπειρία; Μηδαμινές Περιορισμένες Καλές Άριστες 3. Έχετε ασκήσει επάγγελμα που σχετίζεται με το χρηματοοικονομικό τομέα και τον τομέα των επενδύσεων; ΟΧΙ ΝΑΙ (δώσατε λεπτομέρειες).

3 4. Σε ποια από τις παρακάτω χρηματοπιστωτικά μέσα έχετε επενδύσει κατά το παρελθόν; Κινητές αξίες όπως μετοχές, δικαιώματα αγοράς μετοχών, ομολογίες, χρεόγραφα καθώς και μερίδια συλλογικών επενδύσεων Τίτλοι της χρηματαγοράς Τίτλοι προθεσμιακών χρηματοπιστωτικών συμβάσεων (futures) Προθεσμιακά συμβόλαια επιτοκίου (FRAs) Συμβάσεις ανταλλαγής (swaps) με αντικείμενο επιτόκιο ή συνάλλαγμα, καθώς και συμβάσεις ανταλλαγής συνδεόμενες με μετοχές ή με δείκτη μετοχών (equity swaps) Δικαιώματα προαιρέσεως (options) για την απόκτηση ή διάθεση στο μέλλον οποιουδήποτε Χρηματοοικονομικού Μέσου, περιλαμβανομένων των ισοδύναμων μέσων, που παρέχουν δικαίωμα εκκαθάρισης τοις μετρητοίς και, ιδίως δικαιώματα προαιρέσεως επί συναλλάγματος και επιτοκίων Άλλα προϊόντα 5. Έχετε επενδύσει κατά το παρελθόν σε αλλοδαπές αγορές; ΟΧΙ ΝΑΙ (δώσατε λεπτομέρειες). 6. Κατά προσέγγιση τι ποσό έχετε επενδύσει σε μετοχές και / ή ομόλογα το τελευταίο έτος; Μετοχές:.. Ομόλογα:. 7. Πόσες συναλλαγές σε χρηματοπιστωτικά μέσα έχετε πραγματοποιήσει κατά προσέγγιση τα τελευταία τρία έτη; Με ποια συχνότητα καταρτίζετε ετησίως συναλλαγές επί χρηματοπιστωτικών μέσων; Σπάνια (1-2 φορές το χρόνο) Ευκαιριακά (1 φορά κάθε 2-3 μήνες) Συχνά (1 φορά κάθε δεκαπενθήμερο ή 1 φορά τον μήνα) Πολύ συχνά (τουλάχιστον 3 φορές τη βδομάδα) Άλλο...

4 9. Σε ποιο ποσό ανέρχεται η ετήσια αξία των συναλλαγών σας σε χρηματοπιστωτικά μέσα; Πλέον Ε. ΕΠΕΝΔΥΤΙΚΟΙ ΣΤΟΧΟΙ ΤΟΥ ΠΕΛΑΤΗ 1. Οι επενδύσεις σας σκοπεύετε να είναι (περισσότερες από μία απαντήσεις δεκτές): Ημερήσιες (day - trading) Βραχυπρόθεσμες (1 εβδομάδα 1 χρόνο) Μεσοπρόθεσμες (1 χρόνο 3 χρόνια) Μακροπρόθεσμες (άνω των 3 χρόνων) 2. Ο επενδυτικός κίνδυνος που είστε διατεθειμένος να αναλάβετε είναι: Πολύ μικρός (Η έμφαση μου είναι στη διατήρηση του κεφαλαίου και μπορώ να ανεχθώ μόνο περιστασιακά, ελάχιστες ζημιές). Μικρός (Διατίθεμαι να αποδεχτώ πολύ περιορισμένη μεταβλητότητα έτσι που να επιτύχω κέρδη, αλλά στη χείριστη περίπτωση θα αποδεχόμουν μικρές ζημιές). Μέσος (Είμαι προετοιμασμένος να δεχθώ κάποια μεταβλητότητα έτσι που να πετύχω μεγαλύτερες αποδόσεις. Αντιλαμβάνομαι ότι τέτοια στρατηγική μπορεί να αποφέρει αρνητικές αποδόσεις μέσα σε χρονικό ορίζοντα που μπορεί να υπερβαίνει το ένα έτος). Μεγάλος (Είμαι διατεθειμένος να αποδεχθώ υψηλή μεταβλητότητα έτσι που να πετύχω τη μέγιστη απόδοση. Αντιλαμβάνομαι ότι αυτό μπορεί να οδηγήσει σε σημαντικές ζημιές όταν επικρατούν ασταθείς-ανώμαλες συνθήκες στην αγορά). 3. Ο βασικός στόχος της επένδυσης σας είναι: Διαφύλαξη του κεφαλαίου Σταθερό εισόδημα Σταθερό εισόδημα και υπεραξία κεφαλαίου Υπεραξία κεφαλαίου Κερδοσκοπία

5 ΣΤ. ΔΙΑΦΟΡΑ 1. Υπάρχουν οποιοιδήποτε νομικοί, φορολογικοί ή άλλοι περιορισμοί σε αυτό το χαρτοφυλάκιο; 2. Θα θέλατε να υποδείξετε συγκεκριμένο τρόπο για την εκτέλεση των εντολών σας;.. 3. Θα θέλατε να υποδείξετε συγκεκριμένο τόπο για την εκτέλεση των εντολών σας; Άλλα σχόλια ή δηλώσεις του Πελάτη, που επιθυμεί να ληφθούν υπόψη από την Εταιρεία: Βεβαιώνω την ακρίβεια των ανωτέρω στοιχείων, στα οποία δύναται να βασίζεται η Εταιρεία κατά την παροχή υπηρεσιών σε μένα. Αθήνα (Υπογραφή. Σε περίπτωση Νομικού Προσώπου απαιτείται υπογραφή Εκπροσώπου και Σφραγίδα).