ΑΜΟΙΒΑΙΑ ΚΕΦΑΛΑΙΑ ALPHA TRUST ΕΤΗΣΙΕΣ ΕΚΘΕΣΕΙΣ 2012 ιαχειριστής : ALPHA TRUST Α.Ε. ιαχειρίσεως Αμοιβαίων Κεφαλαίων Θεματοφύλακας : ΓΕΝΙΚΗ ΤΡΑΠΕΖΑ ΤΗΣ ΕΛΛΑ ΟΣ Α.Ε. ΤΑ ΑΜΟΙΒΑΙΑ ΚΕΦΑΛΑΙΑ ΕΝ ΕΧΟΥΝ ΕΓΓΥΗΜΕΝΗ ΑΠΟ ΟΣΗ ΚΑΙ ΟΙ ΠΡΟΗΓΟΥΜΕΝΕΣ ΑΠΟ ΟΣΕΙΣ ΕΝ ΙΑΣΦΑΛΙΖΟΥΝ ΤΙΣ ΜΕΛΛΟΝΤΙΚΕΣ
Α.Ε. ΙΑΧΕΙΡΙΣΕΩΣ ΑΜΟΙΒΑΙΩΝ ΚΕΦΑΛΑΙΩΝ Τατοΐου 21, 145 61 Κηφισιά Τηλ.:210 6289300, Fax. 210 6234248 ΜΕΤΟΧΙΚΟ ΚΕΦΑΛΑΙΟ: 300.000,00 ΑΡ.ΓΕΜΗ : 1106701000 ΑΠΟΦΑΣΗ ΕΠΙΤΡΟΠΗΣ ΚΕΦΑΛΑΙΑΓΟΡΑΣ: 67η/Θέμα 1 ο /29.1.91 (Φ.Ε.Κ.252/Β/25.4.91) ΙΟΙΚΗΤΙΚΟ ΣΥΜΒΟΥΛΙΟ ΠΡΟΕ ΡΟΣ& ΙΕΥΘΥΝΩΝ ΣΥΜΒΟΥΛΟΣ Ιωσήφ Παπαδογιάννης ΑΝΤΙΠΡΟΕ ΡΟΣ Παναγιώτα Ζαγάρη ΕΝΤΕΤΑΛΜΕΝΗ ΣΥΜΒΟΥΛΟΣ Μαργαρίτα Βλαχοχρήστου Μέλος Καλλιόπη Παλαιοκαστρίτου Μέλος Θεοδώρα Ροκά Μέλος Νικόλαος Τζανέτος Μέλος Ιωάννης Φουρλής Μέλος Αλέξιος Σουλτογιάννης Μέλος Κωνσταντίνος Αδάμ ΜΕΤΟΧΟΙ ΑLPHA TRUST ΑΝΩΝΥΜΗ ΕΤΑΙΡΕΙΑ ΠΑΡΟΧΗΣ ΕΠΕΝ ΥΤΙΚΩΝ ΥΠΗΡΕΣΙΩΝ 100% ΕΞΥΠΗΡΕΤΗΣΗ ΚΑΙ ΠΛΗΡΟΦΟΡΗΣΗ ΕΠΕΝ ΥΤΩΝ Προϊστάμενη Τμήματος: Άντζελα Ασλάνογλου ΝΟΜΙΚΟΣ ΣΥΜΒΟΥΛΟΣ Γεώργιος Βασαλάκης ΕΣΩΤΕΡΙΚΟΣ ΕΛΕΓΚΤΗΣ Καλλιόπη Παλαιοκαστρίτου ΟΡΚΩΤΟΙ ΕΛΕΓΚΤΕΣ ΣΥΝΕΡΓΑΖΟΜΕΝΟΙ ΟΡΚΩΤΟΙ ΛΟΓΙΣΤΕΣ Α.Ε.Ο.Ε. ΘΕΜΑΤΟΦΥΛΑΚΑΣ ΓΕΝΙΚΗ ΤΡΑΠΕΖΑ ΤΗΣ ΕΛΛΑ ΟΣ Α.Ε. (Έδρα : Λεωφ.Μεσογείων 109-111, 115 10 Αθήνα, Κεντρικά Γραφεία Θεματοφυλακής : Μέγαρο Ιλισίων, Λαοδικείας 16 & Νυμφαίου 1-3, 115 28 Αθήνα)
ΑΜΟΙΒΑΙΟ ΚΕΦΑΛΑΙΟ ALPHA TRUST HELLENIC EQUITY FUND (ΣΗΜ. 1) Άδεια σύστασης : Απόφ. Ε.Κ. 58η/31.10.1995/6Α, Φ.Ε.Κ. 948/Β/17.11.1995 Τελευταία Τροποποίηση Κανονισμού : Απόφ. Ε.Κ. 162/ 22.11.2012 ETHΣΙΑ ΕΚΘΕΣΗ 2012 (Περίοδος 01.01.2012-31.12.2012) Αρ. 77 N.4099/12 - Φ.Ε.Κ. 250/Α/ 20.12.2012 & Αρ.2 παρ. 7 του Κανονισμού ΕΤΑΙΡΙΑ ΙΑΧΕΙΡΙΣΕΩΣ : ΑLPHA TRUST A.E. ΙΑΧΕΙΡΙΣΕΩΣ ΑΜΟΙΒΑΙΩΝ ΚΕΦΑΛΑΙΩΝ ΘΕΜΑΤΟΦΥΛΑΚΑΣ : ΓΕΝΙΚΗ ΤΡΑΠΕΖΑ ΤΗΣ ΕΛΛΑ ΟΣ Α.Ε. 1. ΑΝΑΛΥΤΙΚΗ ΠΕΡΙΟΥΣΙΑΚΗ ΚΑΤΑΣΤΑΣΗ ΤΕΜΑΧΙΑ ΕΙ ΟΣ ΚΙΝΗΤΗΣ ΑΞΙΑΣ ΤΡΕΧΟΥΣΑ ΤΙΜΗ ΤΡΕΧΟΥΣΑ ΑΞΙΑ ΙΑΡΘ/ΣΗ ΜΟΝΑ ΟΣ ΣΕ EURO ΣΕ EURO ΕΝΕΡΓ/ΚΟΥ ΕΣΩΤΕΡΙΚΟΥ Κινητές Αξίες Εισηγμένες στο Χρηματιστήριο Αθηνών METOXEΣ ΤΡΑΠΕΖΕΣ 500.000 ALPHA ΤΡΑΠΕΖΑ Α.Ε. (ΚΟ) 1,440 720.000,00 ΣΥΝΟΛΟ 720.000,00 1,19% ΧΡΗΜΑΤΟΟΙΚΟΝΟΜΙΚΕΣ ΥΠΗΡΕΣΙΕΣ 21.397 ALPHA TRUST ΑΝ ΡΟΜΕ Α ΑΕΕΧ (ΚΟ) 19,780 423.232,66 576.348 ΕΛΛΗΝΙΚΑ ΧΡΗΜΑΤΙΣΤΗΡΙΑ Α.Ε. (ΚΟ) 4,350 2.507.113,80 189.250 LAMDA DEVELOPMENT A.E. (KO) 4,020 760.785,00 84.750 EUROBANK PROPERTIES A.E.Ε.Α.Π. (KO) 4,900 415.275,00 1.252.786 REDS Α.Ε. ΑΝΑΠΤΥΞΗΣ ΑΚΙΝΗΤΩΝ & ΥΠΗΡΕΣΙΩΝ (ΚΟ) 0,661 828.091,55 ΣΥΝΟΛΟ 4.934.498,01 8,18% ΤΗΛΕΠΙΚΟΙΝΩΝΙΕΣ 925.622 ΟΤΕ Α.Ε. (ΚΟ) 5,100 4.720.672,20 ΣΥΝΟΛΟ 4.720.672,20 7,82% ΧΗΜΙΚΑ 970.857 ΠΛΑΣΤΙΚΑ ΘΡΑΚΗΣ Α.Β.Ε.Ε. (ΚΟ) 1,240 1.203.862,68 ΣΥΝΟΛΟ 1.203.862,68 2,00% ΚΑΤΑΣΚΕΥΕΣ ΚΑΙ ΥΛΙΚΑ ΚΑΤΑΣΚΕΥΩΝ 66.162 TITAN ANΩΝΥΜΗ ΕΤΑΙΡΙΑ TΣΙΜΕΝΤΩΝ (ΚΟ) 13,960 923.621,52 1.314.054 ΕΛΛΑΚΤΩΡ Α.Ε. (ΚΟ) 1,920 2.522.983,68 70.000 ΓΕΚ ΤΕΡΝΑ Α.Ε.ΣΥΜΜΕΤΟΧΩΝ, ΑΚΙΝΗΤΩΝ, ΚΑΤΑΣΚΕΥΩΝ (ΚΟ) 2,000 140.000,00 ΣΥΝΟΛΟ 3.586.605,20 5,95% ΕΤΑΙΡΙΕΣ Υ ΡΕΥΣΗΣ 333.186 Ε.Υ.Α.Π. Α.Ε. (ΚΟ) 5,200 1.732.567,20 200.020 ΕΤ. Υ ΡΕΥΣΗΣ & ΑΠΟΧΕΤΕΥΣΗΣ ΘΕΣ/ΚΗΣ Α.Ε. (ΚΟ) 6,050 1.210.121,00 ΣΥΝΟΛΟ 2.942.688,20 4,88% ΠΕΤΡΕΛΑΙΟ ΚΑΙ ΑΕΡΙΟ 48.922 ΕΛΛΗΝΙΚΑ ΠΕΤΡΕΛΑΙΑ Α.Ε. (ΚΟ) 7,400 362.022,80 437.300 ΜΟΤΟΡ ΟΙΛ (ΕΛΛΑΣ) ΙΥΛΙΣΤΗΡΙΑ ΚΟΡΙΝΘΟΥ Α.Ε. (ΚΟ) 8,300 3.629.590,00 ΣΥΝΟΛΟ 3.991.612,80 6,62% ΗΛΕΚΤΡΙΚΗ ΕΝΕΡΓΕΙΑ 729.000 ΗΜΟΣΙΑ ΕΠΙΧΕΙΡΗΣΗ ΗΛΕΚΤΡΙΣΜΟΥ ΑΕ (ΚΟ) 5,890 4.293.810,00 ΣΥΝΟΛΟ 4.293.810,00 7,12% ΛΙΑΝΙΚΟ ΕΜΠΟΡΙΟ 172.130 ΚΑΤΑΣΤΗΜΑΤΑ ΑΦΟΡΟΛΟΓΗΤΩΝ ΕΙ ΩΝ ΑΕ (ΚΟ) 12,920 2.223.919,60 ΣΥΝΟΛΟ 2.223.919,60 3,69% ΒΙΟΜΗΧΑΝΙΚΑ ΠΡΟΙΟΝΤΑ ΚΑΙ ΥΠΗΡΕΣΙΕΣ 167.346 ΜΕΤΚΑ Α.Ε. (ΚΟ) 9,790 1.638.317,34 129.412 ΟΡΓΑΝΙΣΜΟΣ ΛΙΜΕΝΟΣ ΠΕΙΡΑΙΩΣ A.E. (ΚΟ) 16,920 2.189.651,04 297.344 FRIGOGLASS A.B.E.E. (KO) 5,270 1.567.002,88 465.114 INFORM Π. ΛΥΚΟΣ Α.Ε. (ΚΟ) 1,340 623.252,76 192.755 ΕΥΡΩΣΥΜΒΟΥΛΟΙ Α.Ε. ΣΥΜΒ. ΑΝΑΠTYΞΗΣ & ΤΕΧΝ/ΓΙΑΣ (ΚΟ) 2,640 508.873,20 20.000 ΠΕΤΡΟΠΟΥΛΟΣ Π. ΑΕΒΕ 1,390 27.800,00 ΣΥΝΟΛΟ 6.554.897,22 10,87% ΤΕΧΝΟΛΟΓΙΑ 196.810 ΒΥΤΕ COMPUTER A.B.E.E. (KO) 0,516 101.553,96 377.329 QUEST ΣΥΜΜΕΤΟΧΩΝ Α.Ε.(ΚΟ) 1,140 430.155,06 255.959 ΠΛΑΙΣΙΟ COMPUTERS A.E.Β.E. (KO) 3,650 934.250,35 ΣΥΝΟΛΟ 1.465.959,37 2,43% ΤΑΞΙ ΙΑ ΚΑΙ ΑΝΑΨΥΧΗ 717.500 ΟΡΓΑΝΙΣΜΟΣ ΠΡΟΓΝΩΣΤΙΚΩΝ ΑΓΩΝΩΝ ΠΟ ΟΣΦΑΙΡΟΥ Α.Ε. (ΚΟ) 5,400 3.874.500,00 236.000 ΙΝΤΡΑΛΟΤ Α.Ε. (ΚΟ) 1,910 450.760,00 103.598 ΜΙΝΩΙΚΕΣ ΓΡΑΜΜΕΣ ΑΝΕ (ΚΟ) 2,000 207.196,00 ΣΥΝΟΛΟ 4.532.456,00 7,51% ΠΡΟΣΩΠΙΚΑ ΚΑΙ ΟΙΚΙΑΚΑ ΑΓΑΘΑ 349.750 ΕΛΒΕ ΑΝΩΝΥΜΗ ΒΙΟΜΗΧΑΝΙΚΗ ΕΜΠΟΡΙΚΗ ΕΤΑΙΡΙΑ (ΚΟ) 0,635 222.091,25 412.004 JUMBO ΑΝΩΝΥΜΗ ΕΜΠΟΡΙΚΗ ΕΤΑΙΡΙΑ (ΚΟ) 5,970 2.459.663,88 259.964 FOURLIS A.E. ΣΥΜΜΕΤΟΧΩΝ (ΚΟ) 1,970 512.129,08 ΣΥΝΟΛΟ 3.193.884,21 5,29% ΠΡΩΤΕΣ ΥΛΕΣ 551.000 ΜΥΤΙΛΗΝΑΙΟΣ Α.Ε. -ΟΜΙΛΟΣ ΕΠΙΧΕΙΡΗΣΕΩΝ (ΚΟ) 4,470 2.462.970,00 532.881 S & B ΒΙΟΜΗΧΑΝΙΚΑ ΟΡΥΚΤΑ Α.Ε. (ΚΟ) 5,500 2.930.845,50 ΣΥΝΟΛΟ 5.393.815,50 8,94% ΕΜΠΟΡΙΟ 193.926 ΜΟΤΟ ΥΝΑΜΙΚΗ Α.Ε.Ε. (ΚΟ) 0,584 113.252,78 ΣΥΝΟΛΟ 113.252,78 0,19% ΥΠΗΡΕΣΙΕΣ ΚΟΙΝΗΣ ΩΦΕΛΕΙΑΣ 521.323 ΤΕΡΝΑ ΕΝΕΡΓΕΙΑΚΗ Α.Β.Ε.Τ.Ε. (ΚΟ) 3,290 1.715.152,67 ΣΥΝΟΛΟ 1.715.152,67 2,84% ΙΑΧΕΙΡΙΣΗ ΚΕΦΑΛΑΙΩΝ 650.083 ALPHA TRUST Α.Ε.Π.Ε.Υ. (ΚΟ) 0,525 341.293,58 ΣΥΝΟΛΟ 341.293,58 0,56% ΣΥΝΟΛΟ ΕΙΣΗΓΜΕΝΩΝ ΚΙΝΗΤΩΝ ΑΞΙΩΝ ΕΣΩΤΕΡΙΚΟΥ 51.928.380,02 86,08%
Κινητές Αξίες μη Εισηγμένες στο Χρηματιστήριο Αθηνών ΜΕΤΟΧΕΣ ΜΗ ΕΙΣΗΓΜΕΝΕΣ 64.500 LEON ENGINEERING ΒΙΟΜΗΧΑΝΙΚΗ Α.Ε. 0,01 645,00 ΣΥΝΟΛΟ 645,00 0,00% ΣΥΝΟΛΟ ΜΗ ΕΙΣΗΓΜΕΝΩΝ ΚΙΝΗΤΩΝ ΑΞΙΩΝ ΕΣΩΤΕΡΙΚΟΥ 645,00 0,00% ΓΕΝΙΚΟ ΣΥΝΟΛΟ ΚΙΝΗΤΩΝ ΑΞΙΩΝ ΕΣΩΤΕΡΙΚΟΥ 51.929.025,02 86,08% ΠΛΕΟΝ: ΧΡΗΜΑΤΙΚΑ ΙΑΘΕΣΙΜΑ ΚΑΤΑΘΕΣΕΙΣ ΟΨΕΩΣ ΤΡΑΠΕΖΑΣ ΠΕΙΡΑΙΩΣ ΣΕ EURO 6,00 0,00% ΚΑΤΑΘΕΣΕΙΣ ΟΨΕΩΣ ΓΕΝΙΚΗΣ ΤΡΑΠΕΖΑΣ ΣΕ EURO 300,51 0,00% KATAΘΕΣΕΙΣ ΠΡΟΘΕΣΜΙΑΣ ΓΕΝΙΚΗΣ ΤΡΑΠΕΖΑΣ ΣΕ EURO 8.313.700,00 13,78% KATAΘΕΣΕΙΣ ΠΡΟΘΕΣΜΙΑΣ ΓΕΝΙΚΗΣ ΤΡΑΠΕΖΑΣ ΣΕ USD 195.055,14 0,33% KATAΘΕΣΕΙΣ ΠΡΟΘΕΣΜΙΑΣ EΘΝΙΚΗΣ ΤΡΑΠΕΖΑΣ ΣΕ EURO 1.576.175,45 2,61% ΣΥΝΟΛΟ ΧΡΗΜΑΤΙΚΩΝ ΙΑΘΕΣΙΜΩΝ 10.085.237,10 16,72% ΠΛΕΟΝ: ΑΠΑΙΤΗΣΕΙΣ ΧΡΕΩΣΤΕΣ ΙΑΦΟΡΟΙ 237.694,07 0,39% ΜΕΤΑΒΑΤΙΚΟΙ ΛΟΓΑΡΙΑΣΜΟΙ ΕΝΕΡΓΗΤΙΚΟΥ 303,56 0,00% ΣΥΝΟΛΟ ΕΝΕΡΓΗΤΙΚΟΥ 62.252.259,75 103,19% MEIΟΝ: ΥΠΟΧΡΕΩΣΕΙΣ ΠΙΣΤΩΤΕΣ ΙΑΦΟΡΟΙ -1.926.647,73-3,19% ΣΥΝΟΛΟ ΚΑΘΑΡΟΥ ΕΝΕΡΓΗΤΙΚΟΥ (Μερίδια 5.726.653,789 Χ 10,53420) 60.325.612,02 100,00% Συνοπτικός Πίνακας Ποσοστιαίας ιάρθρωσης Ενεργητικού Κατά Κατηγορία (Αρ.77 Ν. 4099/12 - Φ.Ε.Κ. 250/Α/20.12.12 & άρθρο 4 παρ.5 απόφαση Ε.Κ. 17/633/20.12.2012) Αξίες σε Εuro Ποσοστό επί Καθαρού Ενεργητικού Μετοχές Εσωτερικού 51.929.025,02 86,08% Καταθέσεις σε Πιστωτικά Ιδρύματα 10.085.237,10 16,72% Απαιτήσεις - Υποχρεώσεις -1.688.650,10-2,80% Σύνολο Καθαρού Ενεργητικού 60.325.612,02 100,00% ΜΕΤΑΒΟΛΗ ΣΤΗ ΣΥΝΘΕΣΗ ΧΑΡΤΟΦΥΛΑΚΙΟΥ Ποσοστό επί Καθαρού Ενεργητικού (Αρ.77 Ν. 4099/12 - Φ.Ε.Κ. 250/Α/20.12.12 & άρθρο 4 παρ.5 απόφαση Ε.Κ. 17/633/20.12.2012) 31/12/2011 31/12/2012 ΣΥΝΟΛΟ ΕΙΣΗΓΜΕΝΩΝ ΚΙΝΗΤΩΝ ΑΞΙΩΝ ΕΣΩΤΕΡΙΚΟΥ 85,06% 86,08% ΣΥΝΟΛΟ ΜΗ ΕΙΣΗΓΜΕΝΩΝ ΚΙΝΗΤΩΝ ΑΞΙΩΝ ΕΣΩΤΕΡΙΚΟΥ 0,00% 0,00% 2. ΚΑΤΑΣΤΑΣΗ ΕΙΣΡΟΩΝ-ΕΚΡΟΩΝ ΜΕΡΙ ΙΩΝ, ΑΠΟΤΕΛΕΣΜΑΤΩΝ ΠΕΡΙΟ ΟΥ ΚΑΙ ΙΑΦΟΡΑΣ ΑΠΟΤΙΜΗΣΗΣ ΕΠΕΝ ΥΣΕΩΝ ΑΠΟ 01.01.12-31.12.12 I. ΚΕΦΑΛΑΙΑ ΜΕΡΙ ΙΟΥΧΩΝ ΜΕΡΙ ΙΑ EURO Μερίδια σε κυκλοφορία 3.038.071,362 46.386.042,40 την 31.12.11 ΠΛΕΟΝ : Πωλήσεις Μεριδίων από 01.01.12 έως 31.12.12 433.866,074 3.592.244,90 ΜΕΙΟΝ : Εξαγορές Μεριδίων από 01.01.12 έως 31.12.12 327.489,423 2.504.254,75 ΠΛΕΟΝ : Μερίδια από συγχώνευση 31.12.2012 2.582.205,776 28.679.097,15 76.153.129,70 ΜΕΙΟΝ : Ζημιές περιόδου σε κεφάλαιο -4.345.870,08 Μερίδια σε κυκλοφορία την 31.12.12 5.726.653,789 71.807.259,62 II. ΑΠΟΤΕΛΕΣΜΑΤΑ ΠΕΡΙΟ ΟΥ ΠΡΟΣΟ ΟΙ ΧΑΡΤΟΦΥΛΑΚΙΟΥ Μερίσματα μετοχών 921.334,71 Tόκοι Καταθέσεων Όψεως 39,90 Tόκοι Καταθέσεων Προθεσμίας 73.847,45 Λοιπές Πρόσοδοι 234,33 995.456,39 ΚΕΡ Η/ΖΗΜΙΕΣ ΚΕΦΑΛΑΙΟΥ Κέρδη από αγοραπωλησίες κινητών αξιών 4.993.555,51 Ζημιές από αγοραπωλησίες κινητών αξιών -7.991.567,92-2.998.012,41 ΜΕΙΟΝ : ΑΠΑΝΕΣ Προμήθεια διαχειρίσεως σταθερή 881.709,12 Προμήθεια διαχειρίσεως μεταβλητή 948.165,87 Προμήθεια θεματοφυλακής 44.086,06 Αμοιβή ορκωτών ελεγκτών 22.189,20 Έξοδα και προμήθειες συναλλαγών 219.765,11 Φόροι - Τέλη 191.058,60 Έξοδα ενημέρωσης μεριδιούχων 36.340,10 2.343.314,06 III. ΙΑΦΟΡΕΣ ΑΠΟΤΙΜΗΣΕΩΣ ΧΑΡΤΟΦΥΛΑΚΙΟΥ Καθαρό Ενεργητικό σε τρέχουσες τιμές την 31.12.12 60.325.612,02 Καθαρό Ενεργητικό σε τιμές κτήσεως 31.12.12 71.807.259,62-11.481.647,60 ΣΥΝΟΛΙΚΗ ΑΞΙΑ - ΚΑΘΑΡΟ ΕΝΕΡΓΗΤΙΚΟ THN 31.12.12 60.325.612,02 (Μερίδια 5.726.653,789 χ 10,53420) ΠΙΝΑΚΑΣ ΙΑΘΕΣΗΣ ΑΠΟΤΕΛΕΣΜΑΤΩΝ 2012 Αποτελέσματα (Ζημιές) Χρήσης 2012-4.345.870,08 Ζημιές σε κεφάλαιο -4.345.870,08
3. ΠΛΗΡΟΦΟΡΙΑΚΑ ΣΤΟΙΧΕΙΑ ΣΥΓΚΡΙΤΙΚΟΣ ΠΙΝΑΚΑΣ ΤΡΙΩΝ ΤΕΛΕΥΤΑΙΩΝ ΙΑΧΕΙΡΙΣΤΙΚΩΝ ΧΡΗΣΕΩΝ ΧΡΗΣΗ 2010 ΧΡΗΣΗ 2011 ΧΡΗΣΗ 2012 ΚΑΘΑΡΗ ΑΞΙΑ ΕΝΕΡΓΗΤΙΚΟΥ ΣΕ EURO 35.099.901,18 21.932.187,53 60.325.612,02 ΚΑΘΑΡΗ ΑΞΙΑ ΜΕΡΙ ΙΟΥ ΣΕ EURO 11,00530 7,21910 10,53420 ΑΡΧΕΣ ΑΠΟΤΙΜΗΣΗΣ - ΣΗΜΕΙΩΣΕΙΣ: 1. Με την εγκριτική απόφαση 162/22.11.2012 της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς τροποποιήθηκε ο κανονισμός του αμοιβαίου κεφαλαίου με σημαντικότερες αλλαγές την ονομασία του, τη μεταβολή του σκοπού και της επενδυτικής πολιτικής του. Το παρόν αμοιβαίο κεφάλαιο απορρόφησε στις 31.12.2012 το αμοιβαίο κεφάλαιο "ALPHA TRUST ΑΝΑΠΤΥΞΙΑΚΟ ΜΕΤΟΧΙΚΟ ΕΣΩΤΕΡΙΚΟΥ" σύμφωνα με την εγκριτική απόφαση 7/1147/27.11.2012 της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς. 2. Η αποτίμηση των εισηγμένων στο Χρηματιστήριο Αθηνών κινητών αξιών έγινε με βάση την τιμή κλεισίματος της αγοράς κατά την 31.12.12. 3. Η αποτίμηση των μη εισηγμένων στο Χ.Α. μετοχών της εταιρείας «LEON ENGINEERING ΒΙΟΜΗΧΑΝΙΚΗ ΖΥΓΙΣΗ ΚΑΙ ΑΥΤΟΜΑΤΙΣΜΟΙ Α.Β.Ε.» έγινε με τη μέθοδο της Καθαρής Θέσης με βάση τις Οικονομικές Καταστάσεις της εταιρείας της 31.12.11 λόγω έλλειψης στοιχείων. Τα ίδια κεφάλαια της εταιρείας είναι αρνητικά και η αποτίμηση πραγματοποιήθηκε στη χαμηλότερη δυνατή θετική τιμή (0,01ευρώ/μετοχή). Η ALPHA TRUST Α.Ε. ιαχειρίσεως Αμοιβαίων Κεφαλαίων έχει ασκήσει για λογαριασμό του Αμοιβαίου Κεφαλαίου αγωγή κατά των παλαιών μετόχων της «LEON ENGINEERING ΒΙΟΜΗΧΑΝΙΚΗ ΖΥΓΙΣΗ ΚΑΙ ΑΥΤΟΜΑΤΙΣΜΟΙ Α.Β.Ε.» με αίτημα να υποχρεωθούν αυτοί, σύμφωνα με σχετική πρόβλεψη ιδιωτικού συμφωνητικού, να αγοράσουν το σύνολο των μετοχών της «LEON» που κατέχει το Αμοιβαίο Κεφάλαιο, λόγω μη εισαγωγής της εταιρίας στο Χρηματιστήριο Αθηνών. Η ως άνω αγωγή είχε προσδιορισθεί αρχικά για συζήτηση την 10.5.2006 ενώπιον του Πολυμελούς Πρωτοδικείου Αθηνών, μετά όμως από διαδοχικές αναβολές καθώς και παραίτηση εκ του δικογράφου και νέα κατάθεση της αγωγής, η εν λόγω αγωγή εκδικάσθηκε την 3.3.2010. Σχετικώς εκδόθηκε η 6441/2010 απόφαση η οποία κάνει δεκτή στο σύνολό της την αγωγή της Εταιρίας. Η απόφαση επιδόθηκε τον Ιανουάριο 2011 στους αντιδίκους, οι οποίοι και άσκησαν κατά ημών και κατά της απόφασης αυτής εφέσεις οι οποίες προσδιορίστηκαν να συζητηθούν κατά την δικάσιμο της 29ης Μαρτίου 2012. Ακολούθως οι ως άνω εφέσεις συζητήθηκαν την 29.3.2012 ενώπιον του Εφετείου Αθηνών ερήμην των εγκαλούντων (δεν παραστάθηκαν κατά τη συζήτηση) και επ αυτών εκδόθηκαν οι με αριθμούς 5572/2012 και 5573/2012 αποφάσεις του Εφετείου Αθηνών, με τις οποίες απορρίφθηκαν οι ως άνω εφέσεις ως προς όλα τους τα αιτήματα. Οι αποφάσεις αυτές μετά την καθαρογραφή τους θα επιδοθούν στους εκκαλούντες, και θα είναι δυνατή η επίσπευση αναγκαστικής εκτέλεσης για την ικανοποίηση των απαιτήσεών μας από τυχόν περουσιακά στοιχεία τους, με την επιφύλαξη μη άσκησης εκ μέρους τους άλλων ενδίκων μέσων κατά εφετειακών αποφάσεων όπως ανακοπή ερημοδικίας ή/και αναίρεση. 4. Το σύνολο της αξίας των χρηματοοικονομικών στοιχείων που περιλαμβάνεται στο ενεργητικό του Α/Κ έχει επιμετρηθεί σε εύλογες αξίες με βάση δημοσιευμένες τιμές πλην ποσού 645 ευρώ, που έχει επιμετρηθεί βάσει τεχνικής επιμέτρησης με χρήση δεδομένων/εισροών που δεν έχουν παρατηρήσιμες τιμές στην αγορά. 5. Οι δεδουλευμένοι τόκοι των καταθέσεων περιλαμβάνονται στα έσοδα της περιόδου 01.01.12-31.12.12. 6. Κατά την 31.12.12 οι επενδύσεις σε κινητές αξίες και μέσα χρηματαγοράς εταιριών του ιδίου ομίλου (Αρ.61, παρ.8 Ν.4099/2012) αναλύονται στον παρακάτω πίνακα: Όμιλος: Εταιρίες ομίλου Ποσοστό ΕΛΛΑΚΤΩΡ ΑΕ ΕΛΛΑΚΤΩΡ ΑΝΩΝΥΜΗ ΕΤΑΙΡΙΑ 4,18% REDS Α.Ε. ΑΝΑΠΤΥΞΗΣ ΑΚΙΝΗΤΩΝ & ΥΠΗΡΕΣΙΩΝ 1,37% ΣΥΝΟΛΟ 5,55% GEK GROUP ΓΕΚ ΤΕΡΝΑ ΑΕ 0,23% ΤΕΡΝΑ ΕΝΕΡΓΕΙΑΚΗ ΑΕ 2,84% ΣΥΝΟΛΟ 3,07% ΜΥΤΙΛΗΝΑΙΟΣ ΑΕ ΜΕΤΚΑ ΑΕ 2,72% ΜΥΤΙΛΗΝΑΙΟΣ ΑΕ 4,08% ΣΥΝΟΛΟ 6,80% ΡΑΣΤΗΡΙΟΤΗΤΕΣ ΧΡΗΣΗΣ Η επενδυτική δραστηριότητα του Αμοιβαίου Κεφαλαίου κυμάνθηκε μέσα στα πλαίσια της επενδυτικής του πολιτικής όπως αυτή περιγράφεται στον κανονισμό του. Συγκεκριμένα η αξία των επενδυτικών κινήσεων του Αμοιβαίου Κεφαλαίου κυμάνθηκε στα επίπεδα των 109.375.640,67 euro (55.470.498,38 euro αγορές, πλέον 53.905.142,29 euro πωλήσεις, συμπεριλαμβανομένων των προμηθειών). Οι πέντε μεγαλύτερες μεταβολές σε στοιχεία του χαρτοφυλακίου της 31/12/2012 σε σύγκριση με της 31/12/2011 αφορούν στα κάτωθι : ΗΜΟΣΙΑ ΕΠΙΧΕΙΡΗΣΗ ΗΛΕΚΤΡΙΣΜΟΥ ΑΕ ΟΤΕ Α.Ε. ΕΛΛΑΚΤΩΡ Α.Ε. ΜΕΤΚΑ Α.Ε. ΤΕΡΝΑ ΕΝΕΡΓΕΙΑΚΗ Α.Β.Ε.Τ.Ε. Σημειώνεται ότι στο ενημερωτικό δελτίο και στις Βασικές Πληροφορίες για τους Επενδυτές (KIID) του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, αναφέρονται λεπτομερώς η επενδυτική του πολιτική, ο σκοπός του, ο είκτης Αναφοράς του και λοιπές αναλυτικές πληροφορίες. Κηφισιά 30 Απριλίου 2013 Ο ΘΕΜΑΤΟΦΥΛΑΚΑΣ ΓΕΝΙΚΗ ΤΡΑΠΕΖΑ ΤΗΣ ΕΛΛΑ ΟΣ Α.Ε. Η ΕΤΑΙΡΙΑ ΙΑΧΕΙΡΙΣΕΩΣ ALPHA TRUST ΑΝΩΝΥΜΟΣ ΕΤΑΙΡΙΑ ΙΑΧΕΙΡΙΣΕΩΣ ΑΜΟΙΒΑΙΩΝ ΚΕΦΑΛΑΙΩΝ Λ. ΓΙΑΝΝΙΟΣ. ΑΘΑΝΑΣΟΠΟΥΛΟΣ Ι. ΠΑΠΑ ΟΓΙΑΝΝΗΣ Σ. ΖΕΥΚΙΛΗ
Έκθεση Ελέγχου Ανεξάρτητου Ορκωτού Ελεγκτή Λογιστή Προς τη Διοίκηση της «ALPHA TRUST ΑΝΩΝΥΜΟΣ ΕΤΑΙΡΙΑ ΔΙΑΧΕΙΡΙΣΕΩΣ ΑΜΟΙΒΑΙΩΝ ΚΕΦΑΛΑΙΩΝ» για λογαριασμό των μεριδιούχων του Αμοιβαίου Κεφαλαίου «ALPHA TRUST HELLENIC EQUITY FUND» Έκθεση Ελέγχου επί της ετήσιας έκθεσης διαχειρίσεως Αμοιβαίου Κεφαλαίου Ελέγξαμε την ανωτέρω Ετήσια Έκθεση Διαχειρίσεως του Αμοιβαίου Κεφαλαίου «ALPHA TRUST HELLENIC EQUITY FUND» (η Έκθεση Διαχειρίσεως) της χρήσεως από 1 η Ιανουαρίου έως 31 η Δεκεμβρίου 2012, που καταρτίστηκε από τη διαχειριζόμενη την περιουσία του «ALPHA TRUST ΑΝΩΝΥΜΟΣ ΕΤΑΙΡΙΑ ΔΙΑΧΕΙΡΙΣΕΩΣ ΑΜΟΙΒΑΙΩΝ ΚΕΦΑΛΑΙΩΝ» εφεξής «Διαχειρίστρια Εταιρεία» και απεικονίζει την περιουσιακή κατάσταση, τα αποτελέσματα χρήσεως και τις επεξηγηματικές σημειώσεις του Αμοιβαίου Κεφαλαίου. Ευθύνη της Διοίκησης της Διαχειρίστριας Εταιρείας για την Έκθεση Διαχειρίσεως Η διοίκηση της διαχειρίστριας εταιρείας έχει την ευθύνη για την κατάρτιση της Ετήσιας Έκθεσης Διαχειρίσεως του Αμοιβαίου Κεφαλαίου σύμφωνα με τις διατάξεις του Ν. 4099/2012 «Οργανισμοί συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες και ανώνυμες εταιρείες διαχείρισης αμοιβαίων κεφαλαίων» σε συνδυασμό με την ΑΠ 5567/87/8.6.2010 Απόφασης του Υπουργού Οικονομικών, με την οποία εκδόθηκε η υπ αριθμόν 6/2009 κανονιστική πράξη της ΕΛΤΕ και για εκείνες τις εσωτερικές δικλίδες που η διοίκηση της διαχειρίστριας εταιρείας καθορίζει ως απαραίτητες ώστε να καθίσταται δυνατή η κατάρτιση έκθεσης διαχειρίσεως απαλλαγμένης από ουσιώδη ανακρίβεια που οφείλεται είτε σε απάτη είτε σε λάθος. Ευθύνη του Ελεγκτή Η δική μας ευθύνη είναι να εκφράσουμε γνώμη επί αυτής της Έκθεσης Διαχειρίσεως με βάση τον έλεγχό μας. Διενεργήσαμε τον έλεγχό μας σύμφωνα με τα Διεθνή Πρότυπα Ελέγχου. Τα πρότυπα αυτά απαιτούν να συμμορφωνόμαστε με κανόνες δεοντολογίας, καθώς και να σχεδιάζουμε και διενεργούμε τον έλεγχο με σκοπό την απόκτηση εύλογης διασφάλισης για το εάν η Έκθεση Διαχειρίσεως αυτή είναι απαλλαγμένη από ουσιώδη ανακρίβεια. Ο έλεγχος περιλαμβάνει τη διενέργεια διαδικασιών για την απόκτηση ελεγκτικών τεκμηρίων, σχετικά με τα ποσά και τις γνωστοποιήσεις στην Έκθεση Διαχειρίσεως. Οι επιλεγόμενες διαδικασίες βασίζονται στην κρίση του ελεγκτή περιλαμβανομένης της εκτίμησης των κινδύνων ουσιώδους ανακρίβειας της Έκθεσης Διαχειρίσεως αυτής, που οφείλεται είτε σε απάτη είτε σε λάθος. Κατά τη διενέργεια αυτών των εκτιμήσεων κινδύνου, ο ελεγκτής εξετάζει τις εσωτερικές δικλίδες που σχετίζονται με την κατάρτιση και εύλογη παρουσίαση της Έκθεσης Διαχειρίσεως, με σκοπό το σχεδιασμό ελεγκτικών διαδικασιών κατάλληλων για τις περιστάσεις και όχι με σκοπό την έκφραση γνώμης επί της αποτελεσματικότητας των εσωτερικών δικλίδων της διαχειρίστριας εταιρείας. Ο έλεγχος περιλαμβάνει επίσης την αξιολόγηση της καταλληλότητας των λογιστικών αρχών και μεθόδων που χρησιμοποιήθηκαν και του εύλογου των εκτιμήσεων που έγιναν από τη διοίκηση, καθώς και αξιολόγηση της συνολικής παρουσίασης της Έκθεσης Διαχειρίσεως αυτής. Πιστεύουμε ότι τα ελεγκτικά τεκμήρια που έχουμε συγκεντρώσει είναι επαρκή και κατάλληλα για τη θεμελίωση της ελεγκτικής μας γνώμης. Γνώμη Κατά τη γνώμη μας, η ανωτέρω Έκθεση Διαχειρίσεως, της χρήσεως από 1 η Ιανουαρίου μέχρι 31 η Δεκεμβρίου 2012, έχει καταρτιστεί από κάθε ουσιώδη άποψη σύμφωνα με το Ν. 4099/2012 και περιλαμβάνει τις πληροφορίες που προβλέπονται από το άρθρο 77 του νόμου αυτού, όπως εξειδικεύονται από την ΑΠ 5567/87/8.6.2010 Απόφασης του Υπουργού Οικονομικών, με την οποία εκδόθηκε η υπ αριθμόν 6/2009 κανονιστική πράξη της ΕΛΤΕ. Αθήνα, 30 Απριλίου 2013 ΘΕΟ ΩΡΟΣ Ν. ΠΑΠΑΗΛΙΟΥ Αρ Μ ΣΟΕΛ16641 Συνεργαζόμενοι Ορκωτοί Λογιστές α.ε.ο.ε. μέλος της Crowe Horwath International Φωκ. Νέγρη 3, 11257 Αθήνα Αρ Μ ΣΟΕΛ 125
ALPHA TRUST Α.Ε. ΙΑΧΕΙΡΙΣΕΩΣ ΑΜΟΙΒΑΙΩΝ ΚΕΦΑΛΑΙΩΝ ΑΡ.ΓΕΜΗ 1106701000 Τατοΐου 21, 145 61 Κηφισιά, Τηλ.: 210 62 89 100 e-mail : info@alphatrust.gr Τηλεφωνική Εξυπηρέτηση Επενδυτών Τηλ. : 210 62 89 300, Fax : 210 62 34 248 URL: www.alphatrust.eu