ΠΑΡΟΧΗ ΕΠΕΝΔΥΤΙΚΩΝ ΥΠΗΡΕΣΙΩΝ

Μέγεθος: px
Εμφάνιση ξεκινά από τη σελίδα:

Download "ΠΑΡΟΧΗ ΕΠΕΝΔΥΤΙΚΩΝ ΥΠΗΡΕΣΙΩΝ"

Transcript

1 ΠΑΡΟΧΗ ΕΠΕΝΔΥΤΙΚΩΝ ΥΠΗΡΕΣΙΩΝ 1 β Επενδυτικές υπηρεσίες ή δραστηριότητες είναι: I. Παροχή υπηρεσιών σχετιζόμενων με την αναδοχή. II. Παροχή επενδυτικών συμβουλών προσωπικά σε πελάτη σχετικά με μία ή περισσότερες συναλλαγές που αφορούν χρηματοπιστωτικά μέσα. III. Αναδοχή χρηματοπιστωτικών μέσων ή τοποθέτηση χρηματοπιστωτικών μέσων α Ι, ΙΙ, ΙΙΙ. β ΙΙ, ΙΙΙ και IV. γ I, II και IV. δ I, II, III και IV. 2 δ Ποια από τις παρακάτω εμπίπτει στην έννοια των επενδυτικών υπηρεσιών ή α Η παροχή πιστώσεων και δανείων σε επενδυτή. β Η λειτουργία μη οργανωμένης αγοράς. γ Η λειτουργία οργανωμένης αγοράς. δ Η λειτουργία πολυμερούς μηχανισμού διαπραγμάτευσης. 3 γ Ποια έννοια δεν εμπίπτει στις επενδυτικές υπηρεσίες ή δραστηριότητες του α Λήψη και διαβίβαση εντολών για λογαριασμό πελατών. β Διαχείριση χαρτοφυλακίων πελατών, στο πλαίσιο εντολής τους, σε ένα ή περισσότερα γ Λειτουργία οργανωμένης αγοράς. δ Λειτουργία Πολυμερούς Μηχανισμού Διαπραγμάτευσης (ΠΜΔ). 4 δ Ποια από τις παρακάτω αποτελεί επενδυτική υπηρεσία ή δραστηριότητα σύμφωνα α Η λειτουργία Πολυμερούς Μηχανισμού Διαπραγμάτευσης (ΠΜΔ). β Η τοποθέτηση χρηματοπιστωτικών μέσων με δέσμευση ανάληψης. γ Η τοποθέτηση χρηματοπιστωτικών μέσων χωρίς δέσμευση ανάληψης. 5 γ Η τοποθέτηση χρηματοπιστωτικών μέσων χωρίς δέσμευση ανάληψης είναι, α Παρεπόμενη επενδυτική υπηρεσία. β Διαμεσολαβητική χρηματοοικονομική εργασία. γ Επενδυτική υπηρεσία / δραστηριότητα. δ Συμβουλευτική υπηρεσία. 6 γ Ποια από τις παρακάτω αποτελεί επενδυτική υπηρεσία ή δραστηριότητα; α Η παροχή συμβουλών σε επιχειρήσεις σχετικά με τη διάρθρωση του κεφαλαίου τους. β Η παροχή υπηρεσιών σχετιζόμενων με την αναδοχή. γ Η τοποθέτηση χρηματοπιστωτικών μέσων με δέσμευση ανάληψης. δ Η παροχή υπηρεσιών θεματοφύλακα. 7 δ Ποια από τις παρακάτω δεν αποτελεί επενδυτική υπηρεσία; α Η λήψη και διαβίβαση εντολών για λογαριασμό πελατών. β Η εκτέλεση εντολών για λογαριασμό πελατών. γ Η αναδοχή χρηματοπιστωτικών μέσων. δ Η παροχή πιστώσεων ή δανείων σε επενδυτή προς διενέργεια συναλλαγής. 8 δ Προϋπόθεση για την παροχή επενδυτικών υπηρεσιών αποτελεί η υποχρέωση πιστοποίησης της καταλληλότητας των υπαλλήλων και στελεχών των ΑΕΠΕΥ που α Την παροχή επενδυτικών συμβουλών. β Τη διαχείριση χαρτοφυλακίων. γ Την εκτέλεση εντολών για λογαριασμό τρίτων. 9 δ Ποια από τις παρακάτω υπηρεσίες δεν αποτελεί επενδυτική υπηρεσία; α Η παροχή επενδυτικών συμβουλών. β Η λήψη και διαβίβαση εντολών για λογαριασμό πελατών. γ Η διαχείριση χαρτοφυλακίου.

2 δ Η διοικητική διαχείριση χρηματοπιστωτικών μέσων για λογαριασμό πελατών. 10 δ Ποια από τις παρακάτω υπηρεσίες δεν αποτελεί επενδυτική υπηρεσία: α Η λήψη και διαβίβαση εντολών για λογαριασμό πελατών. β Η διαχείριση χαρτοφυλακίου πελατών. γ Η αναδοχή της έκδοσης τίτλων. δ Η φύλαξη τίτλων. 11 β Ποιες από τις παρακάτω επιχειρήσεις δεν επιτρέπεται να παρέχουν επενδυτικές α Τα πιστωτικά ιδρύματα. β Οι ΑΕΕΧ. γ Οι ΑΕΕΔ. δ Οι ΑΕΔΑΚ. 12 α Μπορεί ένα πιστωτικό ίδρυμα να παρέχει επενδυτικές υπηρεσίες; α Ναι. β Σε καμία περίπτωση. γ Ναι, με την προϋπόθεση να διαθέτει θυγατρική ΕΠΕΥ. δ Ναι, με την προϋπόθεση να διαθέτει θυγατρική ΑΕΕΔ. 13 α Στην Ελλάδα, η εποπτεία των επενδυτικών υπηρεσιών κατανέμεται ως εξής: α Τα πιστωτικά ιδρύματα εποπτεύονται από (i) την ΤτΕ ως προς τις ρυθμίσεις πρόληψης και (ii) την ΕΚ ως προς τους κανόνες συμπεριφοράς, ενώ οι ΑΕΠΕΥ β Τα πιστωτικά ιδρύματα εποπτεύονται από την ΤτΕ τόσο ως προς τις ρυθμίσεις πρόληψης όσο και ως προς τους κανόνες συμπεριφοράς, ενώ οι ΑΕΠΕΥ εποπτεύονται γ Τα πιστωτικά ιδρύματα και οι ΑΕΠΕΥ εποπτεύονται από την ΕΚ τόσο ως προς τις δ Τα πιστωτικά ιδρύματα εποπτεύονται από (i) την ΤτΕ ως προς τους κανόνες συμπεριφοράς και (ii) την ΕΚ ως προς τις ρυθμίσεις πρόληψης, ενώ οι ΑΕΠΕΥ 14 β Τα πιστωτικά ιδρύματα και οι ΑΕΠΕΥ που κατέχουν σχετική άδεια μπορεί να παρέχουν την επενδυτική υπηρεσία της λήψης και διαβίβασης εντολών σε κινητές α Μόνο υπαλλήλων τους που είναι πτυχιούχοι ΑΕΙ. β Υπαλλήλων τους που κατέχουν πιστοποίηση καταλληλότητας. γ Μέσω υπαλλήλων τους γενικά. 15 β Οι ΑΕΠΕΥ και τα πιστωτικά ιδρύματα που παρέχουν την επενδυτική υπηρεσία της α Πρέπει σε κάθε περίπτωση να προβαίνουν σε έλεγχο συμβατότητας. β Δεν χρειάζεται να προβαίνουν σε έλεγχο συμβατότητας εάν η υπηρεσία παρέχεται κατόπιν πρωτοβουλίας του πελάτη, αφορά μη σύνθετη συναλλαγή και ο πελάτης γ Πρέπει να προβαίνουν σε έλεγχο συμβατότητας αν ο πελάτης είναι διατεθειμένος να δ Πρέπει να προβαίνουν σε έλεγχο συμβατότητας εκτός αν προβλέπεται κάτι 16 δ Ποιο από τα παρακάτω πρόσωπα δεν περιλαμβάνεται στην έννοια του α Τα πιστωτικά ιδρύματα. β Οι ΑΕΠΕΥ. γ Οι ασφαλιστικές επιχειρήσεις. δ Οι εισηγμένες εταιρίες. 17 γ Ποιες από τις παρακάτω επιχειρήσεις, σύμφωνα με το νόμο 3606/2007, αντιμετωπίζονται ως επαγγελματίες για όλες τις επενδυτικές υπηρεσίες και για όλα α Μεταφορικές επιχειρήσεις. β Κατασκευαστικές επιχειρήσεις. γ Ασφαλιστικές επιχειρήσεις. δ Ακτοπλοϊκές επιχειρήσεις. 18 β Επαγγελματίας πελάτης αλλάζει κατηγορία σε ιδιώτη: α Εφ όσον το ζητήσει ο ίδιος. β Εφ όσον το ζητήσει ο ίδιος εγγράφως και ο πάροχος της επενδυτικής υπηρεσίας

3 γ Αυτόματα εάν διαπιστωθεί ότι μεταβλήθηκαν τα δεδομένα βάσει των οποίων είχε δ Δεν μπορεί να αλλάξει κατηγορία. 19 δ Ποιο από τα ακόλουθα είναι επενδυτική συμβουλή; α Παροχή διαφημιστικού υλικού σχετικά με τα προϊόντα της ΑΕΠΕΥ. β Δημοσιοποίηση λεπτομερειών για συναλλαγές μελών ΔΣ επί μετοχών της εταιρίας γ Η παραπομπή πελάτη σε δημοσιευμένες αναλύσεις εκδοτριών εταιριών. δ Σύσταση σχετικά με τον κατάλληλο χρόνο εκτέλεσης εντολής. 20 α Ποια από τα ακόλουθα αποτελούν επενδυτική συμβουλή; I. Προσωπική σύσταση για τον κατάλληλο χρόνο διενέργειας συναλλαγών. II. Προτροπή για τη διενέργεια συναλλαγών με βάση προνομιακή πληροφόρηση. III. Ρευστοποίηση υπαρχουσών επενδύσεων και μετατροπή τους σε καταθέσεις ταμιευτηρίου. α Ι και ΙΙΙ μόνο. β Ι, III και ΙV μόνο. γ Ι, ΙΙ και ΙΙΙ μόνο. 21 δ Ποιο από τα ακόλουθα δεν είναι επενδυτική συμβουλή; α Παροχή διαφημιστικού υλικού για τα προϊόντα των ΑΕΠΕΥ. β Σύσταση για την παρακολούθηση της εξωτερικής διαβάθμισης συγκεκριμένου γ Συμβουλές για συμπλήρωση αίτησης συμμετοχής σε αύξηση μετοχικού κεφαλαίου. 22 α Η παροχή προσωπικών επενδυτικών συμβουλών αποτελεί: α Επενδυτική υπηρεσία ή δραστηριότητα. β Παρεπόμενη επενδυτική υπηρεσία. γ Χρηματοπιστωτικό μέσο. 23 γ Ποια από τις παρακάτω είναι παρεπόμενη επενδυτική υπηρεσία; I. Η έρευνα στον τομέα των επενδύσεων και χρηματοοικονομική ανάλυση. II. Η εκτέλεση εντολών για λογαριασμό πελατών. III. Η αναδοχή χρηματοπιστωτικών μέσων. IV. Η παροχή συμβουλών σε επιχειρήσεις σχετικά µε τη διάρθρωση του κεφαλαίου α Ι και ΙΙ μόνο. β ΙΙ και ΙΙΙ μόνο. γ Ι και ΙV μόνο. δ ΙV και ΙΙ μόνο. 24 β Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς χορηγεί άδεια λειτουργίας σε ΕΠΕΥ μόνον εφόσον α Των μετόχων που κατέχουν τουλάχιστον το 5% του μετοχικού κεφαλαίου της ΕΠΕΥ. β Των μετόχων που κατέχουν τουλάχιστον το 10% του μετοχικού κεφαλαίου της ΕΠΕΥ. γ Των μετόχων που κατέχουν τουλάχιστον το 15% του μετοχικού κεφαλαίου της ΕΠΕΥ. δ Όλων των μετόχων της ΕΠΕΥ ανεξαρτήτως ποσοστού συμμετοχής τους στο μετοχικό 25 δ Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς μπορεί, εάν κρίνει ότι συντρέχει λόγος να: α Απαιτήσει την απομάκρυνση προσώπων από το ΔΣ της ΑΕΕΔ. β Απαιτήσει την απομάκρυνση προσώπων που πραγματικά διευθύνουν την ΑΕΕΔ. γ Απαιτήσει την συμπλήρωση της στελέχωσης της ΑEEΔ. 26 α Προκειμένου να χορηγήσει άδεια λειτουργίας σε μια υποψήφια ΑΕΠΕΥ, η ΕΚ α Το μετοχικό κεφάλαιο της εταιρίας, την ποιότητα και ταυτότητα της διοίκησης της εταιρίας, την ποιότητα και ταυτότητα των προσώπων με ειδικές συμμετοχές στην β Όλα τα παραπάνω υπό (α) και επιπλέον τη σκοπιμότητα παροχής των επενδυτικών γ Όλα τα παραπάνω υπό (α) εκτός από την ταυτότητα-ποιότητα των προσώπων με

4 δ Όλα τα παραπάνω υπό (α) εκτός από την ποιότητα της διοίκησης της εταιρίας. 27 β Ποιους μετόχους μιας ΑΕΠΕΥ πρέπει να ελέγξει η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς α Μετόχους με ποσοστό μεγαλύτερο του 5%. β Μετόχους με ποσοστό μεγαλύτερο του 10%. γ Μετόχους με ποσοστό μεγαλύτερο του 15%. δ Όλους τους μετόχους ανεξαρτήτου ποσοστού. 28 α Ποιο από τα παρακάτω ισχύει; α Η αίτηση για άδεια λειτουργίας μιας ΑΕΠΕΥ πρέπει να απαριθμεί όλες τις επενδυτικές υπηρεσίες που προτίθεται να παρέχει και τα χρηματοπιστωτικά μέσα β Η άδεια λειτουργίας μιας ΑΕΠΕΥ έχει ισχύ για συγκεκριμένο χρονικό διάστημα. γ Η ΑΕΠΕΥ δεν μπορεί να είναι μέλος οργανωμένης αγοράς. δ Η ΑΕΠΕΥ-ανάδοχος μπορεί να παρέχει και τραπεζικές υπηρεσίες. 29 δ Μια ΑΕΠΕΥ δύναται, με βάση την άδεια που έχει λάβει από την ΕΚ, να παρέχει σε α Οποιαδήποτε από τις υπηρεσίες που περιλαμβάνονται στην άδειά της, είτε μέσω β Οποιαδήποτε παρεπόμενη υπηρεσία, είτε μέσω υποκαταστήματος είτε απευθείας. γ Οποιαδήποτε από τις επενδυτικές υπηρεσίες που περιλαμβάνονται στην άδειά της, δ Οποιαδήποτε από τις επενδυτικές και παρεπόμενες υπηρεσίες που 30 β Κατά την παροχή από μια ΑΕΠΕΥ επενδυτικών υπηρεσιών σε άλλο Κράτος-Μέλος: α Η ΕΚ εποπτεύει την ΑΕΠΕΥ σε κάθε περίπτωση και ως προς όλες τις πτυχές παροχής των επενδυτικών υπηρεσιών (δηλαδή τόσο ως προς τις ρυθμίσεις πρόληψης όσο και β Η ΕΚ (i) ασκεί την προληπτική εποπτεία σε κάθε περίπτωση, (ii) εποπτεύει την τήρηση των κανόνων συμπεριφοράς εφόσον οι υπηρεσίες παρέχονται στο έτερο Κράτος - Μέλος απευθείας, ενώ οι αρμόδιες εποπτικές αρχές του Κράτους - Μέλους γ Η ΕΚ ασκεί την προληπτική εποπτεία σε κάθε περίπτωση, ενώ οι αρμόδιες εποπτικές αρχές του Κράτους - Μέλους υποδοχής εποπτεύουν τους κανόνες συμπεριφοράς της δ Η ΕΚ ασκεί την προληπτική εποπτεία σε κάθε περίπτωση ενώ οι αρμόδιες εποπτικές αρχές του Κράτους - Μέλους υποδοχής εποπτεύουν τους κανόνες συμπεριφοράς της 31 δ Στο πλαίσιο ανάθεσης από ΑΕΠΕΥ σε τρίτους της εκτέλεσης επιχειρησιακών α Η ευθύνη μεταβιβάζεται από την ΑΕΠΕΥ. β Ο επόπτης της ΑΕΠΕΥ εποπτεύει τη συμμόρφωση του τρίτου-παρόχου με τις γ Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς διενεργεί το due diligence του τρίτου-παρόχου. δ Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς εποπτεύει τη συμμόρφωση της ΑΕΠΕΥ με τις 32 γ Οι μετοχές των ΑΕΠΕΥ είναι: α Ανώνυμες. β Μόνο προνομιούχες. γ Ονομαστικές. 33 α Ποια από τις παρακάτω παραδοχές είναι ορθή; α Η εισαγωγή προς διαπραγμάτευση της κατηγορίας κοινών μετοχών με δικαίωμα ψήφου αποτελεί προϋπόθεση για την εισαγωγή άλλων κατηγοριών μετοχών. β Η εισαγωγή προς διαπραγμάτευση μετοχών χωρίς δικαίωμα ψήφου δεν επιτρέπεται. γ Η εισαγωγή προς διαπραγμάτευση μετοχών εκδότη αποτελεί προϋπόθεση για την δ Η εισαγωγή προς διαπραγμάτευση μετατρέψιμων ομολογιών επιτρέπεται ακόμη κι αν οι κινητές αξίες στις οποίες αναφέρεται η μετατροπή δεν είναι εισηγμένες σε 34 γ Για μία ΑΕΠΕΥ ο κίνδυνος κανονιστικής συμμόρφωσης (compliance risk) είναι: α Η πιθανότητα εμφάνισης ζημιών εξαιτίας θέσεων σε έξω-χρηματιστηριακά παράγωγα. β Η πιθανότητα εμφάνισης ζημιών εξαιτίας θέσεων σε μη εποπτευόμενες αγορές. γ Η πιθανότητα εμφάνισης ζημιών εξαιτίας αδυναμίας συμμόρφωσης με νομικό δ Η πιθανότητα εμφάνισης ζημιών εξαιτίας τοξικών ομολόγων. 35 δ Σε ποιες από τις παρακάτω εταιρίες δεν χορηγείται άδεια λειτουργίας από την

5 α ΕΠΕΥ. β ΑΕΔΑΚ. γ ΑΕΕΔ. δ Ασφαλιστικές Εταιρίες. 36 δ Ποια από τις παρακάτω προτάσεις είναι σωστή; α Η ΕΠΕΥ που κατέχει κεφάλαια ή χρηματοπιστωτικά μέσα πελατών αποστέλλει στους πελάτες της, με σταθερό μέσο, κατά το πρώτο δεκαήμερο κάθε μήνα, κατάσταση β Η ΕΠΕΥ που κατέχει κεφάλαια ή χρηματοπιστωτικά μέσα πελατών αποστέλλει στους ιδιώτες πελάτες της, με σταθερό μέσο, κατά το πρώτο δεκαήμερο κάθε μήνα, γ Η ΕΠΕΥ που κατέχει κεφάλαια ή χρηματοπιστωτικά μέσα πελατών δεν υποχρεούται δ Η ΕΠΕΥ που κατέχει κεφάλαια ή χρηματοπιστωτικά μέσα πελατών αποστέλλει στους πελάτες της, με σταθερό μέσο, τουλάχιστον μια φορά το χρόνο, κατάσταση 37 β Σε περίπτωση εκτέλεσης από μία ΕΠΕΥ εντολής για λογαριασμό ιδιώτη πελάτη, το α Βάσει της περιουσιακής κατάστασης του πελάτη. β Βάσει του συνολικού τιμήματος που καταβάλει ο πελάτης για την εκτέλεση της εντολής, το οποίο αντιπροσωπεύει την τιμή του χρηματοπιστωτικού μέσου και τις γ Βάσει αξιολόγησης της οργανωμένης αγοράς στην οποία εκτελέσθηκε η εντολή. δ Βάσει των κριτηρίων που χρησιμοποιεί στις συναλλαγές της η ΕΠΕΥ. 38 α Η πληροφόρηση που απευθύνει ΕΠΕΥ σε ιδιώτες πελάτες της: α Μπορεί να δίνει έμφαση στα ενδεχόμενα οφέλη από μια συγκεκριμένη επένδυση, β Απαγορεύεται να δίνει έμφαση στα οφέλη από μια συγκεκριμένη επένδυση. γ Επιτρέπεται να δίνει έμφαση στα ενδεχόμενα οφέλη από μια συγκεκριμένη δ Απαγορεύεται να δίνει έμφαση στα οφέλη από μια συγκεκριμένη επένδυση, χωρίς 39 δ Η πληροφόρηση που αντλεί η ΑΕΠΕΥ αναφορικά με την οικονομική κατάσταση του α Την προέλευση και το ύψος των τακτικών του εισοδημάτων. β Τα περιουσιακά του στοιχεία, περιλαμβανομένων των ρευστών διαθεσίμων του, των γ Τις τακτικές οικονομικές του υποχρεώσεις. 40 β Κάθε φυσικό ή νομικό πρόσωπο που προτίθεται να αποκτήσει ειδική συμμετοχή σε ΑΕΠΕΥ, έτσι ώστε η αναλογία των δικαιωμάτων ψήφου που κατέχει να φθάνει α 20%, 30%, 50%. β 20%, 33,3%, 50%. γ 10%,30%, 75%. δ 10%, 33,5%, 50%. 41 γ ΕΠΕΥ, η οποία πρόκειται να παράσχει σε νέο ιδιώτη πελάτη επενδυτικές υπηρεσίες: α Συνάπτει με αυτόν γραπτή ή προφορική σύμβαση. β Του γνωστοποιεί τηλεφωνικά τους βασικούς όρους της μεταξύ τους συμβάσεως και γ Συνάπτει με αυτόν γραπτή σύμβαση. δ Συνάπτει με αυτόν γραπτή σύμβαση, εφόσον ο ίδιος το ζητήσει. 42 α Ποια από τις παρακάτω προτάσεις είναι σωστή; α Η ΕΠΕΥ παρέχει αμέσως στον πελάτη τις ουσιώδεις πληροφορίες που αφορούν στην εκτέλεση της εντολής μέσω σταθερού μέσου και αποστέλλει στους ιδιώτες πελάτες, το αργότερο την επόμενη της εκτέλεσης της εντολής εργάσιμη ημέρα, μέσω β Η ΕΠΕΥ παρέχει αμέσως στον πελάτη τις ουσιώδεις πληροφορίες που αφορούν στην εκτέλεση της εντολής μέσω σταθερού μέσου και αποστέλλει στους ιδιώτες πελάτες, το αργότερο εντός τους πρώτου δεκαημέρου του μηνός που έπεται της συναλλαγής, γ Η ΕΠΕΥ παρέχει αμέσως στον πελάτη τις ουσιώδεις πληροφορίες που αφορούν στην εκτέλεση της εντολής μέσω σταθερού μέσου και δεν αποστέλλει ειδοποίηση για την δ Η ΕΠΕΥ δεν παρέχει αμέσως στον ιδιώτη πελάτη ουσιώδεις πληροφορίες που αφορούν στην εκτέλεση της εντολής μέσω σταθερού μέσου και απλώς αποστέλλει στους ιδιώτες πελάτες, το αργότερο την επόμενη της εκτέλεσης της εντολής εργάσιμη

6 43 γ Εάν η ΕΠΕΥ διαπιστώσει ότι ένας πελάτης δεν πληρεί πλέον τους όρους βάσει των α Ενημερώνει σχετικά την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς. β Αυξάνει τις χρεώσεις της προς αυτόν. γ Λαμβάνει κατάλληλα μέτρα, συμπεριλαμβανομένης της ταξινόμησής του ως ιδιώτη δ Αναμένει αίτημα του πελάτη για αλλαγή ταξινόμησής του. 44 γ ΕΠΕΥ που έχει αποφασίσει να παύσει να παρέχει συγκεκριμένες επενδυτικές α Δύναται να μεταβιβάσει τις συμβάσεις των πελατών της μόνον σε άλλη ΕΠΕΥ. β Δύναται να μεταβιβάσει τις συμβάσεις των πελατών της σε άλλη ΕΠΕΥ ή πιστωτικό γ Δύναται να μεταβιβάσει τις συμβάσεις των πελατών της σε άλλη ΕΠΕΥ ή πιστωτικό δ Απαγορεύεται να μεταβιβάσει τις συμβάσεις των πελατών της και τίθεται σε 45 α Τι χρειάζεται ένα πιστωτικό ίδρυμα άλλου κράτους μέλους για να δραστηριοποιηθεί α Μπορεί να δραστηριοποιηθεί εφόσον υπάρχει έγκριση από την αρμόδια αρχή του β Μπορεί να δραστηριοποιηθεί εφόσον υπάρχει το κατά νόμο αρχικό μετοχικό γ Μπορεί να δραστηριοποιηθεί εφόσον υπάρχει γνωστοποίηση προς την Τράπεζα της δ Μπορεί να δραστηριοποιηθεί χωρίς προϋποθέσεις σύμφωνα με τις διατάξεις για την 46 δ ΕΠΕΥ που εδρεύει σε άλλο κράτος-μέλος της ΕΕ, μπορεί να ασκεί δραστηριότητες α Οι δραστηριότητες αυτές καλύπτονται από την άδεια λειτουργίας της Επιτροπής β Οι δραστηριότητες αυτές καλύπτονται από την άδεια λειτουργίας του ιδρύματος από τις αρμόδιες αρχές του κράτους-μέλους προέλευσης χωρίς να απαιτείται η γ Οι δραστηριότητες αυτές καλύπτονται από την άδεια λειτουργίας του ιδρύματος από τις αρμόδιες αρχές του κράτους-μέλους προέλευσης, μετά από έγκριση της Επιτροπής δ Οι δραστηριότητες αυτές καλύπτονται από την άδεια λειτουργίας του ιδρύματος από τις αρμόδιες αρχές του κράτους-μέλους προέλευσης και υπό την προϋπόθεση 47 δ Μια ΑΕΠΕΥ δύναται, με βάση την άδεια που έχει λάβει από την ΕΚ, να παρέχει σε α Οποιαδήποτε από τις υπηρεσίες (κύριες ή/και παρεπόμενες) που περιλαμβάνονται β Οποιαδήποτε επενδυτική υπηρεσία, είτε μέσω υποκαταστήματος είτε απευθείας. γ Οποιαδήποτε από τις (κύριες) επενδυτικές υπηρεσίες που περιλαμβάνονται στην άδειά της καθώς και οποιαδήποτε παρεπόμενη επενδυτική υπηρεσία, μέσω δ Οποιαδήποτε από τις υπηρεσίες (κύριες και παρεπόμενες) που περιλαμβάνονται 48 δ Οι ιδιώτες πελάτες: α Δύνανται, χωρίς προϋποθέσεις, να παραιτηθούν από την προστασία που τους β Δεν δύνανται να παραιτηθούν από την προστασία που τους παρέχουν οι κανόνες γ Υποχρεούνται να παραιτηθούν από την προστασία που τους παρέχουν οι κανόνες δ Δύνανται, υπό προϋποθέσεις και με συγκεκριμένη διαδικασία, να παραιτηθούν από 49 β Βρείτε τη λάθος πρόταση: α Οι συστημικές τράπεζες εποπτεύονται από την ΕΚΤ. β Οι ΕΠΕΥ εποπτεύονται από την ΤτΕ. γ Οι Εταιρίες Επενδύσεων Χαρτοφυλακίου εποπτεύονται από την ΕΚ. δ Οι ασφαλιστικές εταιρίες εποπτεύονται από την ΤτΕ. 50 β Ποια από τις παρακάτω προτάσεις είναι σωστή; α Ιδιώτης πελάτης μπορεί να ζητήσει να αντιμετωπισθεί ως επαγγελματίας πελάτης, και β Ιδιώτης πελάτης μπορεί να ζητήσει να αντιμετωπισθεί ως επαγγελματίας πελάτης, και η ΑΕΠΕΥ οφείλει, πριν αποδεχθεί το αίτημα, να διαπιστώσει τις γνώσεις και πείρα του πελάτη, να ειδοποιήσει τον πελάτη για τη μείωση του επιπέδου γ Ιδιώτης πελάτης δεν μπορεί να ζητήσει να αντιμετωπισθεί ως επαγγελματίας πελάτης δ Ιδιώτης πελάτης μπορεί να ζητήσει να αντιμετωπισθεί ως επαγγελματίας πελάτης, και η ΑΕΠΕΥ οφείλει, πριν αποδεχθεί το αίτημα, να ειδοποιήσει τον πελάτη για τη μείωση 51 β Το Συνεγγυητικό Κεφάλαιο συστήθηκε με σκοπό την καταβολή: α Αποζημιώσεων προς πελάτες πιστωτικών ιδρυμάτων για τη ζημία που υπέστησαν

7 β Αποζημιώσεων προς επενδυτές σε περίπτωση διαπιστωμένης οριστικής ή μη αναστρέψιμης αδυναμίας ΕΠΕΥ να εκπληρώσει τις υποχρεώσεις της που απορρέουν γ Αποζημιώσεων προς επενδυτές για τη ζημία που υπέστησαν εξαιτίας των ελλείψεων δ Αποζημιώσεων προς επενδυτές για τη ζημία που υπέστησαν εξαιτίας της αναστολής 52 α Η παροχή αποζημίωσης από το Συνεγγυητικό Κεφάλαιο: α Προϋποθέτει την οριστική, μόνιμη και μη αναστρέψιμη αδυναμία μέλους να εκπληρώσει τις υποχρεώσεις του από καλυπτόμενες επενδυτικές υπηρεσίες προς β Καλύπτει έως ανά επενδυτή-εντολέα ή αντισυμβαλλόμενο μέλος. γ Καλύπτει συμψηφιστικά έως ανά επενδυτή ή αντισυμβαλλόμενο μέλος. δ Παραγράφεται ως υποχρέωση την 31η/12 του έτους εκτέλεσης της πράξης που 53 α Η μέγιστη αποζημίωση ανά επενδυτή από το Συνεγγυητικό Κεφάλαιο μπορεί να α Τα ευρώ. β Τα ευρώ. γ Τα ευρώ. δ Τα ευρώ. 54 β Το Συνεγγυητικό Κεφάλαιο τελεί υπό την εποπτεία: α Της ΤτΕ. β Της ΕΚ. γ Του Υπουργείου Οικονομικών. 55 α Σε ποια περίπτωση δεν υποχρεούται το Συνεγγυητικό Κεφάλαιο να ενεργοποιήσει α Εάν παρήλθε το επόμενο ημερολογιακό έτος από την ημερομηνία έκδοσης του β Εάν εκδοθεί οριστική πτωχευτική απόφαση κατά ΑΕΠΕΥ. γ Εάν υποβληθεί αίτηση αποζημίωσης προς το Συνεγγυητικό Κεφάλαιο από εντολέα. δ Εάν γνωστοποιηθεί στο Συνεγγυητικό Κεφάλαιο από την ΕΧΑΕ ότι μέλος δεν έχει εκπληρώσει εμπρόθεσμα υποχρεώσεις παράδοσης μετρητών για την εκκαθάριση 56 γ Οι επαγγελματίες πελάτες: α Δεν δύνανται να αλλάξουν κατηγορία. β Αλλάζουν κατηγορία μόνον με αποκλειστική πρωτοβουλία της ΕΠΕΥ. γ Έχουν τη δυνατότητα να ζητούν να αντιμετωπισθούν ως μη επαγγελματίες. δ Αλλάζουν κατηγορία αυτόματα όταν εκλείψουν οι προϋποθέσεις ταξινόμησής τους 57 δ Ποιοι από τους παρακάτω επενδυτές δεν είναι επαγγελματίες πελάτες; α Πιστωτικά ιδρύματα. β Ασφαλιστικές επιχειρήσεις. γ Συνταξιοδοτικά ταμεία. 58 δ Ποιοι από τους παρακάτω επενδυτές είναι επαγγελματίες πελάτες; α Πιστωτικά ιδρύματα. β Ασφαλιστικές επιχειρήσεις. γ Συνταξιοδοτικά ταμεία. 59 δ Ποιοι από τους παρακάτω θεωρούνται ιδιώτες επενδυτές; α Οι ΕΠΕΥ κάτω από ορισμένο όριο ιδίων κεφαλαίων και κύκλου εργασιών. β Πιστωτικά ιδρύματα κάτω από ορισμένο όριο ιδίων κεφαλαίων και κύκλου εργασιών. γ Ασφαλιστικές επιχειρήσεις κάτω από ορισμένο όριο ιδίων κεφαλαίων και κύκλου 60 α Ποια η σημασία της διάκρισης μεταξύ ιδιωτών και επαγγελματιών πελατών; α Ο ιδιώτης πελάτης απολαμβάνει μεγαλύτερης προστασίας, ιδίως σε θέματα β Δεν έχει σημασία η διάκριση. γ Ο ιδιώτης εξασφαλίζει ευνοϊκότερους οικονομικούς όρους από την ΑΕΠΕΥ κατά τη

8 δ Ο ιδιώτης πελάτης έχει προτεραιότητα κατά την εκτέλεση εντολών έναντι του 61 γ Μπορεί ιδιώτης πελάτης να αλλάξει κατηγορία; α Δεν μπορεί σε καμιά περίπτωση. β Μπορεί σε κάθε περίπτωση. γ Μπορεί υπό προϋποθέσεις και διαδικασίες. δ Μπορεί εφόσον το ζητήσει εγγράφως και η ΕΠΕΥ οφείλει να τον αλλάξει κατηγορία. 62 γ Ποια από τις παρακάτω προτάσεις είναι σωστή; α Ο επαγγελματίας πελάτης δεν μπορεί σε καμία περίπτωση να αντιμετωπισθεί ως β Ο επαγγελματίας πελάτης μπορεί να ζητήσει να αντιμετωπισθεί ως ιδιώτης πελάτης και η ΑΕΠΕΥ υποχρεούται δίχως άλλο να τον αντιμετωπίσει ως ιδιώτη πελάτη. γ Ο επαγγελματίας πελάτης μπορεί να ζητήσει να αντιμετωπισθεί ως ιδιώτης πελάτης και η ΑΕΠΕΥ δικαιούται να τον αντιμετωπίσει ως ιδιώτη πελάτη εφόσον συναφθεί δ Ο επαγγελματίας πελάτης μπορεί να ζητήσει να αντιμετωπισθεί ως ιδιώτης πελάτης και η ΑΕΠΕΥ δικαιούται να τον αντιμετώπιση ως ιδιώτη πελάτη δίχως άλλη 63 γ Μπορεί μια ΑΕΠΕΥ να χορηγήσει δάνειο σε επενδυτή για αγορά κινητών α Σε καμία περίπτωση. β Είναι στη διακριτική ευχέρεια της ΑΕΠΕΥ. γ Ναι, εφόσον υπάρχει σχετική σύμβαση. δ Ναι, χωρίς άλλες προϋποθέσεις. 64 δ Η κατάρτιση συναλλαγών με πίστωση (margin account) από μέλος του ΧΑ: α Απαγορεύεται. β Επιτρέπεται μόνο σε συναλλαγή πακέτου. γ Επιτρέπεται μόνο από έγκριση της ΕΚ. δ Επιτρέπεται μόνο έπειτα από γραπτή σύμβαση. 65 α Με ποια από τις παρακάτω μορφές μπορεί να λειτουργεί ΕΠΕΥ στην Ελλάδα; α Ως ανώνυμη εταιρία. β Ως εταιρία περιορισμένης ευθύνης. γ Ως ομόρρυθμη εταιρία. δ Ως ατομική επιχείρηση. 66 γ Ως ΑΕΠΕΥ νοείται: α Η επιχείρηση που έχει λάβει άδεια από τις αρμόδιες αρχές οποιουδήποτε κράτουςμέλους προκειμένου να παρέχει αποκλειστικά και μόνον οποιαδήποτε από τις β Η επιχείρηση που έχει λάβει άδεια από τις αρμόδιες αρχές οποιουδήποτε κράτουςμέλους προκειμένου να παρέχει τουλάχιστον μια επενδυτική υπηρεσία και γ Η επιχείρηση που έχει λάβει άδεια από την ελληνική ΕΚ προκειμένου να παρέχει τουλάχιστον μια επενδυτική υπηρεσία και οποιαδήποτε από τις παρεπόμενες δ Η επιχείρηση που έχει λάβει άδεια από την ελληνική ΕΚ προκειμένου να παρέχει 67 β Όταν η παρεχόμενη από την ΑΕΠΕΥ πληροφόρηση στους πελάτες περιλαμβάνει α Η ένδειξη αυτή δύναται να αποτελεί το προεξέχον στοιχείο της σχετικής ανακοίνωσης. β Η ένδειξη αυτή δεν πρέπει να αποτελεί το προεξέχον στοιχείο της σχετικής γ Η πληροφόρηση πρέπει να περιλαμβάνει κατάλληλες πληροφορίες για τις επιδόσεις δ Εάν η ένδειξη βασίζεται σε αριθμητικά στοιχεία εκφρασμένα σε νόμισμα διαφορετικό από εκείνο του κράτους μέλους στο οποίο είναι εγκατεστημένος ο ιδιώτης πελάτης, 68 γ Ποιος φορέας χορηγεί άδεια λειτουργίας σε πιστωτικό ίδρυμα; α Η ΕΧΑΕ. β Η ΕΚ. γ Η ΤτΕ. 69 δ Όταν η ΑΕΠΕΥ λαμβάνει οδηγίες για την παροχή επενδυτικών υπηρεσιών για

9 α Η ΑΕΠΕΥ δεν αρκεί να βασίζεται στις σχετικές με τον πελάτη πληροφορίες που της γνωστοποιεί η μεσολαβούσα ΕΠΕΥ, αλλά οφείλει να προβεί και στο δικό της έλεγχο β Η ΑΕΠΕΥ υποχρεούται να βασίζεται στις πληροφορίες που παρέχουν οι πελάτες της. γ Η ΑΕΠΕΥ παραμένει υπεύθυνη για την πληρότητα και την ακρίβεια των δ Η μεσολαβούσα ΕΠΕΥ παραμένει υπεύθυνη για την πληρότητα και την ακρίβεια των 70 γ Ποια πληροφορία δεν είναι υποχρεωμένη μια ΑΕΠΕΥ να παρέχει στους ιδιώτες α Τους τρόπους επικοινωνίας που πρέπει να χρησιμοποιούνται μεταξύ της ΑΕΠΕΥ και β Την επωνυμία και τη διεύθυνση της ΑΕΠΕΥ. γ Τα ονόματα των μελών του ΔΣ της ΑΕΠΕΥ. δ Συνοπτική περιγραφή της πολιτικής που εφαρμόζει η ΑΕΠΕΥ όσον αφορά τις 71 γ Ποια πληροφορία δεν είναι υποχρεωμένη μια ΑΕΠΕΥ να παρέχει στους ιδιώτες α Τους τρόπους επικοινωνίας που πρέπει να χρησιμοποιούνται μεταξύ της ΑΕΠΕΥ και β Την επωνυμία και τη διεύθυνση της ΑΕΠΕΥ. γ Τα ονόματα των μετόχων της. δ Συνοπτική περιγραφή της πολιτικής που εφαρμόζει η ΑΕΠΕΥ όσον αφορά τις 72 β Οι ΑΕΠΕΥ και τα πιστωτικά ιδρύματα μπορούν να αναθέτουν σε τρίτον α Σε συνεχή βάση. β Σε συνεχή βάση εφόσον έχουν λάβει μέτρα για την αποφυγή αδικαιολόγητης γ Σε περιοδική μόνο βάση. δ Σε καμία περίπτωση. 73 δ Σύμφωνα με το Ν. 3606/2007, οι ΑΕΠΕΥ οφείλουν να αναγράφουν ότι εποπτεύονται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, καθώς και τον αριθμό της άδειας λειτουργίας α Σε οποιαδήποτε ανάρτηση στα κοινωνικά δίκτυα. β Σε κάθε έντυπο ή ηλεκτρονικό μέσο. γ Μόνο στις έντυπες δημοσιεύσεις και ανακοινώσεις. δ Σε κάθε έντυπο, δημοσίευση, ανακοίνωση ή διαφήμιση. 74 β Οι ΑΕΠΕΥ: α Οφείλουν να αποτρέπουν τη χρησιμοποίηση χρηματοπιστωτικών μέσων πελατών για β Οφείλουν να αποτρέπουν τη χρησιμοποίηση χρηματοπιστωτικών μέσων πελατών για ίδιο λογαριασμό, εκτός αν ο πελάτης έχει δώσει τη ρητή συγκατάθεσή του. γ Δύνανται να χρησιμοποιούν τα χρηματοπιστωτικά μέσα πελατών για ίδιο λογαριασμό δ Δύνανται να χρησιμοποιούν τα χρηματοπιστωτικά μέσα πελατών για λογαριασμό 75 γ Οι ΑΕΠΕΥ υποχρεούνται να τηρούν όλα τα αρχεία που απαιτούνται σύμφωνα με το α Δύο έτη. β Τρία έτη. γ Πέντε έτη. δ Δέκα έτη. 76 γ Οι ΑΕΠΕΥ, όταν κατέχουν κεφάλαια πελατών: α Υποχρεούνται να μη χρησιμοποιούν τα κεφάλαια των επενδυτών σε κάθε περίπτωση. β Δύνανται να χρησιμοποιούν τα κεφάλαια των επενδυτών σε κάθε περίπτωση. γ Υποχρεούνται να μη χρησιμοποιούν τα κεφάλαια των επενδυτών, εκτός από την δ Δύνανται να χρησιμοποιούν τα κεφάλαια των επενδυτών για συγκεκριμένες 77 α Ποια από τα παρακάτω είναι ορθά; I. Στην άδεια λειτουργίας ΑΕΠΕΥ απαριθμούνται όλες οι επενδυτικές υπηρεσίες που μπορεί να παρέχει. II. Η άδεια λειτουργίας ΑΕΠΕΥ έχει ισχύ για συγκεκριμένο χρονικό διάστημα. III. Η ΑΕΠΕΥ μπορεί να υποβάλει αίτηση επεκτάσεως της άδειας λειτουργίας. α Ι, και ΙΙΙ μόνο. β Ι, II και III μόνο. γ Ι και IV μόνο.

10 δ ΙI και IΙΙ μόνο. 78 δ Ποιος φορέας είναι αρμόδιος για τη χορήγηση άδειας σύστασης σε ΑΕΠΕΥ; α Η ΕΚ. β Η ΕΧΑΕ. γ Η ΤτΕ. 79 β Για την παροχή επενδυτικών υπηρεσιών από ΑΕ απαιτείται σχετική άδεια α Από το ΧΑ. β Από την ΕΚ. γ Από το ΧΑ και την ΕΚ. 80 γ Σε μια τυπική συμφωνία αναδοχής, η ανάδοχος εταιρεία: α Αγοράζει μετοχές της εκδότριας από το επενδυτικό κοινό μέσω του δικτύου του β Πουλά τις μετοχές στην εκδότρια. γ Αναλαμβάνει όλο τον κίνδυνο μη πώλησης των μετοχών στην προσφερόμενη τιμή. δ Συμφωνεί να βοηθήσει την εκδότρια να πωλήσει την έκδοση στο κοινό, αλλά δεν 81 γ Η ΑΕΠΕΥ οφείλει να έχει δύο τουλάχιστον διευθυντικά στελέχη, τα οποία διαθέτουν α Τύπου Α1. β Τύπου Α2. γ Τύπου Β. δ Τύπου Γ. 82 γ Ποιες από τις παρακάτω υπηρεσίες πρέπει να προσφέρονται από τις ΑΕΠΕΥ μέσω πιστοποιημένων υπαλλήλων; I. Λήψη, διαβίβαση εντολών και εκτέλεση εντολών. II. Αγορά παραγώγων προϊόντων από το ΧΑ. III. Καταθέσεις ταμιευτηρίου. α I και III μόνο. β I και II μόνο. γ I, II και IV μόνο. δ Ι, ΙΙ, III και IV. 83 γ Όταν η ακολουθούμενη πολιτική εκτέλεσης εντολών προβλέπει τη δυνατότητα εκτέλεσης εντολών εκτός οργανωμένων αγορών ή Πολυμερούς Μηχανισμού α Οι ΑΕΠΕΥ δεν υποχρεούνται να ενημερώσουν τους πελάτες τους πριν εκτελέσουν την β Οι ΑΕΠΕΥ ενημερώνουν σχετικά τους πελάτες τους πριν εκτελέσουν την εντολή. γ Οι ΑΕΠΕΥ εξασφαλίζουν τη ρητή συναίνεση των πελατών πριν εκτελέσουν την δ Η πολιτική εκτέλεσης εντολών δεν μπορεί να προβλέπει εκτέλεση εντολών εκτός 84 α Οι ΑΕΠΕΥ οφείλουν να καταρτίζουν πολιτική εκτέλεσης εντολών: α Για κάθε κατηγορία χρηματοπιστωτικού μέσου, η οποία περιλαμβάνει τους τόπους όπου οι ΑΕΠΕΥ επιτυγχάνουν συστηματικά το καλύτερο αποτέλεσμα, καθώς και β Για κάθε κατηγορία χρηματοπιστωτικού μέσου, η οποία περιλαμβάνει τις οργανωμένες αγορές όπου οι ΑΕΠΕΥ επιτυγχάνουν συστηματικά το καλύτερο γ Για το σύνολο των χρηματοπιστωτικών μέσων εν γένει, η οποία περιλαμβάνει τους τόπους όπου οι ΑΕΠΕΥ επιτυγχάνουν συστηματικά το καλύτερο αποτέλεσμα, καθώς δ Για μετοχές, η οποία περιλαμβάνει τους τόπους όπου οι ΑΕΠΕΥ επιτυγχάνουν συστηματικά το καλύτερο αποτέλεσμα, καθώς και τους παράγοντες που επηρεάζουν 85 γ Οι ΑΕΠΕΥ οφείλουν: α Απλώς να ενημερώνουν τους πελάτες για την πολιτική εκτέλεσης πριν την παροχή β Να ενημερώνουν απλώς τους πελάτες για την πολιτική εκτέλεσης πριν την παροχή υπηρεσιών σε αυτούς, και να παρέχουν στους πελάτες τους, εφόσον αυτοί το

11 γ Να ενημερώνουν τους πελάτες για την πολιτική εκτέλεσης πριν την παροχή υπηρεσιών σε αυτούς και να λαμβάνουν την προηγούμενη συναίνεσή τους, και να δ Να ενημερώνουν τους πελάτες για την πολιτική εκτέλεσης πριν την παροχή υπηρεσιών σε αυτούς και να λαμβάνουν την προηγούμενη συναίνεσή τους, δίχως να 86 α Οι ΑΕΠΕΥ: α Οφείλουν να ενημερώνουν τους πελάτες τους, ανάλογα με την κατηγοριοποίησή τους, σχετικά με τις παρεχόμενες υπηρεσίες, τη φύση και κινδύνους των β Δεν έχουν καμία υποχρέωση πληροφόρησης. γ Οφείλουν να ενημερώνουν τους πελάτες τους, ανάλογα με την κατηγοριοποίησή τους, μόνον αναφορικά με τη φύση και κινδύνους των χρηματοπιστωτικών μέσων. δ Οφείλουν να ενημερώνουν τους ιδιώτες πελάτες τους, ανάλογα με την κατηγοριοποίησή τους, σχετικά με τις παρεχόμενες υπηρεσίες, τη φύση και κινδύνους 87 α Η συμμετοχή ΕΠΕΥ στο Συνεγγυητικό Κεφάλαιο: α Είναι υποχρεωτική, εκτός αν έχει λάβει άδεια λειτουργίας σε άλλο Κράτος-Μέλος β Είναι υποχρεωτική, ανεξαρτήτως αν έχουν λάβει άδεια λειτουργίας στην Ελλάδα, σε γ Είναι προαιρετική. δ Είναι προαιρετική, εκτός αν η EK διαπιστώσει σημαντικά προβλήματα λειτουργίας 88 δ Οι ΑΕΕΔ επιτρέπεται να παρέχουν επενδυτικές υπηρεσίες που συνίστανται: α Στη λήψη και διαβίβαση εντολών και στην εκτέλεση εντολών για λογαριασμό πελατών επί κινητών αξιών και μεριδίων που εκδίδονται από οργανισμούς συλλογικών β Στη λήψη και διαβίβαση εντολών για λογαριασμό πελατών επί κινητών αξιών και γ Στη λήψη και διαβίβαση εντολών για λογαριασμό πελατών επί κινητών αξιών και μεριδίων που εκδίδονται από οργανισμούς συλλογικών επενδύσεων και στη δ Στη λήψη και διαβίβαση εντολών για λογαριασμό πελατών επί κινητών αξιών και μεριδίων που εκδίδονται από οργανισμούς συλλογικών επενδύσεων και στην 89 β Ποια από τα ακόλουθα ισχύουν για την έρευνα στον τομέα των επενδύσεων και τη α Είναι επενδυτική υπηρεσία και δραστηριότητα. β Είναι παρεπόμενη επενδυτική υπηρεσία. γ Είναι παρεπόμενη επενδυτική υπηρεσία η παροχή της οποίας επιτρέπεται μόνο από 90 β Ποια από τις παρακάτω προτάσεις δεν ισχύει; α Οι ΑΕΕΔ δεν καλύπτεται από το κοινοτικό διαβατήριο. β Οι ΑΕΕΔ έχουν ανώνυμες μετοχές. γ Οι ελληνικές ΑΕΠΕΥ εποπτεύονται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς. δ Οι συνδεδεμένοι αντιπρόσωποι ενεργούν για λογαριασμό μίας & μόνον ΑΕΠΕΥ. 91 α Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς μπορεί να ανακαλεί την άδεια λειτουργίας ΑΕΕΔ: α Εάν η ΑΕΕΔ απέκτησε την άδεια λειτουργίας με ψευδείς δηλώσεις. β Εάν η ΑΕΕΔ δεν κάνει χρήση της άδειας λειτουργίας εντός τριών μηνών από την γ Εάν η ΑΕΕΔ υποπέσει τουλάχιστον σε μία παράβαση των διατάξεων της ισχύουσας 92 δ Ως ΑΕΕΔ νοείται: α Η επιχείρηση που έχει λάβει άδεια από τις αρμόδιες αρχές προκειμένου να παρέχει β Η επιχείρηση που έχει λάβει άδεια από την ελληνική ΕΚ προκειμένου να παρέχει υπηρεσίες επενδυτικών συμβουλών και οποιαδήποτε από τις παρεπόμενες γ Η επιχείρηση που έχει λάβει άδεια από την ελληνική ΕΚ προκειμένου να παρέχει δ Η επιχείρηση που έχει λάβει άδεια από τις αρμόδιες αρχές προκειμένου να παρέχει 93 δ Οι ΑΕΕΔ δεν επιτρέπεται: α Να λαμβάνουν και να διαβιβάζουν εντολές επί κινητών αξιών. β Να παρέχουν επενδυτικές συμβουλές που αφορούν κινητές αξίες. γ Να λαμβάνουν και να διαβιβάζουν εντολές επί μεριδίων που εκδίδονται από

12 δ Να κατέχουν χρηματοπιστωτικά μέσα πελατών τους. 94 β Οι ΑΕΕΔ δεν επιτρέπεται να: α Παρέχουν υπηρεσίες λήψης εντολών. β Κατέχουν κεφάλαια πελατών τους. γ Διαβιβάζουν εντολές επί κινητών αξιών που εκδίδονται από οργανισμούς συλλογικών δ Έχουν ονομαστικές μετοχές. 95 γ Οι ΑΕΕΔ μπορούν να λειτουργούν: α Με τη μορφή ανώνυμης εταιρίας και εταιρίας περιορισμένης ευθύνης. β Με τη μορφή ανώνυμης και ομόρρυθμης εταιρίας. γ Μόνο με τη μορφή ανώνυμης εταιρίας. δ Με οποιαδήποτε μορφή εταιρίας. 96 β Ποιο από τα παρακάτω ισχύει για τις ΑΕΕΔ; α Μπορούν να εκτελούν εντολές πελατών. β Μπορούν να παρέχουν επενδυτικές συμβουλές μετά από σχετική άδεια. γ Μπορούν να δέχονται καταθέσεις πελατών. δ Είναι υποχρεωτικό να εισάγουν τις μετοχές τους στο ΧΑ. 97 α Αν πτωχεύσει μια ΑΕΕΔ, οι επενδυτές καλύπτονται από το Συνεγγυητικό Κεφάλαιο; α Όχι, διότι το Συνεγγυητικό Κεφάλαιο καλύπτει μόνο τους πελάτες των ΑΕΠΕΥ. β Ναι, διότι το Συνεγγυητικό Κεφάλαιο καλύπτει όλους τους πελάτες που προβαίνουν γ Όχι, διότι οι επενδυτές καλύπτονται από το Επικουρικό Κεφάλαιο. δ Ναι, διότι η συμμετοχή στο Συνεγγυητικό Κεφάλαιο αποτελεί όρο αδειοδότησης των 98 β Ποια από τις ακόλουθες αποτελεί παρεπόμενη υπηρεσία; α Η λήψη και εκτέλεση εντολών για λογαριασμό πελατών. β Η παροχή πιστώσεων ή δανείων σε επενδυτή προς διενέργεια συναλλαγής σε ένα ή περισσότερα χρηματοπιστωτικά μέσα, στην οποία μεσολαβεί η ΕΠΕΥ, η οποία γ Η παροχή επενδυτικών συμβουλών, η οποία συνίσταται στην παροχή προσωπικών συμβουλών σε πελάτη, είτε κατόπιν αιτήσεως του είτε με πρωτοβουλία της ΕΠΕΥ, δ Η διαχείριση χαρτοφυλακίων, η οποία συνίσταται στη διαχείριση, κατά τη διακριτική ευχέρεια της ΕΠΕΥ, χαρτοφυλακίων πελατών, στο πλαίσιο εντολής τους, που 99 δ Στην παρεπόμενη υπηρεσία της φύλαξης και διοικητικής διαχείρισης α Η παροχή υπηρεσιών θεματοφύλακα. β Η διαχείριση χρηματικών διαθεσίμων. γ Υπηρεσίες παρεχομένων ασφαλειών. 100 β Σύμφωνα με το ν. 3606/2007 (MiFID) η παροχή υπηρεσιών θεματοφυλακής είναι: α Επενδυτική υπηρεσία. β Παρεπόμενη επενδυτική υπηρεσία. γ Παρεπόμενη επενδυτική υπηρεσία μόνον εφόσον συνδέεται με την παροχή δ Εναλλακτική επενδυτική υπηρεσία η οποία παρέχεται εφόσον έχει ληφθεί άδεια της 101 β Η παροχή πιστώσεων ή δανείων σε επενδυτή προς διενέργεια συναλλαγής σε ένα ή α Επενδυτική υπηρεσία. β Παρεπόμενη επενδυτική υπηρεσία. γ Αρμοδιότητα της ΕΚ. δ Αρμοδιότητα της ΤτΕ. 102 δ Η παροχή πιστώσεων ή δανείων σε επενδυτή για αγορά αξιών μέσω του ΧΑ είναι: α Επενδυτική υπηρεσία, την οποία έχουν το δικαίωμα να παρέχουν ΑΕΠΕΥ, πιστωτικά β Επενδυτική υπηρεσία, την οποία έχουν το δικαίωμα να παρέχουν ΑΕΠΕΥ και γ Παρεπόμενη υπηρεσία, την οποία έχουν το δικαίωμα να παρέχουν ΑΕΠΕΥ, πιστωτικά δ Παρεπόμενη υπηρεσία, την οποία έχουν το δικαίωμα να παρέχουν ΑΕΠΕΥ με άδεια 103 β Ποια από τις ακόλουθες αποτελεί παρεπόμενη υπηρεσία;

13 α Η λήψη και εκτέλεση εντολών για λογαριασμό πελατών. β Η παροχή συμβουλών σε επιχειρήσεις σχετικά με τη διάρθρωση του κεφαλαίου γ Η παροχή επενδυτικών συμβουλών, η οποία συνίσταται στην παροχή προσωπικών συμβουλών σε πελάτη, είτε κατόπιν αιτήσεώς του είτε με πρωτοβουλία της ΑΕΠΕΥ, δ Η διαχείριση χαρτοφυλακίων, η οποία συνίσταται στη διαχείριση, κατά τη διακριτική ευχέρεια της ΑΕΠΕΥ, χαρτοφυλακίων πελατών, στο πλαίσιο εντολής τους, που 104 γ Ποια από τις ακόλουθες αποτελεί παρεπόμενη υπηρεσία; α Η λήψη και εκτέλεση εντολών για λογαριασμό πελατών. β Η διαχείριση χαρτοφυλακίων, η οποία συνίσταται στη διαχείριση, κατά τη διακριτική ευχέρεια της ΑΕΠΕΥ, χαρτοφυλακίων πελατών, στο πλαίσιο εντολής τους, που γ Η παροχή υπηρεσιών σχετιζόμενων με την αναδοχή. δ Η παροχή επενδυτικών συμβουλών, η οποία συνίσταται στην παροχή προσωπικών συμβουλών σε πελάτη, είτε κατόπιν αιτήσεώς του είτε με πρωτοβουλία της ΑΕΠΕΥ, 105 γ Ποια από τις παρακάτω δεν μπορεί να συνιστά παρεπόμενη υπηρεσία κατά το ν. α Η παροχή πιστώσεων και δανείων σε επενδυτή. β Η παροχή υπηρεσιών σχετιζομένων με την αναδοχή. γ Η λειτουργία οργανωμένης αγοράς. δ Η παροχή υπηρεσιών ξένου συναλλάγματος. 106 δ Ποιο από τα ακόλουθα ισχύει αναφορικά με την αναδοχή χρηματοπιστωτικών α Είναι παρεπόμενη επενδυτική υπηρεσία. β Είναι παρεπόμενη επενδυτική υπηρεσία που προσφέρεται συμπληρωματικά με την γ Η υπηρεσία παρέχεται μόνο από πιστωτικά ιδρύματα. δ Η υπηρεσία παρέχεται από πιστωτικά ιδρύματα ή ΑΕΠΕΥ. 107 α Ποια από τις παρακάτω δεν αποτελεί παρεπόμενη επενδυτική υπηρεσία; α Η τοποθέτηση χρηματοπιστωτικών μέσων χωρίς δέσμευση ανάληψης. β Η παροχή υπηρεσιών σχετιζόμενων με την αναδοχή. γ Η παροχή υπηρεσιών θεματοφύλακα. δ Η παροχή υπηρεσιών ξένου συναλλάγματος εφόσον συνδέονται με την παροχή 108 α Ποια από τα ακόλουθα ισχύουν για την παροχή υπηρεσιών σχετιζόμενων με την α Είναι παρεπόμενη επενδυτική υπηρεσία. β Είναι επενδυτική υπηρεσία. γ Είναι παρεπόμενη επενδυτική υπηρεσία, η παροχή της οποίας επιτρέπεται μόνο από 109 α Οι ΕΠΕΥ υποχρεούνται να συμμορφώνονται με την πολιτική της «βέλτιστης α Για ιδιώτες και για επαγγελματίες πελάτες. β Για ιδιώτες πελάτες. γ Για επαγγελματίες πελάτες. δ Για κάθε πελάτη, εφόσον ο ίδιος το ζητήσει. 110 δ Ως υποχρέωση «βέλτιστης εκτέλεσης» των εντολών των πελατών νοείται: α Η υποχρέωση των ΑΕΠΕΥ να λαμβάνουν κάθε εύλογο μέτρο, ώστε να επιτυγχάνουν, κατά την εκτέλεση εντολών, το βέλτιστο αποτέλεσμα για τον πελάτη, λαμβάνοντας β Η υποχρέωση των ΑΕΠΕΥ να λαμβάνουν κάθε εύλογο μέτρο, ώστε να επιτυγχάνουν, κατά την εκτέλεση εντολών σε χρηματοπιστωτικά μέσα που διαπραγματεύονται μόνον σε οργανωμένη αγορά, το βέλτιστο αποτέλεσμα για τον πελάτη, λαμβάνοντας γ Η υποχρέωση των ΑΕΠΕΥ να λαμβάνουν κάθε εύλογο μέτρο, ώστε να επιτυγχάνουν, κατά την εκτέλεση εντολών σε χρηματοπιστωτικά μέσα που διαπραγματεύονται σε οργανωμένη αγορά ή/και Πολυμερή Μηχανισμό Διαπραγμάτευσης (ΠΜΔ), το βέλτιστο αποτέλεσμα για τον πελάτη, λαμβάνοντας υπόψη την τιμή, το κόστος, την

14 δ Η υποχρέωση των ΑΕΠΕΥ να λαμβάνουν κάθε εύλογο μέτρο, ώστε να επιτυγχάνουν, κατά την εκτέλεση εντολών, το βέλτιστο αποτέλεσμα για τον πελάτη, λαμβάνοντας υπόψη την τιμή, το κόστος, την ταχύτητα, την πιθανότητα εκτέλεσης και Ποιοι παράγοντες λαμβάνονται υπόψη προκειμένου να επιτευχθεί η βέλτιστη εκτέλεση (best execution); 111 δ I. Η τιμή. II. Το κόστος. III. Η ταχύτητα εκτέλεσης. α Ι, ΙΙ. β Ι, ΙΙ, ΙΙΙ. γ Ι, ΙΙΙ, ΙV. δ Ι, ΙΙ, ΙΙΙ, ΙV. Κατά την εκτέλεση εντολών για λογαριασμό των πελατών ποιοι παράγοντες 112 γ λαμβάνονται υπόψη προκειμένου να επιτευχθεί η βέλτιστη εκτέλεση (best α Η τιμή. β Ο όγκος. γ Η τιμή και ο όγκος και επιπλέον η ταχύτητα εκτέλεσης, το κόστος, καθώς και η φύση 113 γ Σε τι συνίσταται η πολιτική «βέλτιστης εκτέλεσης» εντολών; α Στη διασφάλιση ευνοϊκών όρων, όπως η αγορά ή πώληση με τη μέθοδο της β Την εκκαθάριση συναλλαγών εκτός οργανωμένης αγοράς. γ Τη διασφάλιση, μεταξύ άλλων, της καλύτερης τιμής αγοράς ή πώλησης. 114 γ Ποια από τα ακόλουθα εμπίπτουν στην έννοια των χρηματοπιστωτικών μέσων κατά α Tα μη δεκτικά διαπραγμάτευσης μερίδια εταιριών περιορισμένης ευθύνης. β Οι ασφαλίσεις ζωής που συνδέονται με επενδύσεις. γ Τα αποδεικτικά κατάθεσης (Certificates of deposit). 115 δ Οι συναλλαγές επί χρηματοπιστωτικών μέσων διακρίνονται σε: α Χρηματιστηριακές, εξω-χρηματιστηριακές και OTC (over-the-counter). β Σύνθετες, εξω-χρηματιστηριακές και εξωτερικοποιημένες. γ Πρωτογενείς, εξω-χρηματιστηριακές και εσωτερικοποιημένες. δ Χρηματιστηριακές, εξω-χρηματιστηριακές και εσωτερικοποιημένες. 116 δ Ποια από τα ακόλουθα χρηματοπιστωτικά μέσα δεν εμπίπτουν στο πεδίο α Δικαίωμα προαιρέσεως (option) σε μετοχή. β Ανταλλαγή χρηματοπιστωτικών μέσων (swap). γ Παράγωγα κλιματικών μεταβλητών (weather derivatives). δ Αγορά συναλλάγματος. 117 δ Ποια από τα ακόλουθα δεν εμπίπτουν στην έννοια των χρηματοπιστωτικών μέσων α Μετοχές. β Μερίδια αμοιβαίων κεφαλαίων. γ Αποδεικτικά κατάθεσης (certificates of deposits). δ Επιταγές ή συναλλαγματικές που εκδίδουν ανώνυμες εταιρείες. 118 δ Ποιο από τα παρακάτω δεν αποτελεί χρηματοπιστωτικό μέσο, σύμφωνα με την α Οι κινητές αξίες. β Τα μερίδια οργανισμών συλλογικών επενδύσεων. γ Τα προθεσμιακά συμβόλαια επιτοκίου. δ Οι επενδύσεις σε ακίνητα. 119 δ Ποια από τα παρακάτω είναι χρηματοπιστωτικά μέσα σύμφωνα με το Ν. α Συμβόλαια δικαιωμάτων προαίρεσης (options).

15 β Συμβόλαια μελλοντικής εκπλήρωσης (futures). γ Συμβάσεις ανταλλαγής (swaps). 120 α Ποιο από τα ακόλουθα χρηματοπιστωτικά μέσα εμπίπτει στο πεδίο εφαρμογής του α Αγορά και πώληση αμοιβαίων κεφαλαίων διαχείρισης διαθεσίμων. β Αγορά δολαρίων έναντι ευρώ. γ Προθεσμιακά προϊόντα κλιμακούμενου επιτοκίου. Ποια από τα ακόλουθα είναι αληθή σύμφωνα με το ν. 3606/2007 (MiFID); I. Η παροχή πιστώσεων για διενέργεια συναλλαγών σε χρηματοπιστωτικά μέσα 121 β είναι επενδυτική υπηρεσία. ΙΙ. Η παροχή υπηρεσιών σχετιζομένων με την αναδοχή είναι επενδυτική υπηρεσία. ΙΙΙ. Η λειτουργία πολυμερούς μηχανισμού διαπραγμάτευσης είναι παρεπόμενη α ΙΙΙ μόνο. β ΙV μόνο. γ ΙΙ, ΙΙΙ και ΙV. δ Ι, ΙΙ, ΙΙΙ και IV. Ποια από τα ακόλουθα είναι αληθή σύμφωνα με το ν. 3606/2007 (MiFID); Ι. Η παροχή επενδυτικών συμβουλών είναι επενδυτική υπηρεσία. 122 β ΙΙ. Η τοποθέτηση χρηματοπιστωτικών μέσων με δέσμευση ανάληψης είναι επενδυτική υπηρεσία. ΙΙΙ. Η συμβουλευτική (μη-διακριτική) διαχείριση χαρτοφυλακίου είναι παρεπόμενη α Ι, ΙΙ και ΙΙΙ. β Ι, ΙΙ και ΙV. γ ΙΙ, ΙΙΙ και ΙV. δ Ι, ΙΙ, ΙΙΙ και IV. Η παροχή πιστώσεων ή δανείων για διενέργεια συναλλαγών σε χρηματοπιστωτικά 123 α μέσα είναι παρεπόμενη επενδυτική υπηρεσία σύμφωνα με το ν. 3606/2007 (MiFID). α Η ΑΕΠΕΥ / το Πιστωτικό Ίδρυμα μπορεί να παρέχει δάνεια για αγορά μετοχών με β Η ΑΕΠΕΥ / το Πιστωτικό Ίδρυμα μπορεί να παρέχει δάνεια κεφαλαίου κίνησης. γ Η ΑΕΠΕΥ / το Πιστωτικό Ίδρυμα μπορεί να παρέχει οποιαδήποτε μορφή δανείου με Ποια από τα παρακάτω είναι χρηματοπιστωτικά μέσα χρηματαγοράς στο πλαίσιο της εφαρμογής του ν. 3606/2007 (MIFID); 124 α Ι. Τα έντοκα γραμμάτια του Δημοσίου. ΙΙ. Τα πιστοποιητικά καταθέσεων. ΙΙΙ. Οι ομολογίες. α Ι και ΙΙ μόνο. β ΙΙ και ΙΙΙ μόνο. γ Ι και ΙV μόνο. δ ΙV και ΙΙ μόνο. 125 α Ποια από τα παρακάτω πρόσωπα εξαιρούνται από την εφαρμογή του νόμου α Τα συνταξιοδοτικά ταμεία, ασφαλιστικές εταιρείες, σε ΟΣΕΚΑ. β Οι ΑΕΠΕΥ. γ Τα πιστωτικά ιδρύματα. δ Οι ΑΕΕΔ. 126 α Ο ν. 3606/2007 (MiFID) δεν εφαρμόζεται στο σύνολό του (δηλαδή, ως προς καμία α Στις ασφαλιστικές εταιρίες, στα συνταξιοδοτικά ταμεία και στους ΟΣΕΚΑ (εκτός από τις ΑΕΔΑΚ οι οποίες παρέχουν τις επενδυτικές υπηρεσίες της διαχείρισης β Στα πιστωτικά ιδρύματα.

16 γ Στις επενδυτικές επιχειρήσεις που έχουν λάβει άδεια από τις αρμόδιες αρχές άλλου δ Στις ΑΕΕΔ. Οι διατάξεις του ν. 3606/2007 (MIFID) αλλάζουν την οργάνωση των εταιρειών 127 δ παροχής επενδυτικών υπηρεσιών, διευκολύνουν τις συναλλαγές και προάγουν την α Tην κατηγοριοποίηση των επενδυτών. β Tην επίτευξη του βέλτιστου αποτελέσματος για τον επενδυτή κατά την εκτέλεση γ Tην ενημέρωση του επενδυτή για την Πολιτική Συγκρούσεων Συμφερόντων της 128 β Ποια από τις ακόλουθες προτάσεις είναι σωστή; α Τα πιστωτικά ιδρύματα που έχουν λάβει άδεια από την ΤτΕ για να παρέχουν επενδυτικές υπηρεσίες θα πρέπει να αδειοδοτηθούν εκ νέου από την ΕΚ ως προς τις β Τα πιστωτικά ιδρύματα που έχουν λάβει άδεια από την ΤτΕ για να παρέχουν επενδυτικές υπηρεσίες δεν χρειάζεται να αδειοδοτηθούν εκ νέου από την ΕΚ ως γ Τα πιστωτικά ιδρύματα που έχουν λάβει άδεια από την ΤτΕ για να παρέχουν τραπεζικές υπηρεσίες οφείλουν να λάβουν άδεια από την ΕΚ προκειμένου να δ Τα πιστωτικά ιδρύματα παρέχουν μόνον τραπεζικές υπηρεσίες (για τις οποίες λαμβάνουν άδεια από την ΤτΕ) αλλά δεν μπορούν να προσφέρουν τα ίδια 129 β Οι ΑΕΠΕΥ οφείλουν να λαμβάνουν κατάλληλα μέτρα για τον εντοπισμό των α Μεταξύ αυτών και πελατών τους, και εφόσον τα μέτρα δεν είναι ικανοποιητικά να γνωστοποιούν με σαφήνεια στον πελάτη τη γενική φύση της σύγκρουσης β Μεταξύ αυτών και πελατών τους, ή μεταξύ πελατών τους, και εφόσον τα μέτρα δεν είναι ικανοποιητικά να γνωστοποιούν με σαφήνεια στον πελάτη τη γενική φύση της γ Μεταξύ πελατών τους, και εφόσον τα μέτρα δεν είναι ικανοποιητικά να γνωστοποιούν με σαφήνεια στον πελάτη τη γενική φύση της σύγκρουσης δ Μεταξύ αυτών και πελατών τους, ή μεταξύ πελατών τους, καθώς και να γνωστοποιούν σε κάθε περίπτωση με σαφήνεια στον πελάτη τη γενική φύση της Οι ΑΕΠΕΥ οφείλουν να λαμβάνουν κάθε μέτρο για τον εντοπισμό των συγκρούσεων 130 α συμφερόντων μεταξύ αυτών και των πελατών τους. Σε περίπτωση που οι ρυθμίσεις α Γνωστοποιούν στον πελάτη τη φύση της σύγκρουσης συμφερόντων. β Γνωστοποιούν στον πελάτη τις πηγές συγκρούσεων συμφερόντων και δεν του γ Παρέχουν στον πελάτη επενδυτικές υπηρεσίες και γνωστοποιούν εκ των υστέρων την δ Γνωστοποιούν τις συγκρούσεις συμφερόντων στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς. 131 β Οι ΑΕΠΕΥ γνωστοποιούν στον πελάτη τυχόν συγκρούσεις συμφερόντων: α Σε κάθε περίπτωση. β Μόνο εφόσον οι σχετικές οργανωτικές ή διοικητικές τους ρυθμίσεις δεν διασφαλίζουν σε ικανοποιητικό βαθμό την αποφυγή διακινδύνευσης των γ Μόνο εφόσον δεν τις έχει επιλύσει η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς. δ Μόνο εφόσον αυτές συνιστούν συγκρούσεις συμφερόντων μεταξύ των ιδίων Εάν οι οργανωτικές και διοικητικές ρυθμίσεις της ΑΕΠΕΥ για την αντιμετώπιση των 132 γ συγκρούσεων συμφερόντων δεν διασφαλίζουν σε ικανοποιητικό βαθμό την α Γνωστοποιεί με σαφήνεια στην ΕΚ τη γενική φύση της σύγκρουσης συμφερόντων β Γνωστοποιεί με σαφήνεια στην ΕΚ και την ΤτΕ τη γενική φύση της σύγκρουσης γ Γνωστοποιεί με σαφήνεια στον πελάτη τη γενική φύση της σύγκρουσης δ Είναι υποχρεωμένη να αρνηθεί την παροχή υπηρεσιών στον πελάτη. 133 γ Ο εντοπισμός των συγκρούσεων συμφερόντων από τις ΑΕΠΕΥ αφορά σε α Μεταξύ των ΑΕΠΕΥ και των πελατών τους. β Μεταξύ των πελατών τους. γ Μεταξύ των ΑΕΠΕΥ και των πελατών τους και μεταξύ των πελατών τους. 134 δ Ποιο από τα παρακάτω αποτελεί ένδειξη σύγκρουσης συμφερόντων μεταξύ ΑΕΠΕΥ

17 α Υπάλληλος της ΑΕΠΕΥ ενδέχεται να παρέχει επενδυτικές συμβουλές μεροληπτώντας β Το πιστωτικό ίδρυμα ή ΑΕΠΕΥ συναλλάσσεται για ίδιο λογαριασμό σε μέσο ενώ γ Υπάλληλος του πιστωτικού ιδρύματος ή ΑΕΠΕΥ συναλλάσσεται για προσωπικό όφελος σε μέσο, ο εκδότης του οποίου είναι πελάτης του πιστωτικού ιδρύματος και Ποιο από τα παρακάτω αποτελεί ένδειξη σύγκρουσης συμφερόντων μεταξύ αναλυτών επενδύσεων και συμβούλων επενδύσεων σε ΑΕΠΕΥ; 135 γ Ι. Η επιβράβευση (bonus) των αναλυτών καθορίζεται ανάλογα με τις πωλήσεις από το τμήμα συμβούλων πελατών. II. Υπάλληλος της ΑΕΠΕΥ ενδέχεται να παρέχει επενδυτικές συμβουλές α Ι, II και IV. β II, III και IV. γ Ι, II και III. δ Ι, II, III και IV. 136 γ Ποιο από τα παρακάτω υποδηλώνει πιθανή σύγκρουση συμφερόντων; α Ο Γενικός Διευθυντής του πιστωτικού ιδρύματος δεν έχει πιστοποιητικό β Έχουν αναπτυχθεί φραγμοί επικοινωνίας μεταξύ των τμημάτων έρευνας στο τομέα γ Οι στόχοι ανάπτυξης των επενδυτικών εργασιών που τίθενται δεν λαμβάνουν δ Το πιστωτικό ίδρυμα δεν διαθέτει ειδική υπηρεσία ανάλυσης του προφίλ των 137 δ Ποιο από τα παρακάτω είναι παραδείγματα καταστάσεων σύγκρουσης α Η ΑΕΠΕΥ είναι πιθανό να αποφύγει οικονομική ζημία εις βάρος του πελάτη. β Η ΑΕΠΕΥ έχει οικονομικό κίνητρο να ευνοήσει τα συμφέροντα άλλου πελάτη εις γ Η ΑΕΠΕΥ ασκεί την ίδια επιχειρηματική δραστηριότητα με τον πελάτη. 138 δ Οι ΑΕΠΕΥ οφείλουν να αποτρέψουν καταστάσεις σύγκρουσης συμφερόντων: α Μεταξύ των ΑΕΠΕΥ και των πελατών τους. β Μεταξύ των πελατών της ΑΕΠΕΥ. γ Μεταξύ των στελεχών ή υπαλλήλων των ΑΕΠΕΥ και των πελατών τους. Επιλέξατε το σωστό συνδυασμό σχετικά με τους Πολυμερείς Μηχανισμούς Διαπραγμάτευσης (ΠΜΔ): 139 δ Ι. Πρόκειται για πλατφόρμα διενέργειας συναλλαγών και ο διαχειριστής μπορεί να είναι Πιστωτικό Ίδρυμα ή ΑΕΠΕΥ. ΙΙ. Οι μετοχές που διαπραγματεύονται σε ΠΜΔ δεν υπόκεινται στον κανονισμό α Ι και ΙΙ μόνο. β Ι, ΙΙ και ΙΙΙ μόνο. γ Ι, ΙΙΙ και IV μόνο. δ Ι, ΙΙ, ΙΙΙ και IV. 140 δ Οι Πολυμερείς Μηχανισμοί Διαπραγμάτευσης (ΠΜΔ): α Καθορίζουν υποκειμενικά κριτήρια για την αποτελεσματική εκτέλεση των εντολών. β Λειτουργούν με κανόνες που παρέχουν διακριτική ευχέρεια. γ Δεν παρέχουν επαρκείς πληροφορίες, όπως άλλες οργανωμένες αγορές. δ Εποπτεύονται από τη Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς. 141 γ Ο έλεγχος καταλληλότητας αφορά: α Μόνον την παροχή επενδυτικών συμβουλών. β Μόνον τη διαχείριση χαρτοφυλακίων. γ Την παροχή επενδυτικών συμβουλών και τη διαχείριση χαρτοφυλακίων. δ Όλες τις επενδυτικές υπηρεσίες. 142 β Ως «έλεγχος καταλληλότητας» νοείται:

18 α Κατά την παροχή επενδυτικών υπηρεσιών, η υποχρέωση των ΑΕΠΕΥ να αντλούν πληροφορίες σχετικά με τη γνώση και την εμπειρία του πελάτη καθώς και σχετικά με β Κατά την παροχή επενδυτικών συμβουλών ή διαχείρισης χαρτοφυλακίου, η υποχρέωση των ΑΕΠΕΥ να αντλούν πληροφορίες σχετικά με τη γνώση και την γ Κατά την παροχή επενδυτικών συμβουλών ή διαχείρισης χαρτοφυλακίου, η υποχρέωση των ΑΕΠΕΥ να αντλούν πληροφορίες σχετικά με τη γνώση και την δ Κατά την παροχή της υπηρεσίας εκτέλεσης εντολών, η υποχρέωση των ΑΕΠΕΥ να αντλούν πληροφορίες σχετικά με τη γνώση και την εμπειρία του πελάτη καθώς και 143 δ Ο έλεγχος συμβατότητας αφορά: α Την οικονομική κατάσταση του πελάτη. β Τους επενδυτικούς στόχους του πελάτη. γ Την οικονομική κατάσταση και τους επενδυτικούς στόχους του πελάτη. δ Τις γνώσεις και την εμπειρία του πελάτη στον τομέα και την κατηγορία του μέσου 144 β Ο έλεγχος συμβατότητας αφορά: α Παροχή επενδυτικών συμβουλών και διαχείριση χαρτοφυλακίων πελατών. β Λήψη και διαβίβαση εντολών και εκτέλεση εντολών πελατών. γ Παροχή επενδυτικών υπηρεσιών γενικά. δ Μόνον εκτέλεση εντολών πελατών. 145 γ Η αξιολόγηση της «συμβατότητας» αφορά: α Στην παροχή επενδυτικών συμβουλών. β Στην παροχή επενδυτικών συμβουλών και διαχείριση χαρτοφυλακίων πελατών. γ Σε κάθε επενδυτική υπηρεσία πλην της παροχής επενδυτικών συμβουλών και δ Σε κάθε περίπτωση παροχής επενδυτικών υπηρεσιών. 146 γ Ως «έλεγχος συμβατότητας» νοείται: α Κατά την παροχή επενδυτικών υπηρεσιών, η υποχρέωση των ΑΕΠΕΥ να ζητούν από τον πελάτη να παρέχει πληροφορίες σχετικά με τον επενδυτικό του ορίζοντα. β Κατά την παροχή οποιονδήποτε επενδυτικών υπηρεσιών η υποχρέωση των ΑΕΠΕΥ να ζητούν από τον πελάτη να παρέχει πληροφορίες σχετικά με τις γνώσεις και την γ Κατά την παροχή επενδυτικών υπηρεσιών (εκτός από τις υπηρεσίες παροχής επενδυτικών συμβουλών ή διαχείρισης χαρτοφυλακίου), η υποχρέωση των ΑΕΠΕΥ δ Κατά την παροχή της υπηρεσίας εκτέλεσης εντολών, η υποχρέωση των ΑΕΠΕΥ να ζητούν από τον πελάτη να παρέχει πληροφορίες σχετικά με τις γνώσεις και την Στο πλαίσιο του ελέγχου συμβατότητας, εάν ο πελάτης δεν παράσχει τις 147 α πληροφορίες σχετικά με τις γνώσεις και την εμπειρία του ή αν παράσχει ανεπαρκείς α Να τον προειδοποιήσουν ότι η απόφασή του αυτή δεν τους επιτρέπει να κρίνουν κατά πόσον η προσφερόμενη ή ζητούμενη επενδυτική υπηρεσία ή το β Να παρέχουν στον πελάτη την επενδυτική υπηρεσία. γ Να παρέχουν στον πελάτη την επενδυτική υπηρεσία εφόσον ενημερώσουν σχετικά δ Να παρέχουν στον πελάτη την επενδυτική υπηρεσία εφόσον ενημερώσουν σχετικά το 148 α Ποια από τις παρακάτω προτάσεις είναι σωστή; α Δεν απαιτείται έλεγχος συμβατότητας, εφόσον πρόκειται για μη-σύνθετο χρηματοπιστωτικό μέσο, ο πελάτης έχει ειδοποιηθεί σχετικά, η υπηρεσία παρέχεται β Ο έλεγχος συμβατότητας είναι σε κάθε περίπτωση υποχρεωτικός. γ Ο έλεγχος συμβατότητας υπόκειται στη διακριτική ευχέρεια της ΑΕΠΕΥ. δ Δεν απαιτείται έλεγχος συμβατότητας εφόσον πρόκειται για μη-πολύπλοκο χρηματοπιστωτικό μέσο, η υπηρεσία παρέχεται κατόπιν πρωτοβουλίας του πελάτη, Ιδιώτης πελάτης ΑΕΠΕΥ/Πιστωτικού Ιδρύματος κάτοχος μεγάλου χρηματικού ποσού 149 β ζητά την αγορά δομημένου ομολόγου του ελληνικού δημοσίου. Πως πρέπει να α Διενεργεί έλεγχο καταλληλότητας. β Διενεργεί έλεγχο συμβατότητας.

Παροχή επενδυτικών υπηρεσιών

Παροχή επενδυτικών υπηρεσιών Παροχή επενδυτικών υπηρεσιών 1. Επενδυτικές υπηρεσίες ή δραστηριότητες είναι: I. Παροχή υπηρεσιών σχετιζόμενων με την αναδοχή II. Παροχή επενδυτικών συμβουλών προσωπικά σε πελάτη σχετικά με μια ή περισσότερες

Διαβάστε περισσότερα

ΕΝΔΕΙΚΤΙΚΑ ΘΕΜΑΤΑ ΓΙΑ ΤΙΣ ΕΞΕΤΑΣΕΙΣ ΠΙΣΤΟΠΟΙΗΣΗΣ (ΘΕΣΜΙΚΟ ΠΛΑΙΣΙΟ)

ΕΝΔΕΙΚΤΙΚΑ ΘΕΜΑΤΑ ΓΙΑ ΤΙΣ ΕΞΕΤΑΣΕΙΣ ΠΙΣΤΟΠΟΙΗΣΗΣ (ΘΕΣΜΙΚΟ ΠΛΑΙΣΙΟ) ΕΝΔΕΙΚΤΙΚΑ ΘΕΜΑΤΑ ΓΙΑ ΤΙΣ ΕΞΕΤΑΣΕΙΣ ΠΙΣΤΟΠΟΙΗΣΗΣ (ΘΕΣΜΙΚΟ ΠΛΑΙΣΙΟ) 1. Οι μετοχές διακρίνονται σε: (α) ονομαστικές και ανώνυμες (β) προνομιούχες και κοινές (γ) σε αυτές που ενσωματώνουν δικαίωμα ψήφου και

Διαβάστε περισσότερα

ΠΑΡΟΧΗ ΕΠΕΝΔΥΤΙΚΩΝ ΥΠΗΡΕΣΙΩΝ

ΠΑΡΟΧΗ ΕΠΕΝΔΥΤΙΚΩΝ ΥΠΗΡΕΣΙΩΝ 1 β ΠΑΡΟΧΗ ΕΠΕΝΔΥΤΙΚΩΝ ΥΠΗΡΕΣΙΩΝ Επενδυτικές υπηρεσίες ή δραστηριότητες είναι: I. Παροχή υπηρεσιών σχετιζόμενων με την αναδοχή. II. Παροχή επενδυτικών συμβουλών προσωπικά σε πελάτη σχετικά με μία ή περισσότερες

Διαβάστε περισσότερα

Το καθεστώς προστασίας του επενδυτή μέσα από το πρίσμα της MiFID: βέλτιστη εκτέλεση εντολών πελατών και κανόνες επαγγελματικής συμπεριφοράς

Το καθεστώς προστασίας του επενδυτή μέσα από το πρίσμα της MiFID: βέλτιστη εκτέλεση εντολών πελατών και κανόνες επαγγελματικής συμπεριφοράς Το καθεστώς προστασίας του επενδυτή μέσα από το πρίσμα της MiFID: βέλτιστη εκτέλεση εντολών πελατών και κανόνες επαγγελματικής συμπεριφοράς Χρήστος Βλ. Γκόρτσος Επίκουρος Καθηγητής Διεθνούς Οικονομικού

Διαβάστε περισσότερα

Κατηγοριοποίηση πελατών

Κατηγοριοποίηση πελατών Σελίδα 1 Κατηγοριοποίηση πελατών Η Εταιρία προβαίνει προέβη στην απαιτούμενη από το ν. 3606/2007 κατηγοριοποίηση του συνόλου των Πελατών της σε τρεις κατηγορίες. Ο ν. 3606/2007 ορίζει τρεις κατηγορίες

Διαβάστε περισσότερα

ΕΙΣΑΓΩΓΗ ΧΡΗΜΑΤΟΠΙΣΤΩΤΙΚΩΝ ΜΕΣΩΝ ΣΕ ΟΡΓΑΝΩΜΕΝΕΣ ΑΓΟΡΕΣ 1 γ Η διάρκεια της ειδικής διαπραγμάτευσης ανά χρηματοπιστωτικό μέσο είναι κατ α Ετήσια και

ΕΙΣΑΓΩΓΗ ΧΡΗΜΑΤΟΠΙΣΤΩΤΙΚΩΝ ΜΕΣΩΝ ΣΕ ΟΡΓΑΝΩΜΕΝΕΣ ΑΓΟΡΕΣ 1 γ Η διάρκεια της ειδικής διαπραγμάτευσης ανά χρηματοπιστωτικό μέσο είναι κατ α Ετήσια και ΕΙΣΑΓΩΓΗ ΧΡΗΜΑΤΟΠΙΣΤΩΤΙΚΩΝ ΜΕΣΩΝ ΣΕ ΟΡΓΑΝΩΜΕΝΕΣ ΑΓΟΡΕΣ 1 γ Η διάρκεια της ειδικής διαπραγμάτευσης ανά χρηματοπιστωτικό μέσο είναι κατ α Ετήσια και δεν δύναται να ανανεωθεί σε καμία περίπτωση. β Διετής

Διαβάστε περισσότερα

Πολιτική Κατηγοριοποίησης Πελατών

Πολιτική Κατηγοριοποίησης Πελατών Πολιτική Κατηγοριοποίησης Πελατών Στο πλαίσιο της εφαρμογή των διατάξεων της Οδηγίας της Ευρωπαϊκής Ένωσης για τις Αγορές Χρηματοοικονομικών Μέσων (MiFID), όπως έχει ενσωματωθεί στο Ελληνικό δίκαιο σύμφωνα

Διαβάστε περισσότερα

Εισαγωγή χρηματοπιστωτικών μέσων σε οργανωμένες αγορές

Εισαγωγή χρηματοπιστωτικών μέσων σε οργανωμένες αγορές Εισαγωγή χρηματοπιστωτικών μέσων σε οργανωμένες αγορές 1. Η διάρκεια της ειδικής διαπραγμάτευσης ανά χρηματοπιστωτικό μέσο είναι κατ ελάχιστο: α) Ετήσια και δεν δύναται να ανανεωθεί σε καμία περίπτωση

Διαβάστε περισσότερα

- Παράγωγα σχετιζόμενα με εμπορεύματα και εκκαθαρίζονται με ρευστά διαθέσιμα.

- Παράγωγα σχετιζόμενα με εμπορεύματα και εκκαθαρίζονται με ρευστά διαθέσιμα. Γενικά Η Εταιρία λαμβάνει κάθε εύλογο μέτρο, ώστε να επιτυγχάνει είτε κατά τη λήψη και διαβίβαση των εντολών σε τρίτους είτε κατά την εκτέλεση των εντολών επί για λογαριασμό των πελατών της το βέλτιστο

Διαβάστε περισσότερα

ΠΟΛΙΤΙΚΗ ΕΝΤΟΠΙΣΜΟΥ ΚΑΙ ΔΙΑΧΕΙΡΙΣΗΣ ΣΥΓΚΡΟΥΣΕΩΣ ΣΥΜΦΕΡΟΝΤΩΝ CONFLICT OF INTEREST POLICY

ΠΟΛΙΤΙΚΗ ΕΝΤΟΠΙΣΜΟΥ ΚΑΙ ΔΙΑΧΕΙΡΙΣΗΣ ΣΥΓΚΡΟΥΣΕΩΣ ΣΥΜΦΕΡΟΝΤΩΝ CONFLICT OF INTEREST POLICY ΠΟΛΙΤΙΚΗ ΕΝΤΟΠΙΣΜΟΥ ΚΑΙ ΔΙΑΧΕΙΡΙΣΗΣ ΣΥΓΚΡΟΥΣΕΩΣ ΣΥΜΦΕΡΟΝΤΩΝ CONFLICT OF INTEREST POLICY Το νομικό και κανονιστικό πλαίσιο (νομοθεσία) που διέπει τις δραστηριότητες της εταιρείας «ΠΑΝΤΕΛΑΚΗΣ ΧΡΗΜΑΤΙΣΤΗΡΙΑΚΗ

Διαβάστε περισσότερα

ΔΕΥΤΕΡΟΓΕΝΗΣ ΔΙΑΠΡΑΓΜΑΤΕΥΣΗ ΚΑΙ ΕΚΚΑΘΑΡΙΣΗ ΣΥΝΑΛΛΑΓΩΝ

ΔΕΥΤΕΡΟΓΕΝΗΣ ΔΙΑΠΡΑΓΜΑΤΕΥΣΗ ΚΑΙ ΕΚΚΑΘΑΡΙΣΗ ΣΥΝΑΛΛΑΓΩΝ ΔΕΥΤΕΡΟΓΕΝΗΣ ΔΙΑΠΡΑΓΜΑΤΕΥΣΗ ΚΑΙ ΕΚΚΑΘΑΡΙΣΗ ΣΥΝΑΛΛΑΓΩΝ 1 γ Ποια από τα ακόλουθα χαρακτηριστικά ισχύουν για τις οργανωμένες αγορές; I. Αποτελούν πολυμερή συστήματα συναλλαγών. II. Η λειτουργία τους διέπεται

Διαβάστε περισσότερα

δ Είναι ομάδα περιουσίας που αποτελείται από κινητές αξίες, μέσα χρηματαγοράς και

δ Είναι ομάδα περιουσίας που αποτελείται από κινητές αξίες, μέσα χρηματαγοράς και ΟΡΓΑΝΙΣΜΟΙ ΣΥΛΛΟΓΙΚΩΝ ΕΠΕΝΔΥΣΕΩΝ 1 β Tο Αμοιβαίο Κεφάλαιο: α Είναι νομικό πρόσωπο. β Είναι ομάδα περιουσίας, που αποτελείται από κινητές αξίες, μέσα χρηματαγοράς και μετρητά, της οποίας τα επί μέρους στοιχεία

Διαβάστε περισσότερα

Πληροφορίες σχετικά με το αρμόδιο ταμείο αποζημίωσης επενδυτών

Πληροφορίες σχετικά με το αρμόδιο ταμείο αποζημίωσης επενδυτών Πληροφορίες σχετικά με το αρμόδιο ταμείο αποζημίωσης επενδυτών I. ΕΙΣΑΓΩΓΗ Η Nuntius Χρηματιστηριακές Ανώνυμη Εταιρεία Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών (η "Εταιρεία) είναι μέλος του Συνεγγυητικού Ταμείου

Διαβάστε περισσότερα

ΕΠΙΤΡΟΠΗ ΚΕΦΑΛΑΙΑΓΟΡΑΣ HELLENIC CAPITAL MARKET COMMISSION

ΕΠΙΤΡΟΠΗ ΚΕΦΑΛΑΙΑΓΟΡΑΣ HELLENIC CAPITAL MARKET COMMISSION ΕΠΙΤΡΟΠΗ ΚΕΦΑΛΑΙΑΓΟΡΑΣ HELLENIC CAPITAL MARKET COMMISSION ΒΑΣΙΚΟΙ ΤΟΜΕΙΣ ΕΠΟΠΤΕΙΑΣ ΤΩΝ ΑΝΩΝΥΜΩΝ ΕΤΑΙΡΙΩΝ ΠΑΡΟΧΗΣ ΕΠΕΝΔΥΤΙΚΩΝ ΥΠΗΡΕΣΙΩΝ ΚΑΙ ΑΝΩΝΥΜΩΝ ΕΤΑΙΡΙΩΝ ΕΠΕΝΔΥΤΙΚΗΣ ΔΙΑΜΕΣΟΛΑΒΗΣΗΣ. ΘΕΜΑΤΑ ΟΡΓΑΝΩΤΙΚΑ

Διαβάστε περισσότερα

ATHOS ASSET MANAGEMENT Α.Ε.Δ.Α.Κ. Πολιτική Αποφυγής Σύγκρουσης Συμφερόντων

ATHOS ASSET MANAGEMENT Α.Ε.Δ.Α.Κ. Πολιτική Αποφυγής Σύγκρουσης Συμφερόντων ATHOS ASSET MANAGEMENT Α.Ε.Δ.Α.Κ. Πολιτική Αποφυγής Σύγκρουσης Συμφερόντων Εκδόθηκε: Ιούλιος 2017 ΕΙΣΑΓΩΓΗ Η παρούσα πολιτική αφορά τα μέτρα που λαμβάνει η Εταιρεία προκειμένου να εντοπίζει και να διαχειρίζεται

Διαβάστε περισσότερα

ΠΟΛΙΤΙΚΗ ΚΑΤΗΓΟΡΙΟΠΟΙΗΣΗΣ ΠΕΛΑΤΩΝ

ΠΟΛΙΤΙΚΗ ΚΑΤΗΓΟΡΙΟΠΟΙΗΣΗΣ ΠΕΛΑΤΩΝ ΠΟΛΙΤΙΚΗ ΚΑΤΗΓΟΡΙΟΠΟΙΗΣΗΣ ΠΕΛΑΤΩΝ Περιεχόμενα 1. ΟΡΙΣΜΟΙ ΚΑΙ ΚΑΤΗΓΟΡΙΟΠΟΙΗΣΗ ΠΕΛΑΤΩΝ... 3 1.1. ΙΔΙΩΤΕΣ ΠΕΛΑΤΕΣ... 3 1.2. ΕΠΑΓΓΕΛΜΑΤΙΕΣ ΠΕΛΑΤΕΣ... 3 1.3. ΕΠΙΛΕΞΙΜΟΙ ΑΝΤΙΣΥΜΒΑΛΛΟΜΕΝΟΙ... 4 2. ΠΕΡΙΠΤΩΣΕΙΣ

Διαβάστε περισσότερα

ΠΟΛΙΤΙΚΗ ΒΕΛΤΙΣΤΗΣ ΕΚΤΕΛΕΣΗΣ ΕΝΤΟΛΩΝ ATTICA BANK

ΠΟΛΙΤΙΚΗ ΒΕΛΤΙΣΤΗΣ ΕΚΤΕΛΕΣΗΣ ΕΝΤΟΛΩΝ ATTICA BANK ΠΟΛΙΤΙΚΗ ΒΕΛΤΙΣΤΗΣ ΕΚΤΕΛΕΣΗΣ ΕΝΤΟΛΩΝ ATTICA BANK 1.ΓΕΝΙΚΑ Σύµφωνα µε την Ευρωπαϊκή Οδηγία 2004/39/ΕΚ για τις Αγορές Χρηµατοπιστωτικών Μέσων (MiFID), η οποία έχει τεθεί σε εφαρµογή από την 1η Νοεµβρίου

Διαβάστε περισσότερα

Αγορές (Χαρακτηριστικά Αγορών Κεφαλαίου, Οργανωμένες Αγορές, Πρωτογενείς Αγορές).

Αγορές (Χαρακτηριστικά Αγορών Κεφαλαίου, Οργανωμένες Αγορές, Πρωτογενείς Αγορές). Αγορές (Χαρακτηριστικά Αγορών Κεφαλαίου, Οργανωμένες Αγορές, Πρωτογενείς Αγορές). 1. Πρωτογενείς αγορές είναι οι αγορές στις οποίες: 1) Πραγματοποιούνται ειδικού τύπου συναλλαγές. 2) Γίνεται η έκδοση των

Διαβάστε περισσότερα

Αγορές (Χαρακτηριστικά Αγορών Κεφαλαίου, Οργανωμένες Αγορές, Πρωτογενείς Αγορές). 1 β Πρωτογενείς αγορές είναι οι αγορές στις οποίες:

Αγορές (Χαρακτηριστικά Αγορών Κεφαλαίου, Οργανωμένες Αγορές, Πρωτογενείς Αγορές). 1 β Πρωτογενείς αγορές είναι οι αγορές στις οποίες: Αγορές (Χαρακτηριστικά Αγορών Κεφαλαίου, Οργανωμένες Αγορές, Πρωτογενείς Αγορές). 1 β Πρωτογενείς αγορές είναι οι αγορές στις οποίες: α Πραγματοποιούνται ειδικού τύπου συναλλαγές. β Γίνεται η έκδοση των

Διαβάστε περισσότερα

Αγορές (Χαρακτηριστικά Αγορών Κεφαλαίου, Οργανωμένες Αγορές, Πρωτογενείς Αγορές). 1 β Πρωτογενείς αγορές είναι οι αγορές στις οποίες:

Αγορές (Χαρακτηριστικά Αγορών Κεφαλαίου, Οργανωμένες Αγορές, Πρωτογενείς Αγορές). 1 β Πρωτογενείς αγορές είναι οι αγορές στις οποίες: Αγορές (Χαρακτηριστικά Αγορών Κεφαλαίου, Οργανωμένες Αγορές, Πρωτογενείς Αγορές). 1 β Πρωτογενείς αγορές είναι οι αγορές στις οποίες: α Πραγματοποιούνται ειδικού τύπου συναλλαγές. β Γίνεται η έκδοση των

Διαβάστε περισσότερα

Δευτερογενής Διαπραγμάτευση και Εκκαθάριση Συναλλαγών

Δευτερογενής Διαπραγμάτευση και Εκκαθάριση Συναλλαγών Δευτερογενής Διαπραγμάτευση και Εκκαθάριση Συναλλαγών 1. Ποια από τα ακόλουθα χαρακτηριστικά ισχύουν για τις οργανωμένες αγορές: I. Αποτελούν πολυμερή συστήματα συναλλαγών II. Η λειτουργία τους διέπεται

Διαβάστε περισσότερα

ΠΟΛΙΤΙΚΗ ΤΗΡΗΣΗΣ ΑΡΧΕΙΩΝ

ΠΟΛΙΤΙΚΗ ΤΗΡΗΣΗΣ ΑΡΧΕΙΩΝ ΠΟΛΙΤΙΚΗ ΤΗΡΗΣΗΣ ΑΡΧΕΙΩΝ Περιεχόμενα 1. ΠΕΔΙΟ ΕΦΑΡΜΟΓΗΣ... 3 2. ΤΡΟΠΟΣ ΦΥΛΑΞΗΣ ΑΡΧΕΙΩΝ... 3 3. ΚΑΤΑΛΟΓΟΣ ΤΗΡΟΥΜΕΝΩΝ ΑΡΧΕΙΩΝ... 3 4. ΤΗΡΗΣΗ ΑΡΧΕΙΩΝ ΕΝΤΟΛΩΝ ΠΕΛΑΤΩΝΚΑΙ ΑΠΟΦΑΣΕΩΝ ΔΙΑΠΡΑΓΜΑΤΕΥΣΗΣ... 4 5. ΤΗΡΗΣΗ

Διαβάστε περισσότερα

MiFID II MiFIR: Aναγκαίες προσαρμογές στο νέο περιβάλλον

MiFID II MiFIR: Aναγκαίες προσαρμογές στο νέο περιβάλλον MiFID II MiFIR: Aναγκαίες προσαρμογές στο νέο περιβάλλον Οι προβλέψεις του σχεδίου νόμου για την ενσωμάτωση της Οδηγίας 2014/65/ΕΚ (MiFID II) και οι βασικές αλλαγές σε σχέση με το ν. 3606/2007. ΕΥΗ ΜΑΤΘΑΙΟΥ,

Διαβάστε περισσότερα

ΥΠΟΧΡΕΩΣΕΙΣ ΕΝΗΜΕΡΩΣΗΣ ΚΑΙ ΔΙΑΦΑΝΕΙΑΣ ΣΤΗΝ ΚΕΦΑΛΑΙΑΓΟΡΑ

ΥΠΟΧΡΕΩΣΕΙΣ ΕΝΗΜΕΡΩΣΗΣ ΚΑΙ ΔΙΑΦΑΝΕΙΑΣ ΣΤΗΝ ΚΕΦΑΛΑΙΑΓΟΡΑ ΥΠΟΧΡΕΩΣΕΙΣ ΕΝΗΜΕΡΩΣΗΣ ΚΑΙ ΔΙΑΦΑΝΕΙΑΣ ΣΤΗΝ ΚΕΦΑΛΑΙΑΓΟΡΑ 1 γ 2 β Σε ποια από τις παρακάτω περιπτώσεις δεν απαιτείται η έκδοση Ενημερωτικού Δελτίου; α Προσφορά κινητών αξιών η οποία, μεταξύ άλλων, απευθύνεται

Διαβάστε περισσότερα

MiFID (Markets in Financial Instruments Directive)

MiFID (Markets in Financial Instruments Directive) MiFID (Markets in Financial Instruments Directive) ΠΕΡΙΕΧΟΜΕΝΑ 1 Ορισµός Πεδίο Εφαρµογής Στόχοι MiFID Βασικές Απαιτήσεις MiFID Αγορά Εποπτεία Συµπεράσµατα ΟΡΙΣΜΟΣ 2 Η MiFID ή Οδηγία για τις Αγορές Χρηµατοπιστωτικών

Διαβάστε περισσότερα

Υποχρεώσεις ενημέρωσης και διαφάνειας στην Κεφαλαιαγορά

Υποχρεώσεις ενημέρωσης και διαφάνειας στην Κεφαλαιαγορά Υποχρεώσεις ενημέρωσης και διαφάνειας στην Κεφαλαιαγορά 1. Σε ποια από τις παρακάτω περιπτώσεις δεν απαιτείται η έκδοση Ενημερωτικού Δελτίου; α) Προσφορά κινητών αξιών η οποία, μεταξύ άλλων, απευθύνεται

Διαβάστε περισσότερα

ΑΠΟΦΑΣΗ 1/461/ του Διοικητικού Συμβουλίου

ΑΠΟΦΑΣΗ 1/461/ του Διοικητικού Συμβουλίου ΑΠΟΦΑΣΗ 1/461/24.1.2008 του Διοικητικού Συμβουλίου Θέμα «Τροποποίηση της απόφασης 3/304/10.6.2004 της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς «Κανονισμός Λειτουργίας του Συστήματος Άυλων Τίτλων» (ΦΕΚ 901 Β/16.6.2004)»

Διαβάστε περισσότερα

ΠΡΟ-ΣΥΜΒΑΤΙΚΟ ΠΑΚΕΤΟ ΠΛΗΡΟΦΟΡΗΣΗΣ ΠΕΛΑΤΩΝ. EFG Telesis Finance ΑΕΠΕΥ

ΠΡΟ-ΣΥΜΒΑΤΙΚΟ ΠΑΚΕΤΟ ΠΛΗΡΟΦΟΡΗΣΗΣ ΠΕΛΑΤΩΝ. EFG Telesis Finance ΑΕΠΕΥ ΠΡΟ-ΣΥΜΒΑΤΙΚΟ ΠΑΚΕΤΟ ΠΛΗΡΟΦΟΡΗΣΗΣ ΠΕΛΑΤΩΝ EFG Telesis Finance ΑΕΠΕΥ ΠΕΡΙΕΧΟΜΕΝΑ 1 ΓΕΝΙΚΗ ΠΛΗΡΟΦΟΡΗΣΗ ΓΙΑ ΤΟΝ ΝΟΜΟ 3606 «ΑΓΟΡΕΣ ΧΡΗΜΑΤΟΠΙΣΤΩΤΙΚΩΝ ΜΕΣΩΝ ΚΑΙ ΆΛΛΕΣ ΔΙΑΤΑΞΕΙΣ»...3 2 ΕΤΑΙΡΙΑ ΚΑΙ ΥΠΗΡΕΣΙΕΣ...4

Διαβάστε περισσότερα

Η ΟΔΗΓΙΑ ΓΙΑ ΤΙΣ ΑΓΟΡΕΣ ΧΡΗΜΑΤΟΠΙΣΤΩΤΙΚΩΝ ΜΕΣΩΝ (MIFID)

Η ΟΔΗΓΙΑ ΓΙΑ ΤΙΣ ΑΓΟΡΕΣ ΧΡΗΜΑΤΟΠΙΣΤΩΤΙΚΩΝ ΜΕΣΩΝ (MIFID) Η ΟΔΗΓΙΑ ΓΙΑ ΤΙΣ ΑΓΟΡΕΣ ΧΡΗΜΑΤΟΠΙΣΤΩΤΙΚΩΝ ΜΕΣΩΝ (MIFID) Χρήστος Βλ. Γκόρτσος Επίκουρος Καθηγητής Διεθνούς Οικονομικού Δικαίου, Πάντειο Πανεπιστήμιο Αθηνών Γενικός Γραμματέας ΕΕΤ Μάρτιος 2007 1 ΠΙΝΑΚΑΣ

Διαβάστε περισσότερα

ΜΗΧΑΝΙΣΜΟΣ ΟΡΓΑΝΩΜΕΝΗΣ ΔΙΑΠΡΑΓΜΑΤΕΥΣΗΣ & ΥΠΗΡΕΣΙΕΣ ΑΝΑΦΟΡΑΣ ΔΕΔΟΜΕΝΩΝ

ΜΗΧΑΝΙΣΜΟΣ ΟΡΓΑΝΩΜΕΝΗΣ ΔΙΑΠΡΑΓΜΑΤΕΥΣΗΣ & ΥΠΗΡΕΣΙΕΣ ΑΝΑΦΟΡΑΣ ΔΕΔΟΜΕΝΩΝ ΜΗΧΑΝΙΣΜΟΣ ΟΡΓΑΝΩΜΕΝΗΣ ΔΙΑΠΡΑΓΜΑΤΕΥΣΗΣ & ΥΠΗΡΕΣΙΕΣ ΑΝΑΦΟΡΑΣ ΔΕΔΟΜΕΝΩΝ Κάτια Νταή Προϊσταμένη Τμήματος Αγορών & Συστημάτων Εκκαθάρισης και Διακανονισμού Αθήνα, 23 Οκτωβρίου 2017 ΜΗΧΑΝΙΣΜΟΣ ΟΡΓΑΝΩΜΕΝΗΣ ΔΙΑΠΡΑΓΜΑΤΕΥΣΗΣ

Διαβάστε περισσότερα

MiFID II MiFIR: Αναγκαίες προσαρμογές στο νέο περιβάλλον

MiFID II MiFIR: Αναγκαίες προσαρμογές στο νέο περιβάλλον MiFID II MiFIR: Αναγκαίες προσαρμογές στο νέο περιβάλλον ΑΞΙΟΛΟΓΗΣΗ ΚΑΤΑΛΛΗΛΟΤΗΤΑΣ ΚΑΙ ΣΥΜΒΑΤΟΤΗΤΑΣ, ΑΡΧΕΙΑ ΤΗΛΕΦΩΝΙΚΩΝ ΣΥΝΔΙΑΛΕΞΕΩΝ ΗΛΕΚΤΡΟΝΙΚΗΣ ΕΠΙΚΟΙΝΩΝΙΑΣ, ΒΕΛΤΙΣΤΗ ΕΚΤΕΛΕΣΗ ΕΝΤΟΛΩΝ ΑΠΟ ΤΙΣ ΕΠΙΧΕΙΡΗΣΕΙΣ

Διαβάστε περισσότερα

Οργανισμοί συλλογικών επενδύσεων

Οργανισμοί συλλογικών επενδύσεων Οργανισμοί συλλογικών επενδύσεων 1. Tο Αμοιβαίο Κεφάλαιο: α) Είναι νομικό πρόσωπο β) Είναι ομάδα περιουσίας, που αποτελείται από κινητές αξίες, μέσα χρηματαγοράς και μετρητά, της οποίας τα επί μέρους στοιχεία

Διαβάστε περισσότερα

ΔΥΝΑΜΙΚΗ ΧΡΗΜΑΤΙΣΤΗΡΙΑΚΗ ΑΕΠΕΥ ΔΗΜΟΣΙΟΠΟΙΗΣΗ 5 ΠΡΩΤΩΝ ΤΟΠΩΝ ΕΚΤΕΛΕΣΗΣ 2018

ΔΥΝΑΜΙΚΗ ΧΡΗΜΑΤΙΣΤΗΡΙΑΚΗ ΑΕΠΕΥ ΔΗΜΟΣΙΟΠΟΙΗΣΗ 5 ΠΡΩΤΩΝ ΤΟΠΩΝ ΕΚΤΕΛΕΣΗΣ 2018 ΔΥΝΑΜΙΚΗ ΧΡΗΜΑΤΙΣΤΗΡΙΑΚΗ ΑΕΠΕΥ ΔΗΜΟΣΙΟΠΟΙΗΣΗ 5 ΠΡΩΤΩΝ ΤΟΠΩΝ ΕΚΤΕΛΕΣΗΣ 2018 Για να μπορέσουν οι πελάτες μας και το κοινό να αξιολογήσουν την ποιότητα εκτέλεσης της ΔΥΝΑΜΙΚΗΣ ΧΡΗΜΑΤΙΣΤΗΡΙΑΚΗΣ ΑΕΠΕΥ και να

Διαβάστε περισσότερα

Ε.Ε. Π α ρ.ι(i), Α ρ.4117, 15/3/2007 ΝΟΜΟΣ ΠΟΥ ΤΡΟΠΟΠΟΙΕΙ ΤΟN ΠΕΡΙ ΣΥΝΕΡΓΑΤΙΚΩΝ ΕΤΑΙΡΕΙΩΝ ΝΟΜΟ. Για σκοπούς εναρμόνισης:

Ε.Ε. Π α ρ.ι(i), Α ρ.4117, 15/3/2007 ΝΟΜΟΣ ΠΟΥ ΤΡΟΠΟΠΟΙΕΙ ΤΟN ΠΕΡΙ ΣΥΝΕΡΓΑΤΙΚΩΝ ΕΤΑΙΡΕΙΩΝ ΝΟΜΟ. Για σκοπούς εναρμόνισης: ΝΟΜΟΣ ΠΟΥ ΤΡΟΠΟΠΟΙΕΙ ΤΟN ΠΕΡΙ ΣΥΝΕΡΓΑΤΙΚΩΝ ΕΤΑΙΡΕΙΩΝ ΝΟΜΟ Για σκοπούς εναρμόνισης: με το Παράρτημα Ι της πράξης της Ευρωπαϊκής Κοινότητας με τίτλο- Επίσημη Εφημερίδα της Ε.Ε.: L 145, 30.4.2004, σ. 1. «Οδηγία

Διαβάστε περισσότερα

ΔΥΝΑΜΙΚΗ ΧΡΗΜΑΤΙΣΤΗΡΙΑΚΗ ΑΕΠΕΥ ΔΗΜΟΣΙΟΠΟΙΗΣΗ 5 ΠΡΩΤΩΝ ΤΟΠΩΝ ΕΚΤΕΛΕΣΗΣ

ΔΥΝΑΜΙΚΗ ΧΡΗΜΑΤΙΣΤΗΡΙΑΚΗ ΑΕΠΕΥ ΔΗΜΟΣΙΟΠΟΙΗΣΗ 5 ΠΡΩΤΩΝ ΤΟΠΩΝ ΕΚΤΕΛΕΣΗΣ ΔΥΝΑΜΙΚΗ ΧΡΗΜΑΤΙΣΤΗΡΙΑΚΗ ΑΕΠΕΥ ΔΗΜΟΣΙΟΠΟΙΗΣΗ 5 ΠΡΩΤΩΝ ΤΟΠΩΝ ΕΚΤΕΛΕΣΗΣ Για να μπορέσουν οι πελάτες μας και το κοινό να αξιολογήσουν την ποιότητα εκτέλεσης της ΔΥΝΑΜΙΚΗΣ ΧΡΗΜΑΤΙΣΤΗΡΙΑΚΗΣ ΑΕΠΕΥ και να προσδιορίσουν

Διαβάστε περισσότερα

ΠΟΛΙΤΙΚΗ ΕΚΤΕΛΕΣΗΣ ΕΝΤΟΛΩΝ

ΠΟΛΙΤΙΚΗ ΕΚΤΕΛΕΣΗΣ ΕΝΤΟΛΩΝ Σελίδα 1 ΠΟΛΙΤΙΚΗ ΕΚΤΕΛΕΣΗΣ ΕΝΤΟΛΩΝ Σκοπός Ο Νόµος αρ.144(ι)2007 που προνοεί για την παροχή επενδυτικών υπηρεσιών, την άσκηση επενδυτικών δραστηριοτήτων, τη λειτουργία ρυθµιζόµενων αγορών και άλλα συναφή

Διαβάστε περισσότερα

ΠΟΛΙΤΙΚΗ ΕΚΤΕΛΕΣΗΣ ΕΝΤΟΛΩΝ

ΠΟΛΙΤΙΚΗ ΕΚΤΕΛΕΣΗΣ ΕΝΤΟΛΩΝ ΠΟΛΙΤΙΚΗ ΕΚΤΕΛΕΣΗΣ ΕΝΤΟΛΩΝ Η AXIA Ventures Group Ltd (η Εταιρία ) παρέχει με το παρόν έντυπο πληροφόρηση στους πελάτες της σχετικά με τις ρυθμίσεις που έχει θεσπίσει και εφαρμόζει, προκειμένου να διασφαλίσει

Διαβάστε περισσότερα

Στο πλαίσιο της διαχείρισης χαρτοφυλακίων ΟΣΕΚΑ, οι εντολές που δίνονται για λογαριασµό των υπό διαχείριση ΟΣΕΚΑ δεν οµαδοποιούνται µε εντολές που

Στο πλαίσιο της διαχείρισης χαρτοφυλακίων ΟΣΕΚΑ, οι εντολές που δίνονται για λογαριασµό των υπό διαχείριση ΟΣΕΚΑ δεν οµαδοποιούνται µε εντολές που 1. ΕΙΣΑΓΩΓΗ Η Eurobank Asset Management Α.Ε..Α.Κ. (εφεξής: Εταιρεία ) έχει θεσπίσει και εφαρµόζει την παρούσα πολιτική που της επιτρέπει να εξυπηρετεί µε τον καλύτερο δυνατό τρόπο τα συµφέροντα των πελατών

Διαβάστε περισσότερα

ΑΠΟΦΑΣΗ 4/461/24.1.2008 τoυ ιοικητικού Συμβουλίου. Θέμα: Προϋποθέσεις χορήγησης άδειας λειτουργίας Ανώνυμης Εταιρίας Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών.

ΑΠΟΦΑΣΗ 4/461/24.1.2008 τoυ ιοικητικού Συμβουλίου. Θέμα: Προϋποθέσεις χορήγησης άδειας λειτουργίας Ανώνυμης Εταιρίας Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών. ΑΠΟΦΑΣΗ 4/461/24.1.2008 τoυ ιοικητικού Συμβουλίου Θέμα: Προϋποθέσεις χορήγησης άδειας λειτουργίας Ανώνυμης Εταιρίας Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών. Λαμβάνοντας υπόψη: ΤΟ ΔΙΟΙΚΗΤΙΚΟ ΣΥΜΒΟΥΛΙΟ ΤΗΣ ΕΠΙΤΡΟΠΗ

Διαβάστε περισσότερα

ΕΝΗΜΕΡΩΤΙΚΟ ΣΗΜΕΙΩΜΑ ΣΥΜΦΩΝΑ ΜΕ ΤΟ Ν.3606/2007. ΓΙΑ ΤΙΣ ΑΓΟΡΕΣ ΧΡΗΜΑΤΟΠΙΣΤΩΤΙΚΩΝ ΜΕΣΩΝ (MiFID)

ΕΝΗΜΕΡΩΤΙΚΟ ΣΗΜΕΙΩΜΑ ΣΥΜΦΩΝΑ ΜΕ ΤΟ Ν.3606/2007. ΓΙΑ ΤΙΣ ΑΓΟΡΕΣ ΧΡΗΜΑΤΟΠΙΣΤΩΤΙΚΩΝ ΜΕΣΩΝ (MiFID) ΕΝΗΜΕΡΩΤΙΚΟ ΣΗΜΕΙΩΜΑ ΣΥΜΦΩΝΑ ΜΕ ΤΟ Ν.3606/2007 ΓΙΑ ΤΙΣ ΑΓΟΡΕΣ ΧΡΗΜΑΤΟΠΙΣΤΩΤΙΚΩΝ ΜΕΣΩΝ (MiFID) ΠΟΛΙΤΙΚΗ ΕΝΤΟΠΙΣΜΟΥ ΚΑΙ ΔΙΑΧΕΙΡΙΣΗΣ Λαμβανομένων υπόψη της φύσεως, της κλίμακας και τωv επιχειρηματικών της

Διαβάστε περισσότερα

Οι παράγοντες που λαμβάνονται υπ όψη στην Πολιτική Βέλτιστης Εκτέλεσης είναι οι εξής :

Οι παράγοντες που λαμβάνονται υπ όψη στην Πολιτική Βέλτιστης Εκτέλεσης είναι οι εξής : ΠΟΛΙΤΙΚΗ ΒΕΛΤΙΣΤΗΣ ΕΚΤΕΛΕΣΗΣ ΕΝΤΟΛΩΝ Σκοπός και Ιδιότητα H παρούσα Δήλωση Γνωστοποίησης παραθέτει τις υπηρεσίες που παρέχει σε Ιδιώτες Πελάτες («Πελάτες») η εταιρεία «Παντελάκης Χρηματιστηριακή Α.Ε.Π.Ε.Υ.»

Διαβάστε περισσότερα

«Θεσμός εξασφάλισης των επενδυτών και υποστήριξης της αξιοπιστίας της αγοράς των επενδυτικών υπηρεσιών»

«Θεσμός εξασφάλισης των επενδυτών και υποστήριξης της αξιοπιστίας της αγοράς των επενδυτικών υπηρεσιών» «Θεσμός εξασφάλισης των επενδυτών και υποστήριξης της αξιοπιστίας της αγοράς των επενδυτικών υπηρεσιών» Μέλος του «Συνεγγυητικού Κεφαλαίου Εξασφάλισης Επενδυτικών Υπηρεσιών» Η προστασία των επενδυτών και

Διαβάστε περισσότερα

Ερωτήσεις και απαντήσεις σε συνέχεια της επαναλειτουργίας της Χρηματιστηριακής Αγοράς

Ερωτήσεις και απαντήσεις σε συνέχεια της επαναλειτουργίας της Χρηματιστηριακής Αγοράς 12/08/2015 Ερωτήσεις και απαντήσεις σε συνέχεια της επαναλειτουργίας της Χρηματιστηριακής Αγοράς Α. Ερωτήσεις και απαντήσεις σχετικά με τη διενέργεια χρηματιστηριακών συναλλαγών μετά την εφαρμογή της Υπουργικής

Διαβάστε περισσότερα

ΚΥΚΛΟΣ ΧΡΗΜΑΤΙΣΤΗΡΙΑΚΗ Α.Ε.Π.Ε.Υ ΠΟΛΙΤΙΚΗ ΕΝΤΟΠΙΣΜΟΥ ΚΑΙ ΙΑΧΕΙΡΙΣΗΣ ΣΥΓΚΡΟΥΣΕΩΣ ΣΥΜΦΕΡΟΝΤΩΝ

ΚΥΚΛΟΣ ΧΡΗΜΑΤΙΣΤΗΡΙΑΚΗ Α.Ε.Π.Ε.Υ ΠΟΛΙΤΙΚΗ ΕΝΤΟΠΙΣΜΟΥ ΚΑΙ ΙΑΧΕΙΡΙΣΗΣ ΣΥΓΚΡΟΥΣΕΩΣ ΣΥΜΦΕΡΟΝΤΩΝ ΚΥΚΛΟΣ ΧΡΗΜΑΤΙΣΤΗΡΙΑΚΗ Α.Ε.Π.Ε.Υ ΠΟΛΙΤΙΚΗ ΕΝΤΟΠΙΣΜΟΥ ΚΑΙ ΙΑΧΕΙΡΙΣΗΣ ΣΥΓΚΡΟΥΣΕΩΣ ΣΥΜΦΕΡΟΝΤΩΝ ΣΕΠΤΕΜΒΡΙΟΣ 2010 ΠΕΡΙΕΧΟΜΕΝΑ ΣΕΛΙ Α 1. Έκταση εφαρµογής της πολιτικής 3 2. Εντοπισµός περιπτώσεων πιθανής συγκρούσεως

Διαβάστε περισσότερα

ΠΟΛΙΤΙΚΗ ΚΑΤΗΓΟΡΙΟΠΟΙΗΣΗΣ ΠΕΛΑΤΩΝ 1. Εισαγωγή Η παρούσα Πολιτική Κατηγοριοποίησης Πελατών εφαρµόζεται στις εταιρείες του Οµίλου της Τράπεζας Πειραιώς, οι οποίες παρέχουν επενδυτικές υπηρεσίες κατά την

Διαβάστε περισσότερα

ΠΟΛΙΤΙΚΗ ΠΡΟΛΗΨΗΣ, ΕΝΤΟΠΙΣΜΟΥ ΚΑΙ ΔΙΑΧΕΙΡΙΣΗΣ ΚΑΤΑΣΤΑΣΕΩΝ ΣΥΓΚΡΟΥΣΗΣ ΣΥΜΦΕΡΟΝΤΩΝ

ΠΟΛΙΤΙΚΗ ΠΡΟΛΗΨΗΣ, ΕΝΤΟΠΙΣΜΟΥ ΚΑΙ ΔΙΑΧΕΙΡΙΣΗΣ ΚΑΤΑΣΤΑΣΕΩΝ ΣΥΓΚΡΟΥΣΗΣ ΣΥΜΦΕΡΟΝΤΩΝ ΠΟΛΙΤΙΚΗ ΠΡΟΛΗΨΗΣ, ΕΝΤΟΠΙΣΜΟΥ ΚΑΙ ΔΙΑΧΕΙΡΙΣΗΣ ΚΑΤΑΣΤΑΣΕΩΝ ΣΥΓΚΡΟΥΣΗΣ ΣΥΜΦΕΡΟΝΤΩΝ 1. ΕΙΣΑΓΩΓΗ Ο Όμιλος στον οποίο ανήκει η Εταιρία αποτελεί οργανισμό με σημαντική ελληνική και διεθνή παρουσία και μεγάλο

Διαβάστε περισσότερα

ΠΟΛΙΤΙΚΗ ΕΚΤΕΛΕΣΗΣ ΕΝΤΟΛΩΝ ΤΗΣ ΓΕΝΙΚΗΣ ΤΡΑΠΕΖΑΣ

ΠΟΛΙΤΙΚΗ ΕΚΤΕΛΕΣΗΣ ΕΝΤΟΛΩΝ ΤΗΣ ΓΕΝΙΚΗΣ ΤΡΑΠΕΖΑΣ ΠΟΛΙΤΙΚΗ ΕΚΤΕΛΕΣΗΣ ΕΝΤΟΛΩΝ ΤΗΣ ΓΕΝΙΚΗΣ ΤΡΑΠΕΖΑΣ 1. Γενικές πληροφορίες για την Πολιτική Εκτέλεσης Εντολών Η Κοινοτική Οδηγία για τις Αγορές Χρηµατοπιστωτικών Μέσων (εφεξής «MiFID» - Markets in Financial

Διαβάστε περισσότερα

Στην Αθήνα σήμερα την. μεταξύ των κάτωθι συμβαλλόμενων:

Στην Αθήνα σήμερα την. μεταξύ των κάτωθι συμβαλλόμενων: ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ ΙΙ: ΣΥΜΒΑΣΗ ΕΠΕΞΕΡΓΑΣΙΑΣ ΔΕΔΟΜΕΝΩΝ Στην Αθήνα σήμερα την. μεταξύ των κάτωθι συμβαλλόμενων: 1. αφ ενός της ανώνυμης εταιρίας με την επωνυμία «Ανεξάρτητος Διαχειριστής Μεταφοράς Ηλεκτρικής Ενέργειας

Διαβάστε περισσότερα

(δ) η ΑΕΠΕΥ ή το πιστωτικό ίδρυµα που αιτείται τη χορήγηση άδειας λειτουργίας ΠΜ διαθέτουν ανεξάρτητη και αυτοτελή υπηρεσία λειτουργίας ΠΜ, το πρόσωπο

(δ) η ΑΕΠΕΥ ή το πιστωτικό ίδρυµα που αιτείται τη χορήγηση άδειας λειτουργίας ΠΜ διαθέτουν ανεξάρτητη και αυτοτελή υπηρεσία λειτουργίας ΠΜ, το πρόσωπο Α Π Ο Φ Α Σ Η 2/477/1.7.2008 τoυ ιοικητικού Συµβουλίου Θέµα : Χορήγηση άδειας λειτουργίας πολυµερούς µηχανισµού διαπραγµάτευσης (ΠΜ ) Η ΕΠΙΤΡΟΠΗ ΚΕΦΑΛΑΙΑΓΟΡΑΣ Λαµβάνοντας υπόψη: 1. Την παράγραφο 7 του

Διαβάστε περισσότερα

Νόμος 4209/2013. Ενσωμάτωση της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ (AIFMD) για τους Διαχειριστές Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων (ΔΟΕΕ) στην Ελληνική Νομοθεσία

Νόμος 4209/2013. Ενσωμάτωση της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ (AIFMD) για τους Διαχειριστές Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων (ΔΟΕΕ) στην Ελληνική Νομοθεσία Νόμος 4209/2013 Ενσωμάτωση της Οδηγίας 2011/61/ΕΕ (AIFMD) για τους Διαχειριστές Οργανισμών Εναλλακτικών Επενδύσεων (ΔΟΕΕ) στην Ελληνική Νομοθεσία Ηλίας Πολυζωγόπουλος Προϊστάμενος Τμήματος Αδειοδότησης

Διαβάστε περισσότερα

ΚΕΦΑΛΑΙΟ 11 ΠΟΛΙΤΙΚΗΣ ΚΑΝΟΝΙΣΤΙΚΗΣ ΣΥΜΜΟΡΦΩΣΗΣ ΟΜΙΛΟΥ ΤΡΑΠΕΖΑΣ ΠΕΙΡΑΙΩΣ. Πολιτική κατηγοριοποίησης πελατών

ΚΕΦΑΛΑΙΟ 11 ΠΟΛΙΤΙΚΗΣ ΚΑΝΟΝΙΣΤΙΚΗΣ ΣΥΜΜΟΡΦΩΣΗΣ ΟΜΙΛΟΥ ΤΡΑΠΕΖΑΣ ΠΕΙΡΑΙΩΣ. Πολιτική κατηγοριοποίησης πελατών ΚΕΦΑΛΑΙΟ 11 ΠΟΛΙΤΙΚΗΣ ΚΑΝΟΝΙΣΤΙΚΗΣ ΣΥΜΜΟΡΦΩΣΗΣ ΟΜΙΛΟΥ ΤΡΑΠΕΖΑΣ ΠΕΙΡΑΙΩΣ Πολιτική κατηγοριοποίησης πελατών Η παρούσα Πολιτική Κατηγοριοποίησης Πελατών ισχύει για το σύνολο του Οµίλου της Τράπεζας Πειραιώς,

Διαβάστε περισσότερα

ΟΔΗΓΙΕΣ ΓΝΩΣΤΟΠΟΙΗΣΗ ΣΤΗΝ ΕΠΙΤΡΟΠΗ ΚΕΦΑΛΑΙΑΓΟΡΑΣ ΣΥΝΑΛΛΑΓΩΝ ΠΡΟΣΩΠΩΝ ΠΟΥ ΑΣΚΟΥΝ ΔΙΕΥΘΥΝΤΙΚΑ ΚΑΘΗΚΟΝΤΑ

ΟΔΗΓΙΕΣ ΓΝΩΣΤΟΠΟΙΗΣΗ ΣΤΗΝ ΕΠΙΤΡΟΠΗ ΚΕΦΑΛΑΙΑΓΟΡΑΣ ΣΥΝΑΛΛΑΓΩΝ ΠΡΟΣΩΠΩΝ ΠΟΥ ΑΣΚΟΥΝ ΔΙΕΥΘΥΝΤΙΚΑ ΚΑΘΗΚΟΝΤΑ 1 ΟΔΗΓΙΕΣ ΓΝΩΣΤΟΠΟΙΗΣΗ ΣΤΗΝ ΕΠΙΤΡΟΠΗ ΚΕΦΑΛΑΙΑΓΟΡΑΣ ΣΥΝΑΛΛΑΓΩΝ ΠΡΟΣΩΠΩΝ ΠΟΥ ΑΣΚΟΥΝ ΔΙΕΥΘΥΝΤΙΚΑ ΚΑΘΗΚΟΝΤΑ Με το άρθρο 19 του Κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 596/2014 ΤΟΥ ΕΥΡΩΠΑΪΚΟΥ ΚΟΙΝΟΒΟΥΛΙΟΥ ΚΑΙ ΤΟΥ ΣΥΜΒΟΥΛΙΟΥ

Διαβάστε περισσότερα

ΟΔΗΓΌΣ ΓΙΑ ΤΟΥΣ ΕΠΕΝΔΥΤΈΣ

ΟΔΗΓΌΣ ΓΙΑ ΤΟΥΣ ΕΠΕΝΔΥΤΈΣ ΟΔΗΓΌΣ ΓΙΑ ΤΟΥΣ ΕΠΕΝΔΥΤΈΣ Magna Trust Οδηγός για τους επενδυτές 1 ΟΔΗΓΌΣ ΓΙΑ ΤΟΥΣ ΕΠΕΝΔΥΤΈΣ ΕΛΛΗΝΙΚΗ ΔΗΜΟΚΡΑΤΙΑ ΕΠΙΤΡΟΠΗ ΚΕΦΑΛΑΙΑΓΟΡΑΣ Ν.Π.Δ.Δ. Ο νόμος 3606/2007 για τις αγορές χρηµατοπιστωτικών μέσων,

Διαβάστε περισσότερα

Κοινή Απόφαση της Τράπεζας της Ελλάδος και της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς

Κοινή Απόφαση της Τράπεζας της Ελλάδος και της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς ΕΛΛΗΝΙΚΗ ΔΗΜΟΚΡΑΤΙΑ Κοινή Απόφαση της Τράπεζας της Ελλάδος και της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Θέμα: Ύλη εξετάσεων για την πιστοποίηση καταλληλότητας προσώπων που παρέχουν υπηρεσίες σύμφωνα με το άρθρο 14

Διαβάστε περισσότερα

Κοινή Απόφαση της Τράπεζας της Ελλάδος και της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς

Κοινή Απόφαση της Τράπεζας της Ελλάδος και της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς ΕΛΛΗΝΙΚΗ ΔΗΜΟΚΡΑΤΙΑ Κοινή Απόφαση της Τράπεζας της Ελλάδος και της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Θέμα: Ύλη εξετάσεων για την πιστοποίηση καταλληλότητας προσώπων που παρέχουν υπηρεσίες σύμφωνα με το άρθρο 14

Διαβάστε περισσότερα

ΤΟ ΝΕΟ «ΣΥΝΤΑΓΜΑ» ΤΩΝ ΚΕΦΑΛΑΙΑΓΟΡΩΝ: MiFID II/MiFIR. Παρουσίαση Βίκυ Κουλαρμάνη/Μανώλης Αρβανίτης ΕΠΙΤΡΟΠΗ ΚΕΦΑΛΑΙΑΓΟΡΑΣ

ΤΟ ΝΕΟ «ΣΥΝΤΑΓΜΑ» ΤΩΝ ΚΕΦΑΛΑΙΑΓΟΡΩΝ: MiFID II/MiFIR. Παρουσίαση Βίκυ Κουλαρμάνη/Μανώλης Αρβανίτης ΕΠΙΤΡΟΠΗ ΚΕΦΑΛΑΙΑΓΟΡΑΣ ΤΟ ΝΕΟ «ΣΥΝΤΑΓΜΑ» ΤΩΝ ΚΕΦΑΛΑΙΑΓΟΡΩΝ: MiFID II/MiFIR Παρουσίαση Βίκυ Κουλαρμάνη/Μανώλης Αρβανίτης ΟΔΗΓΙΑ 2014/65/EK (MiFID II) ΚΑΝΟΝΙΣΜΟΣ 600/2014 (MiFIR) Επίπεδο 1 Αναθεώρηση της Οδηγίας 2004/39/ΕΚ (ΜiFID

Διαβάστε περισσότερα

"Άρθρο 24 Ν. 3601/2007 Συμμετοχές σε πιστωτικά ιδρύματα

Άρθρο 24 Ν. 3601/2007 Συμμετοχές σε πιστωτικά ιδρύματα "Άρθρο 24 Ν. 3601/2007 Συμμετοχές σε πιστωτικά ιδρύματα 1. α) Κάθε φυσικό ή νομικό πρόσωπο (στο εξής: "υποψήφιος αγοραστής"), το οποίο μεμονωμένα ή μέσω κοινής δράσης με άλλα πρόσωπα, υπό την έννοια του

Διαβάστε περισσότερα

ΔΙΑΔΙΚΑΣΙΑ ΓΝΩΣΤΟΠΟΙΗΣΗΣ ΜΕΤΑΒΟΛΩΝ ΣΗΜΑΝΤΙΚΩΝ ΣΥΜΜΕΤΟΧΩΝ ΑΠΟ ΥΠΟΧΡΕΑ ΠΡΟΣΩΠΑ ΣΥΜΦΩΝΑ ΜΕ ΤΟ Ν. 3556/2007 ΠΕΡΙ ΔΙΑΦΑΝΕΙΑΣ

ΔΙΑΔΙΚΑΣΙΑ ΓΝΩΣΤΟΠΟΙΗΣΗΣ ΜΕΤΑΒΟΛΩΝ ΣΗΜΑΝΤΙΚΩΝ ΣΥΜΜΕΤΟΧΩΝ ΑΠΟ ΥΠΟΧΡΕΑ ΠΡΟΣΩΠΑ ΣΥΜΦΩΝΑ ΜΕ ΤΟ Ν. 3556/2007 ΠΕΡΙ ΔΙΑΦΑΝΕΙΑΣ ΔΙΑΔΙΚΑΣΙΑ ΓΝΩΣΤΟΠΟΙΗΣΗΣ ΜΕΤΑΒΟΛΩΝ ΣΗΜΑΝΤΙΚΩΝ ΣΥΜΜΕΤΟΧΩΝ ΑΠΟ ΥΠΟΧΡΕΑ ΠΡΟΣΩΠΑ ΣΥΜΦΩΝΑ ΜΕ ΤΟ Ν. 3556/2007 ΠΕΡΙ ΔΙΑΦΑΝΕΙΑΣ I. ΕΙΣΑΓΩΓΗ Η διαδικασία γνωστοποίησης μεταβολών σημαντικών συμμετοχών από τα υπόχρεα

Διαβάστε περισσότερα

Φορείς που παρέχουν επενδυτικές υπηρεσίες

Φορείς που παρέχουν επενδυτικές υπηρεσίες Φορείς που παρέχουν επενδυτικές υπηρεσίες Γενικά I. Εθνική νομοθεσία Α. Νόμοι i. Νόμος 3606/2007 Άρθρο 1 - Σκοπός Σκοπός του Πρώτου Μέρους του νόμου αυτού είναι η ενσωμάτωση στην ελληνική νομοθεσία της

Διαβάστε περισσότερα

ΚΩΔΙΚΟΠΟΙΗΣΗ της από (ΦΕΚ Β 2452/ ) Κοινής Απόφασης της Τράπεζας της Ελλάδος και της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς

ΚΩΔΙΚΟΠΟΙΗΣΗ της από (ΦΕΚ Β 2452/ ) Κοινής Απόφασης της Τράπεζας της Ελλάδος και της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς ΕΛΛΗΝΙΚΗ ΔΗΜΟΚΡΑΤΙΑ ΚΩΔΙΚΟΠΟΙΗΣΗ της από 26.10.2015 (ΦΕΚ Β 2452/13.11.2015) Κοινής Απόφασης της Τράπεζας της Ελλάδος και της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς Θέμα: Ύλη εξετάσεων για την πιστοποίηση καταλληλότητας

Διαβάστε περισσότερα

Λήψη και διαβίβαση εντολών σε κινητές αξίες (α1)

Λήψη και διαβίβαση εντολών σε κινητές αξίες (α1) ΣΕΜΙΝΑΡΙΟ ΠΙΣΤΟΠΟΙΗΣΗΣ Λήψη και διαβίβαση εντολών σε κινητές αξίες (α1) Εκπαιδευτικό πρόγραμμα: 3-6 Οκτωβρίου 2016 Γραπτή εξέταση: 8 Οκτωβρίου 2016 Σύμφωνα με Κοινή Απόφαση της Τράπεζας της Ελλάδος και

Διαβάστε περισσότερα

ΠΟΛΙΤΙΚΗ ΕΚΤΕΛΕΣΗΣ ΕΝΤΟΛΩΝ

ΠΟΛΙΤΙΚΗ ΕΚΤΕΛΕΣΗΣ ΕΝΤΟΛΩΝ ΑΝΩΝΥΜΗ ΕΤΑΙΡΙΑ ΙΑΧΕΙΡΙΣΗΣ ΑΜΟΙΒΑΙΩΝ ΚΕΦΑΛΑΙΩΝ Λεωφ. Κηφισίας 274, 152 32 Χαλάνδρι Τ. 210.61.24.914, F. 210.68.00.985, E. info@europistiaedak.gr www.europistiaedak.gr ΠΟΛΙΤΙΚΗ ΕΚΤΕΛΕΣΗΣ ΕΝΤΟΛΩΝ ΒΕΛΤΙΣΤΗ

Διαβάστε περισσότερα

ΠΟΛΙΤΙΚΗ ΕΝΤΟΠΙΣΜΟΥ ΚΑΙ ΙΑΧΕΙΡΙΣΕΩΣ ΣΥΓΚΡΟΥΣΕΩΣ ΣΥΜΦΕΡΟΝΤΩΝ

ΠΟΛΙΤΙΚΗ ΕΝΤΟΠΙΣΜΟΥ ΚΑΙ ΙΑΧΕΙΡΙΣΕΩΣ ΣΥΓΚΡΟΥΣΕΩΣ ΣΥΜΦΕΡΟΝΤΩΝ ΠΟΛΙΤΙΚΗ ΕΝΤΟΠΙΣΜΟΥ ΚΑΙ ΙΑΧΕΙΡΙΣΕΩΣ ΣΥΓΚΡΟΥΣΕΩΣ ΣΥΜΦΕΡΟΝΤΩΝ 1 ΠΕΡΙΕΧΟΜΕΝΑ 1. ΣΚΟΠΟΣ... 3 2. ΠΕ ΙΟ ΕΦΑΡΜΟΓΗΣ... 3 3. ΕΝ ΕΙΚΤΙΚΑ ΠΕΡΙΣΤΑΤΙΚΑ ΣΥΓΚΡΟΥΣΗΣ ΣΥΜΦΕΡΟΝΤΩΝ... 3 4. ΛΗΨΗ ΜΕΤΡΩΝ ΓΙΑ ΤΟΝ ΕΝΤΟΠΙΣΜΟ Η

Διαβάστε περισσότερα

Προς την Διοίκηση της Εταιρείας (για κοινοποίηση στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ) 27 Φεβρουαρίου 2014

Προς την Διοίκηση της Εταιρείας (για κοινοποίηση στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ) 27 Φεβρουαρίου 2014 ΕΚΘΕΣΗ ΑΝΕΞΑΡΤΗΤΗΣ ΑΞΙΟΛΟΓΗΣΗΣ ΤΟΥ ΒΑΘΜΟΥ ΣΥΜΜΟΡΦΩΣΗΣ ΤΗΣ ETAIPEIAΣ «FAST FINANCE ΑΕΠΕΥ» ΣΤΙΣ ΟΡΓΑΝΩΤΙΚΕΣ ΥΠΟΧΡΕΩΣΕΙΣ ΠΟΥ ΠΡΟΒΛΕΠΕΙ ΤΟ ΑΡΘΡΟ 12 ΤΟΥ Ν.3606/2007 ΚΑΙ ΕΞΕΙΔΙΚΕΥΟΝΤΑΙ ΜΕ ΤΗΝ ΑΠΟΦΑΣΗ 2/452/1.11.2007

Διαβάστε περισσότερα

ΟΡΓΑΝΩΤΙΚΕΣ ΑΠΑΙΤΗΣΕΙΣ για τα Τ.Ε.Α. που διαχειρίζονται τα ΙΔΙΑ τις επενδύσεις τους

ΟΡΓΑΝΩΤΙΚΕΣ ΑΠΑΙΤΗΣΕΙΣ για τα Τ.Ε.Α. που διαχειρίζονται τα ΙΔΙΑ τις επενδύσεις τους ΟΡΓΑΝΩΤΙΚΕΣ ΑΠΑΙΤΗΣΕΙΣ για τα Τ.Ε.Α. που διαχειρίζονται τα ΙΔΙΑ τις επενδύσεις τους Μαρία Μαργαριτσανάκη Ελέγκτρια Τμήματος Αδειοδότησης Οργανισμών Συλλογικών Επενδύσεων Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, ΝΠΔΔ ΔΟΜΗ

Διαβάστε περισσότερα

ΠΟΛΙΤΙΚΗ ΑΠΟΦΥΓΗΣ ΚΑΤΑΣΤΑΣΕΩΝ ΣΥΓΚΡΟΥΣΗΣ ΣΥΜΦΕΡΟΝΤΩΝ

ΠΟΛΙΤΙΚΗ ΑΠΟΦΥΓΗΣ ΚΑΤΑΣΤΑΣΕΩΝ ΣΥΓΚΡΟΥΣΗΣ ΣΥΜΦΕΡΟΝΤΩΝ ΠΟΛΙΤΙΚΗ ΑΠΟΦΥΓΗΣ ΚΑΤΑΣΤΑΣΕΩΝ ΣΥΓΚΡΟΥΣΗΣ ΣΥΜΦΕΡΟΝΤΩΝ Version 3 ΦΕΒΡΟΥΑΡΙΟΣ 2014 Page 1 of 11 ΠΙΝΑΚΑΣ ΠΕΡΙΕΧΟΜΕΝΩΝ Σελίδα 1. Γενικά. 3 2. Ορισμοί.... 4 3. Γενικές Οργανωτικές Ρυθμίσεις..... 5 4. Παραδείγματα

Διαβάστε περισσότερα

ΚΕΦΑΛΑΙΟ: ΧΑΡΑΚΤΗΡΙΣΤΙΚΑ ΑΓΟΡΩΝ ΚΕΦΑΛΑΙΟΥ

ΚΕΦΑΛΑΙΟ: ΧΑΡΑΚΤΗΡΙΣΤΙΚΑ ΑΓΟΡΩΝ ΚΕΦΑΛΑΙΟΥ ΚΕΦΑΛΑΙΟ: ΧΑΡΑΚΤΗΡΙΣΤΙΚΑ ΑΓΟΡΩΝ ΚΕΦΑΛΑΙΟΥ 1 Χαρακτηριστικά Αγορών Κεφαλαίου ΑΠΟΔΟΣΗ ΑΓΟΡΑΣ Η απόδοση μιας αγοράς εξαρτάται από την απόδοση των επενδυτικών προϊόντων που γίνονται αντικείμενο διαπραγμάτευσης

Διαβάστε περισσότερα

α) των άρθρων 2, 55Α και 55Γ του Καταστατικού της Τράπεζας της Ελλάδος,

α) των άρθρων 2, 55Α και 55Γ του Καταστατικού της Τράπεζας της Ελλάδος, Θέμα: Κοινή απόφαση της Τράπεζας της Ελλάδος και της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς σχετικά με τους ειδικότερους όρους και προϋποθέσεις για την παροχή πίστωσης από τα πιστωτικά ιδρύματα για την αγορά κινητών

Διαβάστε περισσότερα

Ι.Χ. ΜΑΥΡΙΚΗΣ ΧΡΗΜΑΤΙΣΤΗΡΙΑΚΗ ΑΕΠΕΥ

Ι.Χ. ΜΑΥΡΙΚΗΣ ΧΡΗΜΑΤΙΣΤΗΡΙΑΚΗ ΑΕΠΕΥ Ερωτηματολόγιο ΑΝΑΛΥΣΗ ΕΠΕΝΔΥΤΙΚΟΥ ΠΡΟΦΙΛ ΠΕΛΑΤΗ Όνομα / Επωνυμία Πελάτη Κωδικός Χ.Α.Α. Ημερομηνία Ι.Χ. ΜΑΥΡΙΚΗΣ ΧΡΗΜΑΤΙΣΤΗΡΙΑΚΗ ΑΕΠΕΥ ΜΕΛΟΣ ΤΟΥ ΧΡΗΜΑΤΙΣΤΗΡΙΟΥ ΑΞΙΩΝ ΑΘΗΝΩΝ ΣΟΦΟΚΛΕΟΥΣ 5 (1ος ΟΡΟΦΟΣ) 105

Διαβάστε περισσότερα

ΝΟΜΟΣ ΥΠ' ΑΡΙΘ. 3016/2002

ΝΟΜΟΣ ΥΠ' ΑΡΙΘ. 3016/2002 ΝΟΜΟΣ ΥΠ' ΑΡΙΘ. 3016/2002 «Για την εταιρική διακυβέρνηση, θέματα μισθολογίου και άλλες διατάξεις» (ΦΕΚ Α 110/17.05.2002), όπως τροποποιήθηκε από το άρθρο 26 παρ. 1 του Ν 3091/2002 (ΦΕΚ Α 330/24.12.2002),

Διαβάστε περισσότερα

ΠΟΛΙΤΙΚΗ ΒΕΛΤΙΣΤΗΣ ΕΚΤΕΛΕΣΗΣ ΕΝΤΟΛΩΝ ΕΠΙ ΧΡΗΜΑΤΟΠΙΣΤΩΤΙΚΩΝ ΜΕΣΩΝ

ΠΟΛΙΤΙΚΗ ΒΕΛΤΙΣΤΗΣ ΕΚΤΕΛΕΣΗΣ ΕΝΤΟΛΩΝ ΕΠΙ ΧΡΗΜΑΤΟΠΙΣΤΩΤΙΚΩΝ ΜΕΣΩΝ ΠΟΛΙΤΙΚΗ ΒΕΛΤΙΣΤΗΣ ΕΚΤΕΛΕΣΗΣ ΕΝΤΟΛΩΝ ΕΠΙ ΧΡΗΜΑΤΟΠΙΣΤΩΤΙΚΩΝ ΜΕΣΩΝ Ι. ΓΕΝΙΚΑ Η MERIT ΧΡΗΜΑΤΙΣΤΗΡΙΑΚΗ Α.Ε.Π.Ε.Υ. λαµβάνει κάθε εύλογο µέτρο, ώστε να επιτυγχάνει είτε κατά τη λήψη και διαβίβαση από αυτή των

Διαβάστε περισσότερα

Μεταπτυχιακό Πρόγραμμα. MSc in Accounting & Finance ΤΕΙ ΠΕΙΡΑΙΑ Μάθημα: ΕΠΕΝΔΥΣΕΙΣ ΔΟΜΗ ΚΑΙ ΟΡΓΑΝΩΣΗ ΤΩΝ ΑΓΟΡΩΝ

Μεταπτυχιακό Πρόγραμμα. MSc in Accounting & Finance ΤΕΙ ΠΕΙΡΑΙΑ Μάθημα: ΕΠΕΝΔΥΣΕΙΣ ΔΟΜΗ ΚΑΙ ΟΡΓΑΝΩΣΗ ΤΩΝ ΑΓΟΡΩΝ Μεταπτυχιακό Πρόγραμμα MSc in Accounting & Finance ΤΕΙ ΠΕΙΡΑΙΑ Μάθημα: ΕΠΕΝΔΥΣΕΙΣ ΔΟΜΗ ΚΑΙ ΟΡΓΑΝΩΣΗ ΤΩΝ ΑΓΟΡΩΝ Η Έννοια της αγοράς Οι αγορές αποτελούν τους μηχανισμούς ανταλλαγής πραγματικών περιουσιακών

Διαβάστε περισσότερα

ΚΕΦΑΛΑΙΟ 1 ΕΙΣΑΓΩΓΙΚΕΣ ΕΝΝΟΙΕΣ ΧΡΗΜΑΤΟΟΙΚΟΝΟΜΙΚΗΣ

ΚΕΦΑΛΑΙΟ 1 ΕΙΣΑΓΩΓΙΚΕΣ ΕΝΝΟΙΕΣ ΧΡΗΜΑΤΟΟΙΚΟΝΟΜΙΚΗΣ ΚΕΦΑΛΑΙΟ 1 ΕΙΣΑΓΩΓΙΚΕΣ ΕΝΝΟΙΕΣ ΧΡΗΜΑΤΟΟΙΚΟΝΟΜΙΚΗΣ Α. Η χρηµατοοικονοµική επιστήµη εξετάζει: 1. Τον κόσµο των χρηµαταγορών,των κεφαλαιαγορών και των επιχειρήσεων 2. Θέµατα που περιλαµβάνουν τη χρονική αξία

Διαβάστε περισσότερα

ΕΤΗΣΙΑ ΔΗΜΟΣΙΕΥΣΗ ΠΛΗΡΟΦΟΡΙΩΝ ΓΙΑ ΤΗΝ ΤΑΥΤΟΤΗΤΑ ΤΩΝ ΤΟΠΩΝ ΕΚΤΕΛΕΣΗΣ ΚΑΙ ΤΗΣ ΠΟΙΟΤΗΤΑΣ ΤΗΣ ΕΚΤΕΛΕΣΗΣ ΣΥΝΑΛΛΑΓΩΝ ΕΠΙ ΧΡΗΜΑΤΟΠΙΣΤΩΤΙΚΩΝ ΜΕΣΩΝ

ΕΤΗΣΙΑ ΔΗΜΟΣΙΕΥΣΗ ΠΛΗΡΟΦΟΡΙΩΝ ΓΙΑ ΤΗΝ ΤΑΥΤΟΤΗΤΑ ΤΩΝ ΤΟΠΩΝ ΕΚΤΕΛΕΣΗΣ ΚΑΙ ΤΗΣ ΠΟΙΟΤΗΤΑΣ ΤΗΣ ΕΚΤΕΛΕΣΗΣ ΣΥΝΑΛΛΑΓΩΝ ΕΠΙ ΧΡΗΜΑΤΟΠΙΣΤΩΤΙΚΩΝ ΜΕΣΩΝ ΕΤΗΣΙΑ ΔΗΜΟΣΙΕΥΣΗ ΠΛΗΡΟΦΟΡΙΩΝ ΓΙΑ ΤΗΝ ΤΑΥΤΟΤΗΤΑ ΤΩΝ ΤΟΠΩΝ ΕΚΤΕΛΕΣΗΣ ΚΑΙ ΤΗΣ ΠΟΙΟΤΗΤΑΣ ΤΗΣ ΕΚΤΕΛΕΣΗΣ ΣΥΝΑΛΛΑΓΩΝ ΕΠΙ ΧΡΗΜΑΤΟΠΙΣΤΩΤΙΚΩΝ ΜΕΣΩΝ (βάσει του άρθρου 27 παρ. 6 του νόμου 454/208 (MiFID II) και του

Διαβάστε περισσότερα

(Άρθρα 1-11) ΚΕΦΑΛΑΙΟ Α.

(Άρθρα 1-11) ΚΕΦΑΛΑΙΟ Α. ΝΟΜΟΣ ΥΠ' ΑΡΙΘ. 3016 / 2002 «Για την εταιρική διακυβέρνηση, θέματα μισθολογίου και άλλες διατάξεις,» (ΦΕΚ 110/17.05.2002), όπως τροποποιήθηκε από το άρθρο 26 του νόμου 3091/2002 (ΦΕΚ, 330/24.12.2002) (Άρθρα

Διαβάστε περισσότερα

ΕΝΗΜΕΡΩΤΙΚΟ ΣΗΜΕΙΩΜΑ ΣΥΜΦΩΝΑ ΜΕ ΤΟ Ν.3606/2007. ΓΙΑ ΤΙΣ ΑΓΟΡΕΣ ΧΡΗΜΑΤΟΠΙΣΤΩΤΙΚΩΝ ΜΕΣΩΝ (MiFID) ΓΕΝΙΚΕΣ ΠΛΗΡΟΦΟΡΙΕΣ

ΕΝΗΜΕΡΩΤΙΚΟ ΣΗΜΕΙΩΜΑ ΣΥΜΦΩΝΑ ΜΕ ΤΟ Ν.3606/2007. ΓΙΑ ΤΙΣ ΑΓΟΡΕΣ ΧΡΗΜΑΤΟΠΙΣΤΩΤΙΚΩΝ ΜΕΣΩΝ (MiFID) ΓΕΝΙΚΕΣ ΠΛΗΡΟΦΟΡΙΕΣ ΕΝΗΜΕΡΩΤΙΚΟ ΣΗΜΕΙΩΜΑ ΣΥΜΦΩΝΑ ΜΕ ΤΟ Ν.3606/2007 ΓΙΑ ΤΙΣ ΑΓΟΡΕΣ ΧΡΗΜΑΤΟΠΙΣΤΩΤΙΚΩΝ ΜΕΣΩΝ (MiFID) ΓΕΝΙΚΕΣ ΠΛΗΡΟΦΟΡΙΕΣ 1. ΣΚΟΠΟΣ ΤΟΥ ΣΗΜΕΙΩΜΑΤΟΣ Η SILK CAPITAL PARTNERS (εφεξής η «ΑΕΠΕΥ») εκδίδει το παρόν Ενημερωτικό

Διαβάστε περισσότερα

Κατευθυντήριες γραμμές ΕΑΤ. σχετικά με τη συγκριτική αξιολόγηση των αποδοχών EBA/GL/2012/4

Κατευθυντήριες γραμμές ΕΑΤ. σχετικά με τη συγκριτική αξιολόγηση των αποδοχών EBA/GL/2012/4 Κατευθυντήριες γραμμές ΕΑΤ σχετικά με τη συγκριτική αξιολόγηση των αποδοχών EBA/GL/2012/4 Λονδίνο, 27.07.2012 1 Κατευθυντήριες γραμμές της ΕΑΤ σχετικά με τη συγκριτική αξιολόγηση των αποδοχών (EBA/GL/2012/4)

Διαβάστε περισσότερα

Plus500CY Ltd. Ταμείο Αποζημίωσης Επενδυτών

Plus500CY Ltd. Ταμείο Αποζημίωσης Επενδυτών Plus500CY Ltd. Ταμείο Αποζημίωσης Επενδυτών Ταμείο Αποζημίωσης Επενδυτών 1. Γενικά 1.1. Η Plus500CY Ltd (εφεξής, η Εταιρεία ) είναι μέλος του Ταμείου Αποζημίωσης Επενδυτών (Investor Compensation Fund,

Διαβάστε περισσότερα

Επίσηµη Εφηµερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης ΚΑΝΟΝΙΣΜΟΙ

Επίσηµη Εφηµερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης ΚΑΝΟΝΙΣΜΟΙ L 340/6 20.12.2017 ΚΑΝΟΝΙΣΜΟΙ ΕΚΤΕΛΕΣΤΙΚΟΣ ΚΑΝΟΝΙΣΜΟΣ (ΕΕ) 2017/2382 ΤΗΣ ΕΠΙΤΡΟΠΗΣ της 14ης Δεκεμβρίου 2017 για τον καθορισμό εκτελεστικών τεχνικών προτύπων όσον αφορά τα τυποποιημένα έντυπα, τα υποδείγματα

Διαβάστε περισσότερα

MIFID. Πληροφοριακό Πακέτο

MIFID. Πληροφοριακό Πακέτο MIFID Πληροφοριακό Πακέτο ΠΕΡΙΕΧΟΜΕΝΑ 1 Στόχοι και Πλαίσια Εφαρμογής της Νέας Νομοθεσίας... 3 2 Η Eurobank Equities Α.Ε.Π.Ε.Υ. και οι Υπηρεσίες της... 4 2.1 Η Eurobank Equities Α.Ε.Π.Ε.Υ.... 4 2.2 Προσφερόμενες

Διαβάστε περισσότερα

Πολιτική Βέλτιστης Εκτέλεσης Εντολών

Πολιτική Βέλτιστης Εκτέλεσης Εντολών Allianz A.E..A.K. Πολιτική Βέλτιστης Εκτέλεσης Εντολών Ημερομηνία: 15/1/2016 ν. 4099/2012 & ν. 3606/2007 1. Εισαγωγή Η Allianz ΑΕ ΑΚ, (η Εταιρία), συμμορφούμενη με το υφιστάμενο νομοθετικό και κανονιστικό

Διαβάστε περισσότερα

Plus500CY Ltd. Εταιρικές Πληροφορίες

Plus500CY Ltd. Εταιρικές Πληροφορίες Plus500CY Ltd. Εταιρικές Πληροφορίες Εταιρικές Πληροφορίες 1. Η Εταιρεία 1.1. Η εταιρεία Plus500CY Ltd ( Εταιρεία ) εξουσιοδοτείται και εποπτευεται από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς Κύπρου (Cyprus Securities

Διαβάστε περισσότερα

Δηµοσιοποιήσεις σύµφωνα µε το Παράρτηµα 1 της Απόφασης 9/459/2007 της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, όπως τροποποιήθηκε µε την Απόφαση 9/572/23.12.

Δηµοσιοποιήσεις σύµφωνα µε το Παράρτηµα 1 της Απόφασης 9/459/2007 της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, όπως τροποποιήθηκε µε την Απόφαση 9/572/23.12. Δηµοσιοποιήσεις σύµφωνα µε το Παράρτηµα 1 της Απόφασης 9/459/2007 της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς, όπως τροποποιήθηκε µε την Απόφαση 9/572/23.12.2010 και την Απόφαση 26/606/22.12.2011 της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς

Διαβάστε περισσότερα

Επίσηµη Εφηµερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης. (Μη νομοθετικές πράξεις) ΚΑΝΟΝΙΣΜΟΙ

Επίσηµη Εφηµερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης. (Μη νομοθετικές πράξεις) ΚΑΝΟΝΙΣΜΟΙ 17.6.2017 L 155/1 II (Μη νομοθετικές πράξεις) ΚΑΝΟΝΙΣΜΟΙ ΚΑΤ' ΕΞΟΥΣΙΟΔΟΤΗΣΗ ΚΑΝΟΝΙΣΜΟΣ (ΕΕ) 2017/1018 ΤΗΣ ΕΠΙΤΡΟΠΗΣ της 29ης Ιουνίου 2016 για τη συμπλήρωση της οδηγίας 2014/65/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου

Διαβάστε περισσότερα

ATHOS ASSET MANAGEMENT Α.Ε.Δ.Α.Κ. Πολιτική Βέλτιστης Εκτέλεσης Εντολών

ATHOS ASSET MANAGEMENT Α.Ε.Δ.Α.Κ. Πολιτική Βέλτιστης Εκτέλεσης Εντολών ATHOS ASSET MANAGEMENT Α.Ε.Δ.Α.Κ. Πολιτική Βέλτιστης Εκτέλεσης Εντολών Εκδόθηκε: Μάρτιος 2018 ΕΙΣΑΓΩΓΗ Η Εταιρεία συμμορφούμενη με το υφιστάμενο νομοθετικό και κανονιστικό πλαίσιο λαμβάνει κάθε εύλογο

Διαβάστε περισσότερα

HOUSEMARKET A.E. ΜΕΛΟΣ ΤΟΥ ΟΜΙΛΟΥ FOURLIS HOUSEMARKET ΑΝΩΝΥΜΗ ΕΤΑΙΡΕΙΑ ΕΜΠΟΡΙΑΣ ΕΙΔΩΝ ΟΙΚΙΑΚΗΣ ΧΡΗΣΕΩΣ ΕΠΙΠΛΩΝ ΚΑΙ ΕΙΔΩΝ ΕΣΤΙΑΣΗΣ

HOUSEMARKET A.E. ΜΕΛΟΣ ΤΟΥ ΟΜΙΛΟΥ FOURLIS HOUSEMARKET ΑΝΩΝΥΜΗ ΕΤΑΙΡΕΙΑ ΕΜΠΟΡΙΑΣ ΕΙΔΩΝ ΟΙΚΙΑΚΗΣ ΧΡΗΣΕΩΣ ΕΠΙΠΛΩΝ ΚΑΙ ΕΙΔΩΝ ΕΣΤΙΑΣΗΣ HOUSEMARKET A.E. ΜΕΛΟΣ ΤΟΥ ΟΜΙΛΟΥ FOURLIS HOUSEMARKET ΑΝΩΝΥΜΗ ΕΤΑΙΡΕΙΑ ΕΜΠΟΡΙΑΣ ΕΙΔΩΝ ΟΙΚΙΑΚΗΣ ΧΡΗΣΕΩΣ ΕΠΙΠΛΩΝ ΚΑΙ ΕΙΔΩΝ ΕΣΤΙΑΣΗΣ ΑΝΑΚΟΙΝΩΣΗ - ΠΡΟΣΚΛΗΣΗ ΠΡΟΣ ΤΟ ΕΠΕΝΔΥΤΙΚΟ ΚΟΙΝΟ ΓΙΑ ΤΗ ΔΗΜΟΣΙΑ ΠΡΟΣΦΟΡΑ

Διαβάστε περισσότερα

I. ΕΙΣΑΓΩΓΗ. 1 «Εκδότες» νοούνται τα νομικά πρόσωπα ιδιωτικού ή δημοσίου δικαίου, συμπεριλαμβανομένων. 2 Ως «χρηματοπιστωτικά μέσα» νοούνται

I. ΕΙΣΑΓΩΓΗ. 1 «Εκδότες» νοούνται τα νομικά πρόσωπα ιδιωτικού ή δημοσίου δικαίου, συμπεριλαμβανομένων. 2 Ως «χρηματοπιστωτικά μέσα» νοούνται ΔΙΑΔΙΚΑΣΙΑ ΓΝΩΣΤΟΠΟΙΗΣΗΣ ΜΕΤΑΒΟΛΩΝ ΣΗΜΑΝΤΙΚΩΝ ΣΥΜΜΕΤΟΧΩΝ/ΔΙΚΑΙΩΜΑΤΩΝ ΨΗΦΟΥ και ΑΠΟΚΤΗΣΗΣ Ή ΔΙΑΘΕΣΗΣ ΧΡΗΜΑΤΟΠΙΣΤΩΤΙΚΩΝ ΜΕΣΩΝ ΑΠΟ ΥΠΟΧΡΕΑ ΠΡΟΣΩΠΑ ΣΥΜΦΩΝΑ ΜΕ ΤΟ Ν. 3556/2007 ΠΕΡΙ ΔΙΑΦΑΝΕΙΑΣ I. ΕΙΣΑΓΩΓΗ Η

Διαβάστε περισσότερα

* NOMOI * Νο.

* NOMOI * Νο. - - 1 - - * NOMOI * Νο. ΝΟΜΟΣ ΥΠ ΑΡΙΘΜ. 3606/Α 195/17.08.07 Αγορές χρηµατοπιστωτικών µέσων και άλλες διατάξεις. Ο ΠΡΟΕ ΡΟΣ ΤΗΣ ΕΛΛΗΝΙΚΗΣ ΗΜΟΚΡΑΤΙΑΣ Εκδίδοµε τον ακόλουθο νόµο που ψήφισε η Βουλή: ΜΕΡΟΣ

Διαβάστε περισσότερα

Εγκύκλιος αρ. 44. Η Εγκύκλιος δεν περιορίζει, ούτε τροποποιεί με οποιονδήποτε τρόπο τις υποχρεώσεις που προβλέπει ο Νόμος και η Απόφαση.

Εγκύκλιος αρ. 44. Η Εγκύκλιος δεν περιορίζει, ούτε τροποποιεί με οποιονδήποτε τρόπο τις υποχρεώσεις που προβλέπει ο Νόμος και η Απόφαση. Εγκύκλιος αρ. 44 Θέμα: Διευκρινίσεις σχετικά με τις αντιπαροχές που προβλέπονται στο άρθρο 25 παρ. 1 του ν. 3606/2007 «Αγορές χρηματοπιστωτικών μέσων και άλλες διατάξεις» και στο άρθρο 27 της απόφασης

Διαβάστε περισσότερα

ΣΧΕΔΙΟ ΝΟΜΟΥ ΓΙΑ ΤΙΣ ΑΓΟΡΕΣ ΧΡΗΜΑΤΟΠΙΣΤΩΤΙΚΩΝ ΜΕΣΩΝ ΚΑΙ ΑΛΛΕΣ ΔΙΑΤΑΞΕΙΣ ΤΙΤΛΟΣ Ι ΟΡΙΣΜΟΙ ΚΑΙ ΠΕΔΙΟ ΕΦΑΡΜΟΓΗΣ. Άρθρο 1 Σκοπός

ΣΧΕΔΙΟ ΝΟΜΟΥ ΓΙΑ ΤΙΣ ΑΓΟΡΕΣ ΧΡΗΜΑΤΟΠΙΣΤΩΤΙΚΩΝ ΜΕΣΩΝ ΚΑΙ ΑΛΛΕΣ ΔΙΑΤΑΞΕΙΣ ΤΙΤΛΟΣ Ι ΟΡΙΣΜΟΙ ΚΑΙ ΠΕΔΙΟ ΕΦΑΡΜΟΓΗΣ. Άρθρο 1 Σκοπός ΣΧΕΔΙΟ ΝΟΜΟΥ ΓΙΑ ΤΙΣ ΑΓΟΡΕΣ ΧΡΗΜΑΤΟΠΙΣΤΩΤΙΚΩΝ ΜΕΣΩΝ ΚΑΙ ΑΛΛΕΣ ΔΙΑΤΑΞΕΙΣ ΤΙΤΛΟΣ Ι ΟΡΙΣΜΟΙ ΚΑΙ ΠΕΔΙΟ ΕΦΑΡΜΟΓΗΣ Άρθρο 1 Σκοπός Με το νόμο αυτό σκοπείται η ενσωμάτωση στην ελληνική νομοθεσία της Οδηγίας 2004/39/Ε.Κ.

Διαβάστε περισσότερα

Συχνές Ερωτήσεις. Ομολογιακά Δάνεια & Ομόλογα. Έκδοση 2.0 Αύγουστος 2016

Συχνές Ερωτήσεις. Ομολογιακά Δάνεια & Ομόλογα. Έκδοση 2.0 Αύγουστος 2016 ΧΡΗΜΑΤΙΣΤΗΡΙΟ ΑΘΗΝΩΝ Συχνές Ερωτήσεις Ομολογιακά Δάνεια & Ομόλογα Έκδοση 2.0 Αύγουστος 2016 Σημαντική Σημείωση Το Χρηματιστήριο Αθηνών (Χ.Α.) καταβάλλει κάθε δυνατή προσπάθεια ώστε να διασφαλίσει ότι οι

Διαβάστε περισσότερα

ΠΡΟΜΗΘΕΙΕΣ ΕΤΑΙΡΙΑΣ ΕΠΙ ΤΩΝ ΣΥΝΑΛΛΑΓΩΝ ΚΑΤΗΓΟΡΙΑ ΤΙΜΟΛΟΓΗΣΗΣ

ΠΡΟΜΗΘΕΙΕΣ ΕΤΑΙΡΙΑΣ ΕΠΙ ΤΩΝ ΣΥΝΑΛΛΑΓΩΝ ΚΑΤΗΓΟΡΙΑ ΤΙΜΟΛΟΓΗΣΗΣ Αριστείδου 9, 105 59 Αθήνα τηλ.: 210 321 3928 Fax: 210 321 6810 email: info@petropoulakis.net www.petropoulakis.gr ΤΙΜΟΛΟΓΙΑΚΗ ΠΟΛΙΤΙΚΗ ΠΑΡΟΧΗΣ ΕΠΕΝΔΥΤΙΚΩΝ ΥΠΗΡΕΣΙΩΝ Η τιμολογιακή μας πολιτική είναι εναρμονισμένη

Διαβάστε περισσότερα

ΠΟΛΙΤΙΚΗ ΕΚΤΕΛΕΣΗΣ ΕΝΤΟΛΩΝ

ΠΟΛΙΤΙΚΗ ΕΚΤΕΛΕΣΗΣ ΕΝΤΟΛΩΝ ΠΟΛΙΤΙΚΗ ΕΚΤΕΛΕΣΗΣ ΕΝΤΟΛΩΝ Η AXIA Ventures Group Ltd (η Εταιρία ) παρέχει με το παρόν έντυπο πληροφόρηση στους πελάτες της σχετικά με τις ρυθμίσεις που έχει θεσπίσει και εφαρμόζει, προκειμένου να διασφαλίσει

Διαβάστε περισσότερα

2311 Κ.Δ.Π. 365/2003

2311 Κ.Δ.Π. 365/2003 Συνοπτικός Η Επιτροπή ασκώντας τις εξουσίες που της παρέχουν το εδάφιο 3 του άρθρου 41 και το άρθρο 147 του περί των Οργανισμών Συλλογικών Επενδύσεων Ανοικτού Τύπου και περί Συναφών Θεμάτων Νόμου του 2002,

Διαβάστε περισσότερα

Πολιτική Αντιμετώπισης Σύγκρουσης Συμφερόντων

Πολιτική Αντιμετώπισης Σύγκρουσης Συμφερόντων Πολιτική Αντιμετώπισης Σύγκρουσης Συμφερόντων 1.1.1.1 Πλαίσιο Η Δυναμική Χρηματιστηριακή Α.ΕΠ.Ε.Υ. (εφεξής Δυναμική) παρέχει στους πελάτες της ένα ευρύ φάσμα χρηματοοικονομικών υπηρεσιών, όπως λήψη και

Διαβάστε περισσότερα

2. ΠΟΛΙΤΙΚΗ ΕΚΤΕΛΕΣΗΣ ΕΝΤΟΛΩΝ

2. ΠΟΛΙΤΙΚΗ ΕΚΤΕΛΕΣΗΣ ΕΝΤΟΛΩΝ 1. Ρυθμιστικό Πλαίσιο 2. ΠΟΛΙΤΙΚΗ ΕΚΤΕΛΕΣΗΣ ΕΝΤΟΛΩΝ Μέσα στα πλαίσια του EU Markets in Financial Instruments Directive (MiFID), η Mega Equity Securities & Financial Services Public Ltd εφεξής καλούμενη

Διαβάστε περισσότερα

ΟΙΚΟΝΟΜΙΚΟ ΠΑΝΕΠΙΣΤΗΜΙΟ ΑΘΗΝΩΝ

ΟΙΚΟΝΟΜΙΚΟ ΠΑΝΕΠΙΣΤΗΜΙΟ ΑΘΗΝΩΝ ΟΙΚΟΝΟΜΙΚΟ ΠΑΝΕΠΙΣΤΗΜΙΟ ΑΘΗΝΩΝ ΤΜΗΜΑ ΟΡΓΑΝΩΣΗΣ & ΔΙΟΙΚΗΣΗΣ ΕΠΙΧΕΙΡΗΣΕΩΝ ΚΑΝΟΝΙΣΜΟΣ ΠΡΟΓΡΑΜΜΑΤΟΣ ELEARNING ΣΕΜΙΝΑΡΙΟ ΓΙΑ ΤΗΝ ΕΤΑΙΡΙΚΗ ΔΙΑΚΥΒΕΡΝΗΣΗ ΣΤΙΣ ΧΡΗΜΑΤΟΠΙΣΤΩΤΙΚΕΣ ΕΠΙΧΕΙΡΗΣΕΙΣ Ονομασία ELEARNING

Διαβάστε περισσότερα

AΠΟΦΑΣΗ 1/644/ του Διοικητικού Συμβουλίου

AΠΟΦΑΣΗ 1/644/ του Διοικητικού Συμβουλίου ΑΝΑΡΤΗΤΕΑ ΣΤΟ ΔΙΑΔΙΚΤΥΟ AΠΟΦΑΣΗ 1/644/22.4.2013 του Διοικητικού Συμβουλίου Θέμα: Άσκηση δικαιώματος εξαγοράς μετά την υποβολή δημόσιας πρότασης σύμφωνα με το άρθρο 27 του ν. 3461/2006. Έχοντας υπόψη: ΤΟ

Διαβάστε περισσότερα

Κατευθυντήριες γραμμές

Κατευθυντήριες γραμμές EBA/GL/2014/07 16/07/2014 Κατευθυντήριες γραμμές σχετικά με τη συγκέντρωση δεδομένων όσον αφορά υψηλά αμειβόμενα πρόσωπα 1 Πλαίσιο αναφοράς των κατευθυντήριων γραμμών Το παρόν έγγραφο περιέχει κατευθυντήριες

Διαβάστε περισσότερα

Ετήσια Δημοσίευση πληροφοριών για την ταυτότητα των τόπων εκτέλεσης και την ποιότητα εκτέλεσης συναλλαγών επί χρηματοπιστωτικών μέσων

Ετήσια Δημοσίευση πληροφοριών για την ταυτότητα των τόπων εκτέλεσης και την ποιότητα εκτέλεσης συναλλαγών επί χρηματοπιστωτικών μέσων Ετήσια Δημοσίευση πληροφοριών για την ταυτότητα των τόπων εκτέλεσης και την ποιότητα εκτέλεσης συναλλαγών επί χρηματοπιστωτικών μέσων (σύμφωνα με το άρθρο 27 παρ. 6 του νόμου 4514/2018 και του κατ εξουσιοδότηση

Διαβάστε περισσότερα