Ο ΗΓΙΕΣ ΧΕΙΡΙΣΜΟΥ Έκδοση: 16/02/2005
Το Κεντρικό Αποθετήριο Αξιών (Αποθετήριο) έχει καταβάλλει κάθε δυνατή προσπάθεια, ώστε να διασφαλίσει ότι οι πληροφορίες και τα στοιχεία της παρούσας έκδοσης είναι ορθά και επικαιροποιηµένα, αλλά δεν έχει καµία ευθύνη για την ακρίβεια και πληρότητά τους και δεν µπορεί να εγγυηθεί ότι τα κείµενα που περιλαµβάνονται στο παρόν είναι ακριβή αντίγραφα των επίσηµων κειµένων. Το σύνολο της πληροφορίας, που περιλαµβάνεται στο παρόν, είναι γενικού χαρακτήρα και δεν αποτελεί επενδυτική, νοµική ή άλλου είδους συµβουλή. Το παρόν αποτελεί ιδιοκτησία του Αποθετηρίου και προστατεύεται από τις διατάξεις περί πνευµατικής ιδιοκτησίας. Απαγορεύεται η µε οποιοδήποτε τρόπο ή µέσο αναπαραγωγή, αναδηµοσίευση, τροποποίηση, αντιγραφή, πώληση, µετάδοση ή διανοµή του συνόλου ή µέρους του παρόντος, χωρίς την προηγούµενη έγγραφη συγκατάθεση του Αποθετηρίου. Copyright 2005 - Κεντρικό Αποθετήριο Αξιών Α.Ε.
ΠΙΝΑΚΑΣ ΑΝΑΘΕΩΡΗΣΕΩΝ Έκδ. Εδάφιο Στοιχεία Αναθεώρησης - Αιτιολογία Αλλαγής Copyright 2005 - Κεντρικό Αποθετήριο Αξιών Α.Ε.
ΠΙΝΑΚΑΣ ΠΕΡΙΕΧΟΜΕΝΩΝ 1 ΙΑ ΙΚΑΣΙΑ ΠΡΟΕΤΟΙΜΑΣΙΑΣ ΠΑΡΑ ΟΣΗΣ ΜΕΤΟΧΩΝ ΣΕ ΕΤΕΣΕΠ ΜΕΣΩ ΑΡΧΕΙΟΥ...5 1.1 Προετοιµασία Παράδοσης Μετοχών σε ΕΤΕΣΕΠ...5 2 ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΚΑΙ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑ ΟΘΟΝΗΣ...6 2.1 ΟΘΟΝΗ: [Εισαγωγή Αρχείου Προετοιµασίας Παράδοσης σε ΕΤΕΣΕΠ]...6 2.1.1 Περιγραφή Οθόνης...6 2.1.2 Λειτουργία Οθόνης...6 ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ 1 ΓΡΑΜΜΟΓΡΑΦΗΣΗ ΑΡΧΕΙΟΥ ASCII...8 Έλεγχοι Αρχείου και Οδηγίες Συµπλήρωσης...8 Αρχείο Εγκεκριµένων (τύπος: scx)...9 Αρχείο απορριφθέντων (τύπος: rjt)...9 Copyright 2005 - Κεντρικό Αποθετήριο Αξιών Α.Ε.
ΙΑ ΙΚΑΣΙΑ ΠΡΟΕΤΟΙΜΑΣΙΑΣ ΠΑΡΑ ΟΣΗΣ ΜΕΤΟΧΩΝ ΣΕ ΕΤΕΣΕΠ ΜΕΣΩ ΑΡΧΕΙΟΥ 1 ΙΑ ΙΚΑΣΙΑ ΠΡΟΕΤΟΙΜΑΣΙΑΣ ΠΑΡΑ ΟΣΗΣ ΜΕΤΟΧΩΝ ΣΕ ΕΤΕΣΕΠ ΜΕΣΩ ΑΡΧΕΙΟΥ 1.1 Προετοιµασία Παράδοσης Μετοχών σε ΕΤΕΣΕΠ Αρµόδιος Φορέας Ενέργειες Οθόνη Απαραίτητη προϋπόθεση για τη διενέργεια της συγκεκριµένης διαδικασίας είναι ο Επενδυτής να έχει Λογαριασµό Εκκαθάρισης στην ΕΤΕΣΕΠ. Επενδυτής Χειριστής Σε περίπτωση που επιθυµεί να ανείσει στην ΕΤΕΣΕΠ µετοχές ή να επιστρέψει ανεισθέντες µετοχές προσέρχεται στο Χειριστή του και αιτείται την Παράδοση των µετοχών στην ΕΤΕΣΕΠ. ηµιουργεί ηλεκτρονικό αρχείο σε µορφή ASCII βάσει των αιτήσεων των Επενδυτών ή βάση των εκκρεµοτήτων που έχει σαν Μέλος της ΕΤΕΣΕΠ για Παράδοση Μετοχών (βλ. ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ 1 - ΓΡΑΜΜΟΓΡΑΦΗΣΗ ΑΡΧΕΙΟΥ ASCII). Καταχωρεί στο Σ.Α.Τ. το παραπάνω αρχείο. Περιθώρια Ασφάλισης υπέρ ΕΤΕΣΕΠ / Εισαγωγή Αρχείου Προετοιµασίας Παράδοσης σε ΕΤΕΣΕΠ ΕΤΕΣΕΠ Αναλαµβάνει να διεκπεραιώσει/ ολοκληρώσει τις µεταβιβάσεις και σε περίπτωση αδυναµίας ολοκλήρωσης του αιτήµατος να ενηµερώσει τον Χειριστή. Σηµειώσεις: Μπορεί να γίνει αναζήτηση των αιτήσεων στο Σ.Α.Τ. από την οθόνη : Περιθώρια Ασφάλισης υπέρ ΕΤΕΣΕΠ / Προετοιµασία Παράδοσης µετοχών σε ΕΤΕΣΕΠ. Από την ίδια οθόνη µπορεί ο Χειριστής να ενηµερωθεί για την κατάσταση των αιτήσεων που υπήρχαν στο ASCII αρχείο (Εγκεκριµένη / Απορριφθείσα). Copyright 2005 - Κεντρικό Αποθετήριο Αξιών Α.Ε. 5/9
ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΚΑΙ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑ ΟΘΟΝΗΣ 2 ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΚΑΙ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑ ΟΘΟΝΗΣ 2.1 ΟΘΟΝΗ: [Εισαγωγή Αρχείου Προετοιµασίας Παράδοσης σε ΕΤΕΣΕΠ] Η οθόνη Χρησιµοποιείται για την Εισαγωγή στο ΣΑΤ αρχείου Προετοιµασίας Παράδοσης Μετοχών σε ΕΤΕΣΕΠ. 2.1.1 Περιγραφή Οθόνης Καλείται από την επιλογή του Σ.Α.Τ. «Περιθώρια Ασφάλισης υπέρ ΕΤΕΣΕΠ / Εισ. Αρχείου Προετοιµασίας Παράδοσης Μετοχών σε ΕΤΕΣΕΠ» η παρακάτω οθόνη: Οθόνη 1. Εισ. Αρχείου Προετοιµασίας Παράδοσης Μετοχών σε ΕΤΕΣΕΠ 2.1.2 Λειτουργία Οθόνης 1. Πληκτρολογείτε στο πεδίο «Όνοµα Αρχείου» το πλήρες όνοµα και τη θέση (path) του Αρχείου Προετοιµασίας Παράδοσης Μετοχών σε ΕΤΕΣΕΠ στο σκληρό δίσκο (drive) του υπολογιστή. Έλεγχος του Αρχείου 2. Επιλέγετε στο πεδίο «Οριστικό» από τη λίστα την τιµή «Όχι». 3. Επιλέγετε µε το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο [Έναρξη Λειτουργίας] για να εκτελεσθεί η συναλλαγή. Εµφανίζεται στην οθόνη το µήνυµα: «Έναρξη της λειτουργίας. Θέλετε να συνεχίσετε;» 4. Επιλέγετε µε το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο [Ναι]. 5. Γίνεται έλεγχος του αρχείου από το σύστηµα και: Εµφανίζεται στην οθόνη το µήνυµα: «Η διαδικασία ολοκληρώθηκε µε σφάλµατα» εάν υπάρχουν λανθασµένες εγγραφές ή το µήνυµα: «ιαδικασία ελέγχου τελείωσε χωρίς σφάλµατα» εάν το αρχείο είναι σωστό. Copyright 2005 - Κεντρικό Αποθετήριο Αξιών Α.Ε. 6/9
ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΚΑΙ ΛΕΙΤΟΥΡΓΙΑ ΟΘΟΝΗΣ 6. Επιλέγετε µε το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο [ΟΚ]. Έχει δηµιουργηθεί Αρχείο επιτυχών Αιτήσεων µε το όνοµα του Αρχείου Προετοιµασίας Παράδοσης µετοχών σε ΕΤΕΣΕΠ και προέκταση «scx» (success file) και τοποθετείται στην ίδια θέση µε το Αρχείο Προετοιµασίας Παράδοσης µετοχών σε ΕΤΕΣΕΠ στο σκληρό δίσκο του υπολογιστή. Έχει δηµιουργηθεί Αρχείο σφαλµάτων µε το όνοµα του Αρχείου Προετοιµασίας Παράδοσης µετοχών σε ΕΤΕΣΕΠ και προέκταση «rjt» (reject file) και τοποθετείται στην ίδια θέση µε το Αρχείο Προετοιµασίας Παράδοσης µετοχών σε ΕΤΕΣΕΠ στο σκληρό δίσκο του υπολογιστή. 7. Επιλέγετε µε το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο κλεισίµατος για να τελειώσετε µε τη συναλλαγή αυτή και να επιστρέψετε στις βασικές επιλογές του Σ.Α.Τ. Έλεγχος του Αρχείου και Καταγραφή των Ορθών Εγγραφών 2. Επιλέγετε από τη λίστα του πεδίου «Οριστικό» την τιµή «Ναι». Εµφανίζεται στην οθόνη το µήνυµα: «Έναρξη της λειτουργίας. Θέλετε να συνεχίσετε;» 3. Επιλέγετε µε το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο [Ναι]. 4. Γίνεται έλεγχος του αρχείου από το σύστηµα και: Εµφανίζεται στην οθόνη το µήνυµα: «Η διαδικασία ολοκληρώθηκε µε σφάλµατα» εάν υπάρχουν λανθασµένες εγγραφές ή το µήνυµα: «Επιτυχηµένη ολοκλήρωση της διαδικασίας». 5. Επιλέγετε µε το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο [ΟΚ]. Έχει δηµιουργηθεί Αρχείο επιτυχών Αιτήσεων µε το όνοµα του Αρχείου Προετοιµασίας Παράδοσης µετοχών σε ΕΤΕΣΕΠ και προέκταση «scx» (success file) και τοποθετείται στην ίδια θέση µε το Αρχείο Προετοιµασίας Παράδοσης µετοχών σε ΕΤΕΣΕΠ στο σκληρό δίσκο του υπολογιστή. Έχει δηµιουργηθεί Αρχείο σφαλµάτων µε το όνοµα του Αρχείου Προετοιµασίας Παράδοσης µετοχών σε ΕΤΕΣΕΠ και προέκταση «rjt» (reject file) και τοποθετείται στην ίδια θέση µε το Αρχείο Προετοιµασίας Παράδοσης µετοχών σε ΕΤΕΣΕΠ στο σκληρό δίσκο του υπολογιστή. 6. Επιλέγετε µε το ποντίκι το εικονικό πλήκτρο κλεισίµατος για να τελειώσετε µε τη συναλλαγή αυτή και να επιστρέψετε στις βασικές επιλογές του Σ.Α.Τ. Copyright 2005 - Κεντρικό Αποθετήριο Αξιών Α.Ε. 7/9
ΓΡΑΜΜΟΓΡΑΦΗΣΗ ΑΡΧΕΙΟΥ ASCII ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ 1 ΓΡΑΜΜΟΓΡΑΦΗΣΗ ΑΡΧΕΙΟΥ ASCII Πεδίο Θέση Τύπος/Μήκος Παρατηρήσεις Τύπος Κίνησης 1 A(2) 80 - ΜΕΤΑΦΟΡΑ ΣΕ ΛΟΓΑΡΙΑΣΜΟ ΕΤΕΣΕΠ Αιτία 3 A(6) 000002 - ΗΛΩΣΗ ΠΡΟΘΕΣΗΣ ΑΝΕΙΣΜΟΥ 000003 - ΗΛΩΣΗ ΠΡΟΘΕΣΗΣ ΕΠΙΣΤΡΟΦΗΣ ΑΝΕΙΣΘΕΝΤΩΝ 000004 - ΑΝΑΚΛΗΣΗ ΗΛΩΣΗΣ ΠΡΟΘΕΣΗΣ ΕΠΙΣΤΡΟΦΗΣ ΑΝΕΙΣΘΕΝΤΩΝ 000005 - ΑΝΑΚΛΗΣΗ ΗΛΩΣΗΣ ΠΡΟΘΕΣΗΣ ΑΝΕΙΣΜΟΥ 000007 - ΗΛΩΣΗ ΠΡΟΘΕΣΗΣ ΕΠΙΣΤΡΟΦΗΣ ΙΑΘ. ΑΝΕΙΣΜΟΥ 000008 - ΑΝΑΚΛΗΣΗ ΗΛ. ΠΡΟΘΕΣΗΣ ΕΠΙΣΤΡΟΦΗΣ ΙΑΘ. ΑΝΕΙΣΜΟΥ Ηµεροµηνία Υποβολής 9 Date(8) DDMMYYYY Αριθµός Λογαριασµού 17 A(10) Κωδικός Χειριστή (προορισµού) 27 A(10) Κωδικός Αξίας 37 A(12) Ποσότητα 49 N(15) Α/Α αίτησης του Χειριστή 64 A(10) Καταχωρείται στο ΣΑΤ στο πεδίο ΣΧΟΛΙΑ της αίτησης Νοµιµ. Έγγραφο 74 A(60) Τύπος Μεταφοράς 134 A(1) O: Άλλο 1: Συµβολαιογραφική πράξη 2: Ιδιωτικό Συµφωνητικό 3: Εντολή Επενδυτή Έλεγχοι Αρχείου και Οδηγίες Συµπλήρωσης Το ηλεκτρονικό αρχείο χρησιµοποιεί το Character Set ISO 8859-7 (ΕΛΟΤ 928) εν υπάρχουν Control χαρακτήρες. Οι επιτρεπτοί χαρακτήρες είναι Ψηφία : 0,1,2,3,4,5,6,7,8,9 Λατινικά Κεφαλαία : A,B,C,D,E,F,G,H,I,J,K,L,M,N,O,P,Q,R,S,T,U,V,W,X,Y,Z Σύµβολα : ( ) -., / Ελληνικά Κεφαλαία : Α,Β,Γ,,Ε,Ζ,Η,Θ,Ι,Κ,Λ,Μ,Ν,Ξ,Ο,Π,Ρ,Σ,Τ,Υ,Φ,Χ,Ψ,Ω Ειδικοί Χαρακτήρες : <SP> (διάστηµα) Τα στοιχεία να συµπληρώνονται µε Κεφαλαία (Upper Case). Ελέγχεται ότι ο Λογαριασµός είναι υπαρκτός, ενεργός, έχει ενεργό κωδικό στο ΧΠΑ και ο Χειριστής (προορισµού) έχει ήλωση Χρήσης. Ελέγχεται εάν η Ηµεροµηνία Υποβολής είναι ίση µε τη τρέχουσα ηµεροµηνία. Ανάλογα µε την κίνηση ελέγχεται η διαθεσιµότητα της ποσότητας στον λογαριασµό. Copyright 2005 - Κεντρικό Αποθετήριο Αξιών Α.Ε. 8/9
ΓΡΑΜΜΟΓΡΑΦΗΣΗ ΑΡΧΕΙΟΥ ASCII Αρχείο Εγκεκριµένων (τύπος: scx) Πεδίο Θέση Τύπος/Μήκος Παρατηρήσεις Ηµεροµηνία Υποβολής 1 Date(8) Πεδίο 3 του αρχείου Α/Α αίτησης του Χειριστή 9 A(10) Πεδίο 8 του αρχείου Κενό 19 2 Α/Α αίτησης Μεταφοράς 21 A(7) ίνεται από το ΣΑΤ Κενό 28 1 Transaction id 29 A(10) ίνεται από το ΣΑΤ Αρχείο απορριφθέντων (τύπος: rjt) Πεδίο Θέση Τύπος/Μήκος Παρατηρήσεις Ηµεροµηνία Υποβολής 1 Date(8) Πεδίο 3 του αρχείου Α/Α αίτησης του Χειριστή 9 A(10) Πεδίο 8 του αρχείου Κωδικός Λάθους 19 A(10) ίνεται από το ΣΑΤ Περιγραφή Λάθους 29 A(80) ίνεται από το ΣΑΤ Copyright 2005 - Κεντρικό Αποθετήριο Αξιών Α.Ε. 9/9