ΣΥΣΤΗΜΑ «ΕΡΜΗΣ» / «HERMES» (Hellenic Exchanges Remote MEssaging Services) Υποβολή Στοιχείων ΔΑΚ

Transcript

1 ΣΥΣΤΗΜΑ «ΕΡΜΗΣ» / «HERMES» (Hellenic Exchanges Remote MEssaging Services) Υποβολή Στοιχείων ΔΑΚ Οδηγίες Χρήσης Έκδοση 1.0, 15/1/2008 Γραμματεία ΕΡΜΗΣ Λεωφ. Αθηνών 110, Αθήνα, Tηλ.: , Fax : , Ε-mail: hermes@helex.gr

2 Περιεχόμενα 1. Εισαγωγή Οδηγίες συμπλήρωσης προτύπων αρχείων Excel για την υποβολή στοιχείων ΔΑΚ Σημαντική Σημείωση Περιγραφή Τεχνικές Οδηγίες και Περιγραφή Διαδικασίας Αποστολής του αρχείου XML απ ευθείας στο σύστημα HERMES Τεχνικές Οδηγίες και Περιγραφή Διαδικασίας Εισαγωγής αρχείου XML για την υποβολή στοιχείων ΔΑΚ Επιλογή Υπηρεσίας Εισαγωγή - Αποστολή Αρχείου...12 Έκδοση 1.0, Σελίδα 2 από 14

3 1. Εισαγωγή Στο πλαίσιο του Κανονισμού ΧΑ για τα ΔΙΑΠΡΑΓΜΑΤΕΥΣΙΜΑ ΑΜΟΙΒΑΙΑ ΚΕΦΑΛΑΙΑ δημιουργήθηκε νέα υπηρεσία στο συστήμα ΕΡΜΗΣ με ονομασία «ΑΠΟΣΤΟΛΗ ΣΤΟΙΧΕΙΩΝ ΔΑΚ ΜΕΣΩ ΑΡΧΕΙΟY XML». Στην παρούσα έκδοση της νέας υπηρεσίας ΕΡΜΗΣ, οι εκδότριες εταιρίες όσον αφορά τον τρόπο συμπλήρωσης και αποστολής των ζητούμενων στοιχείων των ΔΑΚ έχουν την εξής επιλογή: μέσω πρότυπου αρχείου τύπου Excel, το οποίο παρέχεται από το ΧΑ και απαιτείται να συμπληρώνεται από τις εκδότριες εταιρίες σύμφωνα με τις σχετικές οδηγίες που περιγράφονται στο παρόν εγχειρίδιο (βλ. Κεφάλαιο 2). Το ανωτέρω αρχείο Excel παρέχει τη δυνατότητα αυτόματης παραγωγής των στοιχείων (α) σε μορφή αρχείου τύπου XML προς εισαγωγή στο σύστημα ΕΡΜΗΣ και αποστολή στο ΧΑ. Για τη χρήση της νέας υπηρεσίας ΕΡΜΗΣ μέσω πρότυπου αρχείου Excel, το ΧΑ έχει ετοιμάσει πρότυπο αρχεία Excel. Η εταιρία θα πρέπει να συμπληρώνει σε αυτό σύμφωνα με τις σχετικές οδηγίες που έχει εκδώσει το ΧΑ τα ζητούμενα στοιχεία των Διαπραγματεύσιμων Αμοιβαίων Κεφαλαίων καθημερινά. Σημειώνεται ότι το ανωτέρω πρότυπο αρχείο Excel έχει σχεδιασθεί έτσι ώστε μετά την συμπλήρωσή του να παρέχει στους εξουσιοδοτημένους χρήστες των εισηγμένων εταιριών τις εξής δυνατότητες: (α) παραγωγή με αυτόματο τρόπο των στοιχείων σε μορφή αρχείου τύπου XML, προκειμένου να εισαχθούν στο σύστημα ΕΡΜΗΣ και να αποσταλούν στο ΧΑ (ηλεκτρονικά υπογεγραμμένα) (κεφ 4), (β) παραγωγή, ηλεκτρονική υπογραφή και απ ευθείας αποστολή του παραγόμενου αρχείου στο σύστημα HERMES (κεφ 3). Τα βασικά βήματα που πρέπει να ακολουθήσει η εισηγμένη εταιρία έτσι ώστε να είναι σε θέση να υποβάλλει τα ζητούμενα στοιχεία μέσω της νέας υπηρεσίας του συστήματος ΕΡΜΗΣ είναι τα εξής: Διαμόρφωση του/των σταθμού/ών εργασίας που θα χρησιμοποιηθεί/θουν από την εισηγμένη εταιρία για την συμπλήρωση του προτύπου αρχείου Excel και την μετατροπή του σε αρχείο τύπου xml. Σχετικές οδηγίες παρατίθενται στην ιστοσελίδα και συγκεκριμένα στην ενότητα «Υπηρεσίες Τεχνικής Υποστήριξης». Σημείωση: Η συμπλήρωση του προτύπου αρχείου Excel δύναται να γίνει μόνο σε σταθμό εργασίας ΕΡΜΗ αφού όμως εγκατασταθεί σε αυτόν το κατάλληλο λογισμικό, σύμφωνα με τις οδηγίες που παρατίθενται στην ιστοσελίδα και συγκεκριμένα στην ενότητα «Υπηρεσίες Τεχνικής Υποστήριξης». Συμπλήρωση του προτύπου αρχείου Excel, το οποίο διατίθεται από το ΧΑ στην ενότητα «Υπηρεσίες Τεχνικής Υποστήριξης» της ιστοσελίδας σύμφωνα με τις οδηγίες του παρόντος και μετατροπή του σε αρχείου τύπου xml μέσω της δυνατότητας αυτόματης παραγωγής που διατίθεται από το πρότυπο αρχείο Excel. Έκδοση 1.0, Σελίδα 3 από 14

4 Αποστολή απ ευθείας ή εισαγωγή του αρχείου τύπου xml στο σύστημα ΕΡΜΗΣ. Μετά την εισαγωγή του αρχείου στο σύστημα ΕΡΜΗΣ, ο χρήστης έχει την δυνατότητα αποστολής ή/και εκτύπωσης του. Το παρόν εγχειρίδιο περιλαμβάνει τις ακόλουθες βασικές ενότητες: Κεφάλαιο 2: Οδηγίες συμπλήρωσης του προτύπου αρχείου Excel και μετατροπής του σε αρχείο τύπου xml. Κεφάλαιο 3: Οδηγίες αποστολής του XML απ ευθείας στο σύστημα HERMES. Κεφάλαιο 4: Οδηγίες εισαγωγής του αρχείου τύπου xml στο σύστημα ΕΡΜΗΣ και της περαιτέρω αποστολής του στο ΧΑ Για τυχόν πρόσθετες πληροφορίες ή διευκρινήσεις σχετικά με τα παραπάνω, παρακαλούμε όπως απευθύνεστε: Α) στη Γραμματεία ΕΡΜΗΣ (τηλ ), όσον αφορά ερωτήματα τεχνικής και διαδικαστικής φύσεως σχετικά με τη χρήση της νέας υπηρεσίας, Β) στο αρμόδιο Τμήμα Παρακολούθησης Υποχρεώσεων Εταιριών (τηλ ), όσον αφορά ερωτήματα σχετικά με τη συμπλήρωση των ζητούμενων στοιχείων μέσω των πρότυπων αρχείων Εxcel που έχει ετοιμάσει και διαθέτει το ΧΑ. Έκδοση 1.0, Σελίδα 4 από 14

5 2. Οδηγίες συμπλήρωσης προτύπων αρχείων Excel για την υποβολή στοιχείων ΔΑΚ 2.1. Σημαντική Σημείωση Ανοίγοντας το αρχείο EXCEL εάν εμφανιστεί το παρακάτω μήνυμα ο χρήστης θα πρέπει να επιλέξει το button Enable Macros. Στη συνέχεια θα εμφανιστεί η επόμενη οθόνη αφού χρησμοποιούνται μέσα στο Excel ActiveX controls. Σε αυτή την περίπτωση η επιλογή θα πρέπει να είναι το button Yes. Έκδοση 1.0, Σελίδα 5 από 14

6 2.2. Περιγραφή Το πρότυπο αρχείο Excel αποτελείται από τους παρακάτω Πίνακες 1. Στοιχεία Ενεργητικού ΔΑΚ. Περιέχει τα γενικά στοιχεία του ΔΑΚ, τα στοιχεία ενεργητικού καθώς και τα Μετρητά Συνόλου Ενεργητικού και Μετρητά Creation Unit. 2. Αποδόσεις ΔΑΚ 3. Στοιχεία Εκδότριας 4. Σύνθεση Ενεργητικού ΔΑΚ. Ο χρήστης συμπληρώνει το ελληνικό σύμβολο ΔΑΚ και πιέζει το πλήκτρο «Λήψη Στοιχείων ΔΑΚ». Αυτόματα συμπληρώνονται και τα στοιχεία Σύμβολο ΔΑΚ (αγγλικό), ISIN ΔΑΚ, Σύμβολο Δείκτη (ελληνικό), Σύμβολο Δείκτη (αγγλικό), ISIN Δείκτη, Σύμβολο inav (ελληνικό) και Σύμβολο inav (αγγλικό) του πίνακα Στοιχεία Ενεργητικού ΔΑΚ. Παράλληλα συμπληρώνεται και η διάρθρωση του αντίστοιχου Δείκτη στον πίνακα Σύνθεση Ενεργητικού ΔΑΚ (στήλες ISIN αξίας, Σύμβολο αξίας (ελληνικό), Σύμβολο αξίας (αγγλικό), Τιμή αξίας). Συμπληρώνει τα υπόλοιπα στοιχεία του πίνακα Στοιχεία Ενεργητικού ΔΑΚ, τον πίνακα Αποδόσεις ΔΑΚ καθώς και τις στήλες (έστω και με 0 (μηδέν)) Ποσότητα Συνόλου Ενεργητικού, Ποσότητα Creation Unit του πίνακα Σύνθεση Ενεργητικού ΔΑΚ. Στη στήλη Τιμή αξίας απεικονίχεται το τελευταίο κλείσιμο της αξίας την οποία ο χρήστης μπορεί να αλλάξει. Για τη δημιουργία του αρχείου XML, ο χρήστης πληκ/γεί τον ΠΚΑ όπως αυτός αναγράφεται πάνω στην κάρτα του και πιέζει το πλήκτρο «Λήψη Εταιρίας». Εάν ο ΠΚΑ είναι σωστός τότε η λίστα επιλογών που βρίσκεται κάτω από τον ΠΚΑ εμφανίζει τις εταιρίες για τις οποίες υπάρχουν δικαιώματα. Ο χρήστης επιλέγει εταιρία και στη συνέχεια πληκτρολογεί το πλήρες path (φάκελος και όνομα αρχείου) στο πεδίο «Φάκελος και Ονομα Αποθήκευσης Αρχείου XML». Έκδοση 1.0, Σελίδα 6 από 14

7 Μετά τη συμπλήρωση των πινάκων του φύλλου Excel, ο χρήστης μπορεί να ενεργοποιήσει το button Δημιουργία Αρχείου XML, προκειμένου να ελεγχθεί η ορθότητα των στοιχείων που έχει συμπληρώσει στους πίνακες και, εφόσον δεν υπάρχουν σφάλματα ή ελλείψεις συμπλήρωσης, να δημιουργηθεί το αντίστοιχο αρχείο τύπου XML και να υποβληθεί στο Σύστημα ΕΡΜΗΣ. Εφόσον υπάρχουν σφάλματα ή ελλείψεις στα στοιχεία που έχει συμπληρώσει ο χρήστης, εμφανίζεται box με λίστα αυτών των σφαλμάτων ή ελλείψεων. Διαφορετικά, λαμβάνει χώρα η δημιουργία του αρχείου για το Σύστημα ΕΡΜΗΣ. Μετά την δημιουργία του, το αρχείο μπορεί να αποσταλεί άμεσα στο σύστημα HERMES (κεφ. 3) η να εισαχθεί αποσταλεί μέσα από την ιστοσελίδα (κεφ. 4). Έκδοση 1.0, Σελίδα 7 από 14

8 3. Τεχνικές Οδηγίες και Περιγραφή Διαδικασίας Αποστολής του αρχείου XML απ ευθείας στο σύστημα HERMES Με το checkbox «Αποστολή στο σύστημα HERMES» επιλεγμένο, το αρχείο αφού δημιουργηθεί αποστέλεται στο σύστημα HERMES. Αν εμφανιστεί το μήνυμα Ο χρήστης πρέπει να συμπληρώσει και πάλι τον αριθμό της κάρτας στο αντίστοιχο πεδίο του Excel Oθόνη αποστολής XML σε σύστημα HERMES Ο διάλογος που ακολουθεί ενημερώνει για το είδος της κατάστασης που θα αποσταλεί. Πιέζοντας Yes η διαδικασία συνεχίζεται, πιέζοντας No η αποστολή ακυρώνεται. Έκδοση 1.0, Σελίδα 8 από 14

9 Στη συνέχεια εμφανίζεται ο διάλογος της υπογραφής των δεδομένων. Ο χρήστης μπορεί να πιέσει Υπογραφή για Υπογραφή και αποστολή των στοιχείων. Αν η αποστολή ήταν επιτυχής θα εμφανιστεί το παρακάτω μήνυμα. Έκδοση 1.0, Σελίδα 9 από 14

10 Και η φόρμα της αποστολής θα έχει την μορφή Πιέζοντας ΟΚ η οθόνη θα κλείσει. Ο χρήστης μπορεί να προβεί σε έλεγχο της αποστολής μέσα από την εφαρμογή του HERMES επιλέγοντας ΙΣΤΟΡΙΚΟ. ΠΡΟΣΟΧΗ: ΓΙΑ ΝΑ ΔΟΥΛΕΨΕΙ Η ΑΜΕΣΗ ΑΠΟΣΤΟΛΗ ΑΠΟ ΤΟ EXCEL ΤΟ ΠΡΟΤΥΠΟ ΑΡΧΕΙΟ ΘΑ ΠΡΕΠΕΙ ΝΑ ΕΧΕΙ ΕΓΚΑΤΑΣΤΑΘΕΙ ΣΕ ΣΤΑΘΜΟ HERMES Έκδοση 1.0, Σελίδα 10 από 14

11 4. Τεχνικές Οδηγίες και Περιγραφή Διαδικασίας Εισαγωγής αρχείου XML για την υποβολή στοιχείων ΔΑΚ Επιλογή Υπηρεσίας Μετά την επιτυχή είσοδο στο σύστημα ΕΡΜΗΣ, ο χρήστης επιλέγει από την «ΕΚΚΙΝΗΣΗ» την υπηρεσία «ΑΠΟΣΤΟΛΗ ΣΤΟΙΧΕΙΩΝ ΔΑΚ ΜΕΣΩ ΑΡΧΕΙΟY XML». Έκδοση 1.0, Σελίδα 11 από 14

12 Εισαγωγή - Αποστολή Αρχείου Η οθόνη που εμφανίζεται στον χρήστη είναι η ακόλουθη: Εκεί επιλέγοντας το πλήκτρο Browse... επιλέγει το αρχείο προς εισαγωγή. Έκδοση 1.0, Σελίδα 12 από 14

13 Στη συνέχεια (και αφού ο χρήστης κάνει την επιλογή του) το όνομα του αρχείου εμφανίζεται στο textbox που βρίσκεται δίπλα στο πλήκτρο Browse. Πιέζοντας στη συνέχεια το πλήκτρο Εισαγωγή εμφανίζονται τα περιεχόμενα του αρχείου xml. Έκδοση 1.0, Σελίδα 13 από 14

14 Ο χρήστης, μετά την επισκόπηση του αρχείου έχει την δυνατότητα αποστολής ή/και εκτύπωσης του αρχείου. Σε περίπτωση που ο χρήστης επιθυμεί αλλαγές, πρέπει να παράγει νέο xml αρχείο μέσω του προτύπου αρχείου τύπου Excel. Μετά την επιτυχή αποστολή των στοιχείων οικονομικών καταστάσεων βάσει ΔΛΠ, ο χρήστης έχει την δυνατότητα να δει τη αποστολή του με την επιλογή «Ιστορικό». Έκδοση 1.0, Σελίδα 14 από 14