Συστημένο 10 Μαΐου 2012 Ανακοίνωση προς τους Μεριδιούχους της Goldman Sachs Funds (το «Κεφάλαιο»)

Transcript

1 Αυτό το έγγραφο είναι σημαντικό και απαιτεί την άμεση προσοχή σας. Αν δεν είστε βέβαιοι για τις ενέργειες στις οποίες πρέπει να προβείτε, συμβουλευτείτε το χρηματιστή, το διευθυντή τράπεζας, το δικηγόρο, το λογιστή σας ή άλλο ανεξάρτητο χρηματοοικονομικό σύμβουλο. Αν έχετε πωλήσει ή μεταβιβάσει όλα τα Mερίδιά σας της Goldman Sachs Funds, μεταβιβάστε αμέσως το παρόν στον αγοραστή ή δικαιούχο μεταβίβασης ή χρηματιστή, τράπεζα ή άλλο αντιπρόσωπο μέσω του οποίου έγινε η πώληση ή η μεταβίβαση για να μεταβιβαστεί στον αγοραστή ή στον δικαιούχο μεταβίβασης όσον το δυνατό συντομότερα. GOLDMAN SACHS FUNDS Société d Investissement à Capital Variable Έδρα φροντίδι της State Street Bank Luxembourg S.A. 49, Avenue J-F. Kennedy L-1855 Λουξεμβούργο Αριθμός Μητρώου Καταχώρισης στο Λουξεμβούργο B Συστημένο 10 Μαΐου 2012 Ανακοίνωση προς τους Μεριδιούχους της Goldman Sachs Funds (το «Κεφάλαιο») Αγαπητέ Mεριδιούχε, Δια του παρόντος σας ενημερώνουμε για ορισμένες αλλαγές στο ενημερωτικό δελτίο (το «Ενημερωτικό Δελτίο»), στα συμπληρώματα του (τα «Συμπληρώματα») και τα Απλοποιημένα Ενημερωτικά Δελτία (τα «Απλοποιημένα Ενημερωτικά Δελτία») του Κεφαλαίου (συλλήβδην, εκτός αν εννοείται διαφορετικά από τα συμφραζόμενα, το «Ενημερωτικό Δελτίο»). Οι παρακάτω αλλαγές θα ισχύσουν έναν ημερολογιακό μήνα μετά από την ημερομηνία της παρούσας ανακοίνωσης. Η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς του Λουξεμβούργου (Commission de Surveillance du Secteur Financier - «CSSF») ενέκρινε τις αλλαγές στο Ενημερωτικό Δελτίο και στην παρούσα ανακοίνωση. Εφιστούμε την προσοχή σας στο γεγονός ότι θα θεωρηθεί ότι έχετε αποδεχτεί αυτές τις αλλαγές, συμπεριλαμβανομένων των αλλαγών σχετικά με τις διαβιβάσεις δεδομένων και την προστασία τους, εκτός εάν εκφράσετε ρητά τις αντιρρήσεις σας στις αλλαγές που γίνονται στο Ενημερωτικό Δελτίο εντός ενός μηνός από την ημερομηνία αυτής της επιστολής. Οποιοσδήποτε Μεριδιούχος που αντιτίθεται σε αυτές τις αλλαγές μπορεί να εξαγοράσει τα Μερίδιά του χωρίς χρέωση. Οι όροι με κεφαλαία που χρησιμοποιούνται, αλλά οι ορισμοί τους δεν περιέχονται, στο παρόν έγγραφο θα έχουν την ίδια έννοια όπως και στο Ενημερωτικό Δελτίο. Οι αλλαγές που αναφέρονται παρακάτω αποτελούν μια συνοπτική μόνο περιγραφή των ενημερώσεων που έγιναν στο Ενημερωτικό Δελτίο, οι οποίες περιλαμβάνουν δευτερεύουσας σημασίες αλλαγές ή διευκρινίσεις. Αυτές οι αλλαγές μπορεί να σας επηρεάσουν, ανεξαρτήτως του Χαρτοφυλακίου στο οποίο έχετε επενδύσει. Οι Μεριδιούχοι πρέπει να λάβουν και να διαβάσουν το Ενημερωτικό Δελτίο, το οποίο διατίθεται δωρεάν από την έδρα του Κεφαλαίου. Συνιστάται σε όλους τους επενδυτές να διασφαλίσουν ότι διάβασαν και κατανόησαν το Παράρτημα Α αυτής της Ανακοίνωσης.

2 I. Τροποποιήσεις στο Ενημερωτικό Δελτίο του Κεφαλαίου 1. Ενότητα «Σημαντικές Πληροφορίες» α. Δικαιώματα των Μεριδιούχων που επενδύουν μέσω διαμεσολαβητή κοινοποίηση προς τους επενδυτές που επενδύουν στο Κεφάλαιο μέσω διαμεσολαβητή ότι μπορεί να μην είναι πάντα εφικτό να ασκήσει ο επενδυτής ορισμένα δικαιώματα Μεριδιούχου απευθείας στο Κεφάλαιο, εκτός εάν είναι το ίδιο καταχωρισμένο και στο δικό του όνομα στο μητρώο των Μεριδιούχων. β. Προστασία προσωπικών δεδομένων διευκρίνιση του ορισμού των Προσωπικών Δεδομένων και ρητή γνωστοποίηση που τονίζει ότι τα Προσωπικά Δεδομένα μπορεί να διαβιβαστούν στους εκτελούντες την επεξεργασία τους, οι οποίοι βρίσκονται εκτός της Ευρωπαϊκής Ένωσης και των οποίων οι νόμοι περί προστασίας προσωπικών δεδομένων μπορεί να μην παρέχουν επαρκή επίπεδο προστασίας. Κοινοποίηση προς τους επενδυτές ότι με την εγγραφή τους για Μερίδια του Αμοιβαίου Κεφαλαίου συναινούν ρητά και συμφωνούν με τη διαβίβαση των Προσωπικών Δεδομένων στους προσδιορισμένους φορείς στις χώρες που αναγράφονται για τους λόγους που γνωστοποιούνται, συμπεριλαμβανομένων ειδικότερα των Goldman Sachs Asset Management Private Limited στην Ινδία, Goldman Sachs Asset Management Co., Ltd στην Ιαπωνία, Goldman Sachs Asset Management, L.P., Goldman Sachs Group, Inc. και Goldman, Sachs & Co στις Ηνωμένες Πολιτείες. Το πλήρες κείμενο αυτής της ενότητας παρατίθεται στο Παράρτημα Α αυτής της Ανακοίνωσης. Συνιστάται σε όλους τους επενδυτές να διασφαλίσουν ότι διάβασαν και κατανόησαν το Παράρτημα Α αυτής της Ανακοίνωσης. 2. Ενότητα 1 «Περιγραφή των Κατηγοριών Μεριδίων» Επιπλέον περιγραφή των τεχνικών που χρησιμοποιούνται για την εφαρμογή των Κατηγοριών Μεριδίων Αντιστάθμισης έναντι Νομισμάτων. 3. Ενότητα 4 «Παράγοντες Κινδύνων» α. Ενότητα 4.2 «Συναλλαγματικός κίνδυνος και κίνδυνος συγκέντρωσης» επιπλέον γνωστοποίηση όσον αφορά (i) τις επιπτώσεις της αδυναμίας πληρωμής από ένα κράτος του χρέους του σε Ευρώ και (ii) σε περίπτωση μίας ή περισσοτέρων χωρών που φεύγουν από την Ευρωζώνη, ο κίνδυνος αποτίμησης των στοιχείων ενεργητικού και παθητικού του Χαρτοφυλακίου σε νέα εθνικά νομίσματα ή σε ένα νέο ευρωπαϊκό νόμισμα (redenomination risk) και όχι πλέον στο Ευρώ. β. Ενότητα 4.6 «Κίνδυνοι επενδύσεων σε παράγωγα» διευκρίνιση ότι όπου καταχωρίζεται μια συναλλαγή με παράγωγα από το Χαρτοφυλάκιο αναφορικά με μια συγκεκριμένη Κατηγορία Μεριδίων, τυχόν ζημίες τις οποίες υφίσταται η εν λόγω συναλλαγή θα αποδοθούν εσωτερικά από τον Υπεύθυνο Διοίκησης στη σχετική Κατηγορία Μεριδίων και (ii) ορισμένες αντισταθμισμένες Κατηγορίες Μεριδίων μπορεί, σε ορισμένες περιπτώσεις, να εμφανίσουν υψηλότερο βαθμό κινδύνου από τις μη αντισταθμισμένες Κατηγορίες Μεριδίων του ίδιου Χαρτοφυλακίου. γ. Ενότητα 4.45 «Χρήση των στοιχείων ενεργητικού του Χαρτοφυλακίου» επεξήγηση των κινδύνων που σχετίζονται με τη χρήση των στοιχείων ενεργητικού του Χαρτοφυλακίου, κατά περίπτωση, για πληρωμές περιθωρίου ή διακανονισμού ή για άλλους σκοπούς σε σχέση με τη χρήση ορισμένων συναλλαγών με παράγωγα. δ. Ενότητα 4.46 «Περιορισμοί στις ακάλυπτες πωλήσεις» γνωστοποίηση για τις πιθανές επιπτώσεις των απαγορεύσεων στις ακάλυπτες πωλήσεις που επιβάλλουν οι αρμόδιοι για την επιτήρηση του ρυθμιστικού πλαισίου για τις κινητές αξίες (securities regulators).

3 4. Ενότητα 5 «Διαχείριση και διοίκηση» Τροποποιήσεις που αποτυπώνουν την παραίτηση της κ. Karen Chan από το ρόλο της ως υπεύθυνη διαχειρίστρια και το διορισμό των κ. Grant Innes και Andrew Cook ως νέων υπεύθυνων διαχειριστών του Αμοιβαίου Κεφαλαίου. 5. Ενότητα 7 «Θεματοφύλακας, Υπεύθυνος Διοίκησης, Αντιπρόσωπος Πληρωμών, Αντιπρόσωπος Έδρας και Αντιπρόσωπος Καταγραφής» α. Επιπλέον γνωστοποίηση των κινδύνων που σχετίζονται με τα στοιχεία ενεργητικού που διακρατούνται από τους Υποθεματοφύλακες σε συλλογικούς λογαριασμούς επενδυτών (omnibus). β. Περιγραφή των όρων μιας δεσμευμένης ανακυκλούμενης πίστωσης υψηλής προτεραιότητας για δάνεια με σκοπό να ικανοποιηθούν οι απαιτήσεις βραχυπρόθεσμης ρευστότητας ορισμένων Χαρτοφυλακίων, όπως μπορεί να απαιτείται, και να διατίθεται στο Αμοιβαίο Κεφάλαιο από συνδεόμενη με το Θεματοφύλακα εταιρεία σύμφωνα με την ισχύουσα νομοθεσία. 6. Ενότητα 8 «Αρχειοφύλακας και Αντιπρόσωπος Μεταβιβάσεων» Επιπλέον γνωστοποίηση για τους όρους της συμφωνίας με τον Αρχειοφύλακα και Αντιπρόσωπο Μεταβιβάσεων αναφορικά με την υποχρέωσή του να διαβιβάσει στον Αντιπρόσωπο Εξυπηρέτησης Μεριδιούχων, κατόπιν αιτήματός του, όλες τις πληροφορίες που σχετίζονται με το Αμοιβαίο Κεφάλαιο ή και τους Μεριδιούχους, όπως θεωρήσει ο Αντιπρόσωπος Εξυπηρέτησης Μεριδιούχων ότι είναι απαραίτητο για να παρέχει τις υπηρεσίες του, κυρίως όσον αφορά την παροχή επιχειρησιακών και διοικητικών υπηρεσιών προς τους Μεριδιούχους. 7. Ενότητα 10 «Αντιπρόσωπος Εξυπηρέτησης Μεριδιούχων» Επιπλέον γνωστοποίηση για να διευκρινιστεί ότι ο Αντιπρόσωπος Εξυπηρέτησης Μεριδιούχων μπορεί να ζητήσει από τον Αρχειοφύλακα και Αντιπρόσωπο Μεταβιβάσεων, επ ονόματι και για λογαριασμό του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, δεδομένα που είναι απαραίτητα για να παρέχει τις υπηρεσίες του, συμπεριλαμβανομένων των δεδομένων που σχετίζονται με το Αμοιβαίο Κεφάλαιο και τους Μεριδιούχους και, κατά την εκτέλεση των υπηρεσιών του, ο Αντιπρόσωπος Εξυπηρέτησης Μεριδιούχων μπορεί να γνωστοποιήσει αυτές τις πληροφορίες σε άλλους φορείς, όπως αναλύεται περαιτέρω στην ενότητα I. 1.β. και στο Παράρτημα A. 8. Ενότητα 11 «Αγορά Μεριδίων» Επιπλέον γνωστοποίηση που διευκρινίζει ότι για την εγγραφή για Μερίδια, ο επενδυτής συναινεί ρητά στους αντιπροσώπους του Αμοιβαίου Κεφαλαίου για τους δικούς τους σκοπούς όσον αφορά την εκτέλεση των υπηρεσιών τους προς το Αμοιβαίο Κεφάλαιο, την παρακολούθηση ηλεκτρονικών επικοινωνιών και την καταγραφή τηλεφωνικών συνομιλιών μεταξύ αυτών και του επενδυτή, σε συμμόρφωση με την ισχύουσα νομοθεσία τους. 9. Ενότητα 17 «Αμοιβές και έξοδα» Διευκρίνιση των αμοιβών και εξόδων που υπάγονται στην αρμοδιότητα του Αμοιβαίου Κεφαλαίου.

4 10. Ενότητα 20 «Φορολόγηση» Αυτή η ενότητα έχει επικαιροποιηθεί σύμφωνα με την κείμενη νομοθεσία. 11. Παράρτημα B «Συνολική έκθεση σε κινδύνους και διαχείριση κινδύνου» Προσθήκη ενότητας για τη συνολική έκθεση σε κινδύνους και τη διαχείριση κινδύνου με σκοπό τη συμμόρφωση με τους κανονισμούς και τις εγκυκλίους της CSSF που εφαρμόζουν το νόμο της 17 ης Δεκεμβρίου 2010 για τους οργανισμούς συλλογικών επενδύσεων (οι «Κανονισμοί ΟΣΕΚΑ»). II. Συμπληρώματα 1. Τροποποιήσεις σε όλα τα Συμπληρώματα Προσθήκη νέας ενότητας για τον «Υπολογισμό της γενικής έκθεσης και του μέγιστου αναμενόμενου επιπέδου μόχλευσης» με σκοπό τη συμμόρφωση με τους Κανονισμούς ΟΣΕΚΑ. 2. Μετονομασίες Ορισμένα Χαρτοφυλάκια θα αλλάξουν την ονομασία τους ως εξής: Υφιστάμενο όνομα του Χαρτοφυλακίου Νέο όνομα του Χαρτοφυλακίου Συμπλήρωμα GS Global Emerging Markets Equity Portfolio GS Growth & Emerging Markets Broad Equity Portfolio 1 GS Global Emerging Markets Concentrated Equity Portfolio GS Growth & Emerging Markets Equity Portfolio 1 GS Emerging Markets CORESM Equity Portfolio GS Growth & Emerging Markets CORESM Equity Portfolio 1 GS Emerging Markets Corporate Bond Portfolio GS Growth & Emerging Markets Corporate Bond Portfolio 1 GS Global Emerging Markets Debt Portfolio GS Growth & Emerging Markets Debt Portfolio 1 GS Global Emerging Markets Debt Local Portfolio GS Growth & Emerging Markets Debt Local Portfolio 1 Η ακόλουθη Κατηγορία Μεριδίων θα αλλάξει την ονομασία της ως εξής: 3. Δείκτης αναφοράς Ο δείκτης αναφοράς του Χαρτοφυλακίου GS Global Credit Portfolio (Hedged) θα αλλάξει από Barclays Capital Global Aggregate Credit σε Barclays Capital Global Aggregate Corporate. Παρακαλούμε επικοινωνήστε με την ομάδα Εξυπηρέτησης Μεριδιούχων στο ή με τον επαγγελματία της Goldman Sachs, αν επιθυμείτε να εξαγοράσετε τη συμμετοχή σας ή να την μετατρέψετε σε μερίδια άλλου χαρτοφυλακίου. Με τιμή, Υφιστάμενο όνομα της Κατηγορίας Κατηγορία ISIN Νέο όνομα της Κατηγορίας GS BRICs Portfolio Βάσης (Σώρ.) (EUR GS BRICs Portfolio Βάσης (Σώρ.) (Θέση πώλησης LU Hedged) νομίσματος BRIC έναντι USD) Theodore T. Sotir Για λογαριασμό του Διοικητικού Συμβουλίου της Goldman Sachs Funds

5 Παράρτημα Α Προστασία προσωπικών δεδομένων Σύμφωνα με τις διατάξεις του νόμου του Λουξεμβούργου της 2 ας Αυγούστου 2002 για την προστασία των προσώπων αναφορικά με την επεξεργασία των προσωπικών δεδομένων τους, όπως τροποποιήθηκε, το Αμοιβαίο Κεφάλαιο, ως υπεύθυνος επεξεργασίας του Αμοιβαίου Κεφαλαίου, συλλέγει, αποθηκεύει και επεξεργάζεται με ηλεκτρονικά ή άλλα μέσα τα δεδομένα που χορηγούν οι Μεριδιούχοι για το σκοπό της εκπλήρωσης των υπηρεσιών που απαιτούνται από τους Μεριδιούχους και της συμμόρφωσης με τις νομικές υποχρεώσεις τους. Τα επεξεργασμένα δεδομένα περιλαμβάνουν ειδικότερα το όνομα, τα στοιχεία επικοινωνίας συμπεριλαμβανομένης της ταχυδρομικής διεύθυνσης και της διεύθυνσης ηλεκτρονικού ταχυδρομείου. τα στοιχεία τράπεζας, το ποσό επένδυσης και τις συμμετοχές στο Αμοιβαίο Κεφάλαιο κάθε Μεριδιούχου (τα «Προσωπικά Δεδομένα»). Ο Μεριδιούχος μπορεί, κατά τη διακριτική του ευχέρεια, να αρνηθεί να διαβιβάσει τα Προσωπικά Δεδομένα στο Αμοιβαίο Κεφάλαιο. Στην περίπτωση αυτή, το Αμοιβαίο Κεφάλαιο μπορεί να απορρίψει αυτό το αίτημα του Μεριδιούχου για Μερίδια. Η επεξεργασία των δεδομένων που χορηγούνται από τους Μεριδιούχους γίνεται για το σκοπό (i) της διατήρησης του μητρώου Μεριδιούχων, (ii) της επεξεργασίας εγγραφών και ανταλλαγών Μεριδίων και πληρωμών μερισμάτων προς τους Μεριδιούχους, (iii) της διενέργειας ελέγχων επί υπερβολικού αριθμού χρηματιστηριακών συναλλαγών και του συγχρονισμού της αγοράς (iv) της συμμόρφωσης με τους ισχύοντες κανόνες κατά του ξεπλύματος χρήματος. Τα Προσωπικά Δεδομένα μπορεί να διαβιβαστούν στους εκτελούντες την επεξεργασία δεδομένων για το Αμοιβαίο Κεφάλαιο (οι «Εκτελούντες την επεξεργασία»), οι οποίοι περιλαμβάνουν ειδικότερα τον Αρχειοφύλακα και Αντιπρόσωπο Μεταβιβάσεων, τον Υπεύθυνο Διοίκησης, το Διανομέα και τον Αντιπρόσωπο Εξυπηρέτησης Μεριδιούχων και είναι εγκατεστημένοι στην Ευρωπαϊκή Ένωση. Τα Προσωπικά Δεδομένα μπορεί, επίσης, να διαβιβαστούν στους Εκτελούντες την Επεξεργασία, οι οποίοι είναι εγκατεστημένοι σε χώρες εκτός της Ευρωπαϊκής Ένωσης και των οποίων οι νόμοι προστασίας δεδομένων μπορεί να μην παρέχουν επαρκές επίπεδο προστασίας. Για την εγγραφή για Μερίδια, ο Μεριδιούχος συναινεί ρητά και συμφωνεί να μεταβιβάσει τα Προσωπικά Δεδομένα του στους Εκτελούντες την Επεξεργασία, οι οποίοι είναι εγκατεστημένοι στην Αυστραλία, τη Σιγκαπούρη, την Ιαπωνία, την Κορέα, το Χονγκ Κονγκ, την Ινδία και τις Ηνωμένες Πολιτείες Αμερικής (ΗΠΑ). Αυτές οι διαβιβάσεις θα επιτρέψουν ειδικότερα στους Μεριδιούχους να επωφεληθούν από τις υπηρεσίες πληροφόρησης εκτός των εργάσιμων ωρών στην Ευρώπη. Για την εγγραφή για μερίδια, ο Μεριδιούχος βεβαιώνει, επίσης, και συναινεί ρητά να γνωστοποιηθούν τα δεδομένα του από τον Αντιπρόσωπο Εξυπηρέτησης Μεριδιούχων στους ακόλουθους φορείς: Η Access Data Corp., η οποία έχει γραφεία στις ΗΠΑ και την Ινδία, η Broadridge Investor Communication Solutions Inc., η οποία έχει γραφεία στις ΗΠΑ, τον Καναδά και την Ινδία, οι οποίες παρέχουν αμφότερες υπηρεσίες παρακολούθησης πληροφοριών πωλήσεων προς τον Αντιπρόσωπο Εξυπηρέτησης Μεριδιούχων και η Boston Financial Data Systems και DST Systems, οι οποίες είναι εγκατεστημένες στις ΗΠΑ και παρέχουν υπηρεσίες απεικόνισης εγγράφων και φιλοξενίας τεχνολογίας για τη ροή εργασιών για τους σκοπούς της βελτίωσης της αποτελεσματικότητας της διεξαγωγής ελέγχων για το ξέπλυμα χρήματος για λογαριασμό του Αμοιβαίου Κεφαλαίου από τον Αντιπρόσωπο Εξυπηρέτησης Μεριδιούχων και της βελτίωσης των ελέγχων ροής εργασίας όσον αφορά την εξυπηρέτηση μεριδιούχων από τον Αντιπρόσωπο Εξυπηρέτησης Μεριδιούχων. Επιπλέον, για την εγγραφή για μερίδια, ο Μεριδιούχος συναινεί ρητά στην επεξεργασία των Προσωπικών Δεδομένων του από τις Goldman Sachs Asset Management LP, Goldman Sachs & Co και Goldman Sachs Group, Inc., οι οποίες είναι εγκατεστημένες στις ΗΠΑ, καθώς και από ορισμένες συνδεδεμένες με την Goldman Sachs Group Inc. εταιρείες και θυγατρικές της, όπως μπορεί να είναι κατάλληλο κατά καιρούς και οι οποίες μπορεί να είναι εγκατεστημένες σε χώρες εκτός της Ευρωπαϊκής Ένωσης και να μην παρέχουν επαρκές επίπεδο προστασίας, για τους σκοπούς της πιο αποτελεσματικής επεξεργασίας, καταγραφής και παρακολούθησης των πληροφοριών πώλησης που σχετίζονται με το Αμοιβαίο

6 Κεφάλαιο. Κάθε Μεριδιούχος έχει το δικαίωμα πρόσβασης στα Προσωπικά Δεδομένα του και μπορεί να ζητήσει εγγράφως προς το Αμοιβαίο Κεφάλαιο τη διόρθωση των Προσωπικών Δεδομένων του, εάν υπάρχουν ανακριβή ή ελλιπή στοιχεία.