Διαδικασία απόκτησης της ιδιότητας Μέλους στην Αγορά Παραγώγων του Χ.Α. και κατάλογος δικαιολογητικών.

Transcript

1 ΑΠΟΦΑΣΗ 3 Διαδικασία απόκτησης της ιδιότητας Μέλους στην Αγορά Παραγώγων του Χ.Α. και κατάλογος δικαιολογητικών. Αφού έλαβε υπ όψιν: ΤΟ ΔΙΟΙΚΗΤΙΚΟ ΣΥΜΒΟΥΛΙΟ ΤΟΥ ΧΡΗΜΑΤΙΣΤΗΡΙΟΥ ΑΘΗΝΩΝ Α.Ε. (Συνεδρίαση ) Τις διατάξεις του άρθρου 38 του Κανονισμού του Χρηματιστηρίου Αθηνών, όπως αυτός εγκρίθηκε με την υπ αριθμ. 1/304/ απόφαση της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς (ΦΕΚ 900Β/ ). ΑΠΟΦΑΣΙΖΕΙ Α. Διαδικασία ελέγχου και έγκρισης 1. Η υποβολή των στοιχείων και δικαιολογητικών για την απόκτηση της ιδιότητας Μέλους, Παραγγελιοδόχου (broker) ή Διαπραγματευτή (proprietary trader), στην Αγορά Παραγώγων γίνεται σύμφωνα με τη σχετική διαδικασία ελέγχου και έγκρισης αιτήσεων υποψηφιότητας Μέλους που θέτει το Χ.Α. με την παρούσα απόφαση. 2. Η διαδικασία ελέγχου και έγκρισης περιλαμβάνει πέντε (5) στάδια και συγκεκριμένα: α. Το στάδιο υποβολής της αίτησης για την απόκτηση της ιδιότητας Μέλους (Πρώτο Στάδιο) β. Το στάδιο υποβολής του υπομνήματος από το υποψήφιο Μέλος, με το οποίο το υποψήφιο Μέλος περιγράφει το πρόγραμμα δραστηριοποίησής του στην Αγορά Παραγώγων ως και κάθε διαδικασία που τίθεται από αυτό για την σύννομη και σύμφωνη με τον Κανονισμό του Χ.Α. συμμετοχή του στη διαπραγμάτευση των εισηγμένων παραγώγων (Δεύτερο Στάδιο) γ. Το στάδιο συμμετοχής του υποψήφιου Μέλους στις εικονικές συνεδριάσεις που οργανώνει το Χ.Α. προκειμένου να διαπιστωθεί η ικανότητα και ετοιμότητα του υποψήφιου Μέλους και των υπαλλήλων του ως προς τη συμμετοχή του Μέλους στη διαπραγμάτευση των εισηγμένων παραγώγων (Τρίτο Στάδιο) δ. Το στάδιο έγκρισης της αίτησης του υποψήφιου Μέλους (Τέταρτο Στάδιο) και

2 ε. Το στάδιο ενεργοποίησης του υποψήφιου ως Μέλους του Χ.Α. στην Αγορά Παραγώγων (Πέμπτο Στάδιο). 3. Το Χ.Α. ενημερώνει το υποψήφιο Μέλος για τα στάδια ελέγχου και ολοκλήρωσης της διαδικασίας απόκτησης της ιδιότητας Μέλους και παρέχει κάθε αναγκαίο στοιχείο και πληροφορία στο υποψήφιο Μέλος για την συμμετοχή του στα στάδια αυτά. 4. Η συμμετοχή του Μέλους σε κάθε στάδιο της διαδικασίας προϋποθέτει σε κάθε περίπτωση την επιτυχή ολοκλήρωση των προηγουμένων σταδίων. Β. Στοιχεία και δικαιολογητικά Για την απόκτηση της ιδιότητας Μέλους, Παραγγελιοδόχου ή Διαπραγματευτή, η Ε.Π.Ε.Υ. οφείλει να υποβάλει στο Χ.Α. τα παρακάτω στοιχεία και δικαιολογητικά: 1. Αίτηση Ε.Π.Ε.Υ. για την απόκτηση της ιδιότητας του Μέλους σε έντυπο που χορηγείται από το Χ.Α. 2. Νομιμοποιητικά έγγραφα της Εταιρίας ως Ε.Π.Ε.Υ.: 2.1 Για τις Ε.Π.Ε.Υ. με καταστατική έδρα στην Ελλάδα: Αντίγραφο της άδειας λειτουργίας της Ε.Π.Ε.Υ. από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς για την παροχή των επενδυτικών υπηρεσιών της εκτέλεσης εντολών και παραγγελιών για λογαριασμό τρίτων επί παραγώγων ή και της διαπραγμάτευσης και αγοραπωλησίας για ίδιο λογαριασμό επί παραγώγων, ανάλογα με το αν η αίτηση αφορά την απόκτηση της ιδιότητας του Μέλους ως Παραγγελιοδόχου ή και Διαπραγματευτή Εάν η Ε.Π.Ε.Υ. είναι πιστωτικό ίδρυμα, αντίγραφο της άδειας της Τράπεζας της Ελλάδος για την παροχή επενδυτικών υπηρεσιών και την απόκτηση της ιδιότητας του Μέλους οργανωμένης χρηματιστηριακής αγοράς 2.2. Για τις κοινοτικές Ε.Π.Ε.Υ. που λειτουργούν στην Ελλάδα με τη μορφή υποκαταστήματος ή που αιτούνται τη δραστηριοποίησή τους ως εξ αποστάσεως Μέλη, δηλαδή χωρίς εγκατάσταση στην Ελλάδα : Βεβαίωση από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς ή την Τράπεζα της Ελλάδας, κατά περίπτωση, της λήψης σχετικής γνωστοποίησης από την αρμόδια αρχή του Κράτους-Μέλους Καταγωγής της Ε.Π.Ε.Υ. από την οποία να προκύπτει το δικαίωμα της Ε.Π.Ε.Υ. για παροχή των επενδυτικών υπηρεσιών της υποπαρ Για τις Ε.Π.Ε.Υ. τρίτων χωρών με υποκατάστημα στην Ελλάδα: Άδεια της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς για την παροχή των επενδυτικών υπηρεσιών της υποπαρ στην Ελλάδα 3. Νομιμοποιητικά έγγραφα της Εταιρίας: 3.1. Για τις ελληνικές Ε.Π.Ε.Υ.: ΦΕΚ ανακοίνωσης στο ΜΑΕ της άδειας σύστασης της Εταιρίας

3 3.1.2 Επικυρωμένο αντίγραφο του Καταστατικού της Εταιρίας όπως ισχύει κατά τον χρόνο υποβολής της αίτησης ΦΕΚ ή επικυρωμένο αντίγραφο πρακτικού συνεδρίασης του ΔΣ της Εταιρίας από το οποίο να προκύπτει ότι η Εταιρία διαθέτει το απαιτούμενο κατά νόμο μετοχικό κεφάλαιο για τη απόκτηση της ιδιότητας Μέλους στην Αγορά Παραγώγων / ΦΕΚ πιστοποίησης καταβολής μετοχικού κεφαλαίου της Εταιρίας ΦΕΚ ή επικυρωμένο αντίγραφο πρακτικού τελευταίας συνεδρίασης του ΔΣ της Εταιρίας αναφορικά με την νόμιμη εκπροσώπησή της Για τις αλλοδαπές Ε.Π.Ε.Υ.: Επικυρωμένα αντίγραφα από το επίσημο Μητρώο Εταιριών του Κράτους Καταγωγής της Εταιρίας με τα οποία και να βεβαιώνονται τα στοιχεία της παρ Σε περίπτωση λειτουργίας της Ε.Π.Ε.Υ μέσω υποκαταστήματος, ΦΕΚ εγκατάστασης υποκαταστήματος στην Ελλάδα και διορισμού πληρεξουσίου της Ε.Π.Ε.Υ. στην Ελλάδα 4. Δύο τελευταίους δημοσιευμένους Ισολογισμούς της Εταιρίας, εκτός αν πρόκειται για Εταιρία με βραχύτερο βίο λειτουργίας 5. Δείγματα υπογραφών των νομίμων εκπροσώπων της Εταιρίας 6. Υπόμνημα της Ε.Π.Ε.Υ. ως υποψήφιου Μέλους από το οποίο να προκύπτουν: 6.1 Η πλήρωση των προϋποθέσεων οργανωτικής και λειτουργικής της επάρκειας, όπως αυτές ορίζονται με τον Κανονισμό του Χ.Α. για την Αγορά Παραγώγων 6.2 Οι ειδικές διαδικασίες εσωτερικού ελέγχου που θέτει η Ε.Π.Ε.Υ. για την παρακολούθηση και εκπλήρωση των υποχρεώσεών της ως Μέλους προκειμένου να διασφαλίζεται η σύννομη και σύμφωνη με τον Κανονισμό του Χ.Α. λειτουργία της. 6.3 Λοιπά στοιχεία ως προς: Τους δείκτες φερεγγυότητας της Εταιρίας (τριών (3) τελευταίων υποβολών στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς), εκτός αν πρόκειται για Εταιρία με βραχύτερο βίο λειτουργίας Τη μετοχική της σύνθεση Τη σύνθεση του Διοικητικού της Συμβουλίου Τη συνεργασία της με άλλες εταιρίες (Ε.Π.Ε.Υ. ή Ε.Λ.Δ.Ε.) Το δίκτυο πωλήσεων και υποκαταστημάτων της Εταιρίας. 7. Δικαιολογητικά σχετικά με τους Υπεύθυνους Διαπραγμάτευσης: 7.1 Βιογραφικό σημείωμα του υπαλλήλου που πρόκειται να ασκήσει καθήκοντα Υπευθύνου Διαπραγμάτευσης 7.2 Ποινικό μητρώο του υπαλλήλου που πρόκειται να ασκήσει καθήκοντα Υπευθύνου Διαπραγμάτευσης 7.3 Υπεύθυνη δήλωση του υπαλλήλου που πρόκειται να ασκήσει καθήκοντα Υπευθύνου Διαπραγμάτευσης για την πλήρωση από αυτόν των κριτηρίων

4 καταλληλότητας που τίθενται στον Κανονισμό του Χ.Α. για την Αγορά Παραγώγων 8. Έγγραφη δήλωση της Ε.Π.Ε.Υ. προς το Χ.Α. ή βεβαίωση της ΕΤ.Ε.Σ.Ε.Π. αναφορικά με: 8.1 Τη συμμετοχή ή μη της Ε.Π.Ε.Υ. στην εκκαθάριση των συναλλαγών παραγώγων ως Μέλους της ΕΤ.Ε.Σ.Ε.Π. ή 8.2 Την υπογραφή από την Ε.Π.Ε.Υ. σύμβασης εκκαθάρισης με Μέλος της ΕΤ.Ε.Σ.Ε.Π. σε περίπτωση μετάθεσης της εκκαθάρισης σε Μέλος αυτής ως και 8.3 Την καταβολή από την Ε.Π.Ε.Υ. της τυχόν απαιτούμενης από την ΕΤ.Ε.Σ.Ε.Π. ασφάλειας. Υποβολή στο Χ.Α. σχετικών αποδεικτικών κατάθεσης ασφαλειών. 9. Υπογραφή σύμβασης με το Χ.Α. για τη συμμετοχή της Ε.Π.Ε.Υ. στις εικονικές συνεδριάσεις της Αγοράς Παραγώγων 10. Υπογραφή σύμβασης με το Χ.Α. για την απόκτηση από την Ε.Π.Ε.Υ. της αιτηθείσας ιδιότητας του Μέλους 11. Υπογραφή από την Ε.Π.Ε.Υ. των παρακάτω τεχνικών συμβάσεων/εντύπων: 11.1 Τεχνικές συμβάσεις, ενδεικτικά για τη σύνδεση της Ε.Π.Ε.Υ. με το Δ.Χ.Σ. και την πρόσβαση αυτής στο Σύστημα Διαπραγμάτευσης του Χ.Α. ως Μέλους 11.2 Δηλώσεις γνωστοποίησης τεχνικών υπευθύνων της Ε.Π.Ε.Υ. ως Μέλους 11.3 Δηλώσεις χρηστών της Ε.Π.Ε.Υ. ως Μέλους 11.4 Έντυπο Χρήσης λογισμικού «API» 12. Αποδεικτικά κατάθεσης: 12.1Δικαιωμάτων Εγγραφής της Ε.Π.Ε.Υ. ως Μέλους 12.2Ετήσιας Συνδρομής της Ε.Π.Ε.Υ. ως Μέλους 12.3Λοιπών χρεώσεων και τελών σύνδεσης της Ε.Π.Ε.Υ. ως Μέλους 13. Υποβολή από την Ε.Π.Ε.Υ. στο Χ.Α. προς θεώρηση των Βιβλίων και Στοιχείων αυτής ως Μέλους, εφόσον επιβάλλεται τέτοια θεώρηση από τις κείμενες κανονιστικές αποφάσεις 14. Υποβολή από την Ε.Π.Ε.Υ. ως Μέλους των στοιχείων αυτής για τη σχετική ενημέρωση της ηλεκτρονικής ιστοσελίδας της Αγοράς Παραγώγων 15. Υποβολή από την Ε.Π.Ε.Υ. ως Μέλους των στοιχείων των στελεχών ή υπαλλήλων της που δραστηριοποιούνται στον τομέα των πωλήσεων (sales force) ως προς τα παράγωγα που εκάστοτε εισάγονται στην Αγορά Παραγώγων. 16. Αποδεικτικά υποβολής από την Ε.Π.Ε.Υ. στην ΕΤ.Ε.Σ.Ε.Π. των εκάστοτε απαιτούμενων από την τελευταία οικονομικών στοιχείων για τον καθορισμό του ορίου θέσης της Ε.Π.Ε.Υ. ως Μέλους της ΕΤ.Ε.Σ.Ε.Π. ή ως Μέλους της Αγοράς Παραγώγων. Γ. Χρόνος υποβολής στοιχείων και δικαιολογητικών

5 1. Τα στοιχεία και δικαιολογητικά των υποπαραγράφων 2 έως 5 της παραγράφου Β της παρούσας απόφασης υποβάλλονται από την Ε.Π.Ε.Υ. κατά το Πρώτο Στάδιο της διαδικασίας, δηλαδή με την υποβολή από την Ε.Π.Ε.Υ. της αίτησης για την απόκτηση της ιδιότητας Μέλους ή εντός της τιθέμενης από το Χ.Α. προθεσμίας από της υποβολής της αίτησης. 2. Τα στοιχεία και δικαιολογητικά των υποπαραγράφων 6 και 7 της παραγράφου Β της παρούσας απόφασης υποβάλλονται το αργότερο κατά το Δεύτερο Στάδιο της διαδικασίας, δηλαδή με την υποβολή από την Ε.Π.Ε.Υ. του υπομνήματος. Πέραν του υπομνήματος τα λοιπά στοιχεία της υποπαρ. 7 δύναται να υποβάλλονται από την Ε.Π.Ε.Υ. εντός της τιθέμενης από το Χ.Α. προθεσμίας από της υποβολής του υπομνήματος. Σημειώνεται ότι η Ε.Π.Ε.Υ. ως υποψήφιο Μέλος οφείλει να περιγράφει στο υπόμνημά της, πέραν των διαδικασιών της για τη συμμετοχή της ως Μέλους στη διαπραγμάτευση των παραγώγων της Αγοράς Παραγώγων, και τις διαδικασίες ως προς τη συμμετοχή της στην εκκαθάριση των παραγώγων ως Μέλους της ΕΤ.Ε.Σ.Ε.Π. ή τις διαδικασίες μετάθεσης της εκκαθάρισης σε Μέλος της ΕΤ.Ε.Σ.Ε.Π. ανάλογα με την περίπτωση. 3. Τα στοιχεία των υποπαραγράφων 9 και 11.1 της παραγράφου Β της παρούσας απόφασης υποβάλλονται από την Ε.Π.Ε.Υ. κατά το Τρίτο Στάδιο. Σημειώνεται ότι η υποβολή των στοιχείων αυτών αποτελεί αναγκαία προϋπόθεση για τη συμμετοχή της Ε.Π.Ε.Υ. στις εικονικές συνεδριάσεις της Αγοράς Παραγώγων. 4. Τα στοιχεία και δικαιολογητικά των υποπαραγράφων 8, 10 έως 16 της παραγράφου Β της παρούσας απόφασης, πλην αυτού της υποπαρ. 1.1 που υποβάλλεται ως ανωτέρω, υποβάλλονται κατά το Πέμπτο Στάδιο. Σημειώνεται ότι η υποβολή των στοιχείων αυτών αποτελεί αναγκαία προϋπόθεση για την ενεργοποίηση της εγκεκριμένης ως Μέλους (Τέταρτο Στάδιο) Ε.Π.Ε.Υ. στην Αγορά Παραγώγων. 5. Εάν πρόκειται για αίτηση με την οποία υφιστάμενο Μέλος-Παραγγελιοδόχος αιτείται την απόκτηση της ιδιότητας του Διαπραγματευτή, με την αίτηση υποβάλλονται μόνο τα στοιχεία και δικαιολογητικά των υποπαραγράφων 3.1.3, 6, 7, 9, 10 και 11 της παραγράφου Β της παρούσας απόφασης προκειμένου να διαπιστωθεί η πλήρωση των προϋποθέσεων από το Μέλος που αφορούν την ιδιότητα του Διαπραγματευτή. Στην περίπτωση αυτή σημειώνεται ότι το αιτούν την ιδιότητα του Διαπραγματευτή Μέλος, εφόσον δεν αναλαμβάνει το ίδιο την εκκαθάριση των συναλλαγών που θα διενεργεί ως Διαπραγματευτής πρέπει να έχει ενημερώσει σχετικά το Μέλος της ΕΤ.Ε.Σ.Ε.Π. που πρόκειται να αναλάβει την εκκαθάριση αυτή καθώς και να βεβαιώσει εγγράφως στο Χ.Α. ότι έχει προβεί στη σχετική ενημέρωση. 6. Σε κάθε περίπτωση το Χ.Α. μπορεί να ζητά από την Ε.Π.Ε.Υ. ως υποψήφιο Μέλος την υποβολή κάθε πρόσθετου στοιχείου ή την επιβεβαίωση των ήδη υποβληθέντων για την εξέταση από το Χ.Α. της σχετικής αίτησης.

6 Η παρούσα απόφαση ισχύει από την επομένη εργάσιμη ημέρα της ημέρας δημοσίευσής της στην Ηλεκτρονική Ιστοσελίδα της Αγοράς Παραγώγων του Χρηματιστηρίου Αθηνών. Με την έναρξη ισχύος της παρούσας απόφασης καταργείται κάθε απόφαση του Χρηματιστηρίου Αθηνών που αντίκειται στην απόφαση αυτή ή αφορά θέματα τα οποία ρυθμίζονται με την απόφαση αυτή.