AXA PROTECT. Περιοδικό εξαµηνιαίο ενηµερωτικό έγγραφο. στις 30/09/2011. Νοµική µορφή: ΕΕΜΚ. Ταξινόµηση: ιαφοροποιηµένη

Transcript

1 AXA PROTECT Περιοδικό εξαµηνιαίο ενηµερωτικό έγγραφο στις 30/09/2011 Νοµική µορφή: ΕΕΜΚ Ταξινόµηση: ιαφοροποιηµένη ιανοµή των αποτελεσµάτων: Κεφαλαιοποίηση Εταιρεία διαχείρισης: AXA Investment Managers Paris Εταιρική έδρα: Coeur Défense Tour B - La Défense 4 100, Esplanade du Général de Gaulle Courbevoie, Εταιρεία διαχείρισης χαρτοφυλακίου, εγκεκριµένη από την AMF µε αριθ. έγκρισης GP στις 7 Απριλίου 1992.Ανώνυµη Εταιρεία µε κεφάλαιο ευρώ SIREN RCS Nanterre

2 AXA Protect ΚΑΤΑΣΤΑΣΗ ΠΕΡΙΟΥΣΙΑΚΩΝ ΣΤΟΙΧΕΙΩΝ Στοιχεία για την κατάσταση των περιουσιακών α) Χρηµατοοικονοµικοί τίτλοι που αναφέρονται στα σηµεία α) και β) του 2 ου µέρους του άρθρου R Ποσό κατά την περιοδική ,21 β) Τραπεζικά περιουσιακά στοιχεία 0,00 γ) Λοιπά στοιχεία ενεργητικού που κατέχει ο ΟΣΕΚΑ ,07 δ) Σύνολο στοιχείων ενεργητικού που κατέχει ο ΟΣΕΚΑ ,28 ε) Παθητικό ,02 στ) Καθαρή αξία ενεργητικού ,26 * Τα ποσά είναι υπογεγραµµένα. ΑΡΙΘΜΟΣ ΜΕΡΙ ΙΩΝ ΣΕ ΚΥΚΛΟΦΟΡΙΑ ΚΑΙ ΚΑΘΑΡΗ ΑΞΙΑ ΕΝΕΡΓΗΤΙΚΟΥ ΑΝΑ ΜΕΡΙ ΙΟ Ή ΜΕΤΟΧΗ Καθαρό ενεργητικό Αριθµός µεριδίων Καθαρή αξία Μερίδιο Τύπος µεριδίου ανά τύπο µεριδίου σε κυκλοφορία ενεργητικού AXA Protect C , ,0 99,39 Τα αναφερόµενα ποσά αφορούν τα προηγούµενα έτη ή µήνες και οι προηγούµενες αποδόσεις δεν αποτελούν ασφαλή ένδειξη των µελλοντικών αποδόσεων. ΣΤΟΙΧΕΙΑ ΤΟΥ ΧΑΡΤΟΦΥΛΑΚΙΟΥ ΤΙΤΛΩΝ Στοιχεία του χαρτοφυλακίου τίτλων: * α) Οι χρηµατοοικονοµικοί τίτλοι που αναφέρονται στα σηµεία α), β) και στ) του 2 ου µέρους του άρθρου R οι οποίοι είναι εισηγµένοι σε γαλλική επίσηµη αγορά ή σε επίσηµη αγορά ενός κράτους µέλους της Ευρωπαϊκής Κοινότητας ή του Ευρωπαϊκού Οικονοµικού Χώρου β) Οι χρηµατοοικονοµικοί τίτλοι που αναφέρονται στα σηµεία α), β) και στ) του 2 ου µέρους του άρθρου R οι οποίοι είναι εισηγµένοι σε άλλη οργανωµένη αγορά, δηλαδή σε µια κανονικά λειτουργούσα οργανωµένη αγορά ενός κράτους που δεν είναι ούτε µέλος της Ευρωπαϊκής Κοινότητας, ούτε µέλος του Ευρωπαϊκού Οικονοµικού Χώρου, υπό την προϋπόθεση ότι αυτή η αγορά δεν περιλαµβάνεται στον κατάλογο των εξαιρούµενων αγορών, ο οποίος έχει εκδοθεί από την Αρχή Χρηµαταγορών (AMF) γ) Οι χρηµατοοικονοµικοί τίτλοι που αναφέρονται στα σηµεία α) και β) του 2 ου µέρους του άρθρου R , οι οποίοι εκδόθηκαν πρόσφατα, δηλαδή εµπίπτουν στην τελευταία παράγραφο του 1 ου µέρους του άρθρου R του νοµισµατικού και χρηµατοπιστωτικού κώδικα δ) Λοιπά στοιχεία ενεργητικού: Αφορά τα στοιχεία ενεργητικού που αναφέρονται στο σηµείο γ) του 2 ου µέρους του άρθρου R , στα άρθρα R , R και R του νοµισµατικού και χρηµατοπιστωτικού κώδικα 19,73 19,69 80,49 80,31 Εταιρεία διαχείρισης: AXA Investment Managers Paris Εταιρική έδρα: Coeur Défense Tour B - La Défense 4 100, Esplanade du Général de Gaulle Courbevoie, Εταιρεία διαχείρισης χαρτοφυλακίου, εγκεκριµένη από την AMF µε αριθ. έγκρισης GP στις 7 Απριλίου 1992.Ανώνυµη Εταιρεία µε κεφάλαιο ευρώ SIREN RCS Nanterr

3 ΚΑΤΑΝΟΜΗ ΤΩΝ ΣΤΟΙΧΕΙΩΝ ΕΝΕΡΓΗΤΙΚΟΥ ΤΩΝ ΣΗΜΕΙΩΝ Α), Β) ΚΑΙ ΣΤ) ΤΟΥ ΑΡΘΡΟΥ R ΑΝΑ ΝΟΜΙΣΜΑ Τίτλοι Νόµισµα Σε ποσό (EUR) * BTF TRESO 03/11/11 EUR ,21 19,73 19,69 ΣΥΝΟΛΟ EUR ,21 19,73 19,69 ΣΥΝΟΛΟ ,21 19,73 19,69 ΛΟΙΠΑ ΙΑΚΡΑΤΟΥΜΕΝΑ ΣΤΟΙΧΕΙΑ ΕΝΕΡΓΗΤΙΚΟΥ (β+γ για την κατάσταση των περιουσιακών στοιχείων) ,07 80,31 ΣΥΝΟΛΟ ΣΤΟΙΧΕΙΩΝ ΕΝΕΡΓΗΤΙΚΟΥ ,28 100,00 ΛΟΙΠΑ ΙΑΚΡΑΤΟΥΜΕΝΑ ΣΤΟΙΧΕΙΑ ΕΝΕΡΓΗΤΙΚΟΥ (β+γ+ε για την ,05 80,27 κατάσταση των περιουσιακών στοιχείων) ΣΥΝΟΛΟ ΚΑΘΑΡΟΥ ΕΝΕΡΓΗΤΙΚΟΥ ,26 100,00 ΚΑΤΑΝΟΜΗ ΤΩΝ ΣΤΟΙΧΕΙΩΝ ΕΝΕΡΓΗΤΙΚΟΥ ΣΤΑ ΣΗΜΕΙΑ Α), Β) ΚΑΙ ΣΤ) ΤΟΥ ΑΡΘΡΟΥ R ΑΝΑ ΟΙΚΟΝΟΜΙΚΟ ΚΛΑ Ο Οικονοµικός κλάδος * Κυρίαρχος 19,73 19,69 ΣΥΝΟΛΟ 19,73 19,69 ΛΟΙΠΑ ΙΑΚΡΑΤΟΥΜΕΝΑ ΣΤΟΙΧΕΙΑ ΕΝΕΡΓΗΤΙΚΟΥ (β+γ για την κατάσταση των περιουσιακών στοιχείων) ΣΥΝΟΛΟ ΣΤΟΙΧΕΙΩΝ ΕΝΕΡΓΗΤΙΚΟΥ 100,00 ΛΟΙΠΑ ΙΑΚΡΑΤΟΥΜΕΝΑ 80,27 ΣΥΝΟΛΟ ΚΑΘΑΡΟΥ ΕΝΕΡΓΗΤΙΚΟΥ 100,00 80,31

4 ΚΑΤΑΝΟΜΗ ΤΩΝ ΣΤΟΙΧΕΙΩΝ ΕΝΕΡΓΗΤΙΚΟΥ ΣΤΑ ΣΗΜΕΙΑ Α), Β) ΚΑΙ ΣΤ) ΤΟΥ ΑΡΘΡΟΥ R ΑΝΑ ΧΩΡΑ ΚΑΤΟΙΚΙΑΣ ΤΟΥ ΕΚ ΟΤΗ Χώρα * ΓΑΛΛΙΑ 19,73 19,69 ΣΥΝΟΛΟ 19,73 19,69 ΛΟΙΠΑ ΙΑΚΡΑΤΟΥΜΕΝΑ ΣΤΟΙΧΕΙΑ ΕΝΕΡΓΗΤΙΚΟΥ (β+γ για την κατάσταση 80,31 των περιουσιακών στοιχείων) ΣΥΝΟΛΟ ΣΤΟΙΧΕΙΩΝ ΕΝΕΡΓΗΤΙΚΟΥ 100,00 ΛΟΙΠΑ ΙΑΚΡΑΤΟΥΜΕΝΑ ΣΤΟΙΧΕΙΑ ΕΝΕΡΓΗΤΙΚΟΥ (β+γ+ε για την κατάσταση των περιουσιακών στοιχείων) 80,27 ΣΥΝΟΛΟ ΚΑΘΑΡΟΥ ΕΝΕΡΓΗΤΙΚΟΥ 100,00 ΚΑΤΑΝΟΜΗ ΛΟΙΠΩΝ ΣΤΟΙΧΕΙΩΝ ΕΝΕΡΓΗΤΙΚΟΥ ΑΝΑ ΕΙ ΟΣ * ΜΕΡΙ ΙΑ ΟΣΕΚΑ 80,49 80,31 ΟΣΕΚΑ µε απλούστερους κανόνες επένδυσης χωρίς αποτέλεσµα µόχλευσης (ARIA) ΟΣΕΚΑ µε απλούστερους κανόνες επένδυσης µε αποτέλεσµα µόχλευσης (ARIA EL) Επιµέρους ΟΣΕΚΑ Συµβατικοί ΟΣΕΚΑ FCIMT FCPR και FCPI SCI και OPCI Λοιπά*** 80,49 80,31 ΛΟΙΠΑ ΕΙ Η ΣΤΟΙΧΕΙΩΝ ΕΝΕΡΓΗΤΙΚΟΥ Τίτλοι προεγγραφής Αποταµιευτικά οµόλογα Γραµµάτια Προσηµειώσεις υποθηκών Λοιπά ΣΥΝΟΛΟ 80,49 80,31 *** συµπεριλαµβανοµένων µεριδίων ή µετοχών ΟΣΕΚΑ

5 ΚΙΝΗΣΕΙΣ ΣΤΟ ΧΑΡΤΟΦΥΛΑΚΙΟ ΤΙΤΛΩΝ ΚΑΤΑ ΤΗ ΙΑΡΚΕΙΑ ΤΗΣ ΠΕΡΙΟ ΟΥ Στοιχεία του χαρτοφυλακίου τίτλων α) Οι χρηµατοοικονοµικοί τίτλοι που αναφέρονται στα σηµεία α), β) και στ) του 2 ου µέρους του άρθρου R οι οποίοι είναι εισηγµένοι σε γαλλική επίσηµη αγορά ή σε επίσηµη αγορά ενός κράτους µέλους της Ευρωπαϊκής Κοινότητας ή του Ευρωπαϊκού Οικονοµικού Χώρου β) Οι χρηµατοοικονοµικοί τίτλοι που αναφέρονται στα σηµεία α), β) και στ) του 2 ου µέρους του άρθρου R οι οποίοι είναι εισηγµένοι σε άλλη οργανωµένη αγορά, δηλαδή σε µια κανονικά λειτουργούσα οργανωµένη αγορά ενός κράτους που δεν είναι ούτε µέλος της Ευρωπαϊκής Κοινότητας, ούτε µέλος του Ευρωπαϊκού Οικονοµικού Χώρου, υπό την προϋπόθεση ότι αυτή η αγορά δεν περιλαµβάνεται στον κατάλογο των εξαιρούµενων αγορών, ο οποίος έχει εκδοθεί από την Αρχή Χρηµαταγορών (AMF) γ) Οι χρηµατοοικονοµικοί τίτλοι που αναφέρονται στα σηµεία α) και β) του 2 ου µέρους του άρθρου R , οι οποίοι εκδόθηκαν πρόσφατα, δηλαδή εµπίπτουν στην τελευταία παράγραφο του 1 ου µέρους του άρθρου R του νοµισµατικού και χρηµατοπιστωτικού κώδικα δ) Λοιπά στοιχεία ενεργητικού: Αφορά τα στοιχεία ενεργητικού που αναφέρονται στο σηµείο γ) του 2 ου µέρους του άρθρου R , στα άρθρα R , R και R του νοµισµατικού και χρηµατοπιστωτικού κώδικα Κινήσεις (σε ποσό) Εξαγορές Κινήσεις (σε ποσό) Εκχωρήσεις , , , ,90 Κινήσεις κατά τη διάρκεια της περιόδου Κινήσεις (σε ποσό) Εξαγορές ,78 Εκχωρήσεις ,90

6 ΕΥΡΩΠΑΙΚΗ Ο ΗΓΙΑ ΓΙΑ ΤΙΣ ΑΠΟΤΑΜΙΕΥΣΕΙΣ Το ποσοστό επένδυσης του Α/Κ σε απαιτήσεις και εξοµοιούµενα προϊόντα, όπως ορίζονται στην οδηγία 2003/48/ΕΚ του Συµβουλίου της Ευρωπαϊκής Ένωσης, της 3ης Ιουνίου 2003, για τη φορολόγηση των υπό µορφή τόκων εισοδηµάτων από αποταµιεύσεις, υπερβαίνει το 25%. ΤΡΟΠΟΠΟΙΗΣΕΙΣ ΚΑΤΑ ΤΗ ΙΑΡΚΕΙΑ ΤΟΥ ΕΞΑΜΗΝΟΥ -Ενηµέρωση του νοµικού καθεστώτος του ιδρύµατος φύλαξης και θεµατοφυλακής του Α/Κ (BNP - PARIBAS SECURITIES SERVICES). - Αλλαγή επωνυµίας του Γραφείου Sellam en PwC Sellam. - Κατάργηση του τέλους µεταβίβασης για την εταιρεία διαχείρισης. ΕΠΟΜΕΝΕΣ ΤΡΟΠΟΠΟΙΗΣΕΙΣ - Καµία Το πλήρες ενηµερωτικό δελτίο (το οποίο έχει πιστοποιηθεί από την AMF) διατίθεται, κατόπιν απλού αιτήµατος, από την AXA Investment Managers Paris - Coeur Défense Tour B - La Défense Esplanade du Général de Gaulle Paris La Défense Cedex Τα λεπτοµερή στοιχεία του χαρτοφυλακίου διατίθενται κατόπιν αίτησης εντός οκτώ εβδοµάδων από την AXA Investment Managers Paris Ελεγκτής: Γραφείο PWC SELLAM

7 ΓΛΩΣΣΑΡΙ α) Χρηµατοοικονοµικοί τίτλοι που αναφέρονται στα σηµεία α) και β) του 2 ου µέρους του άρθρου R του νοµισµατικού και χρηµατοπιστωτικού κώδικα Πληροφορίες σχετικά µε το περιεχόµενο του πίνακα για τα περιουσιακά στοιχεία Οι µετοχές και λοιποί τίτλοι που παρέχουν ή µπορούν να παρέχουν πρόσβαση στο κεφάλαιο ή τα δικαιώµατα ψήφου (R α)) αντιστοιχούν στις «µετοχές και συναφείς τίτλους» σύµφωνα µε την παράγραφο του τροποποιηµένου κανονισµού υπ αριθ της Επιτροπής λογιστικής νοµοθεσίας (CRC) όσον αφορά το λογιστικό σχέδιο των ΟΣΕΚΑ, µε εξαίρεση τα πιστοποιητικά µετοχών. Τα χρεόγραφα εκτός από τις συναλλαγµατικές και τα µέσα χρηµαταγοράς (R β)) αντιστοιχούν στις «υποχρεώσεις και συναφείς κινητές αξίες» και στα «χρεόγραφα», σύµφωνα µε την παράγραφο του τροποποιηµένου κανονισµού CRC υπ αριθ , µε εξαίρεση τα µέσα χρηµαταγοράς, τις συναλλαγµατικές, τα πιστοποιητικά µετοχών, τα γραµµάτια και τις προσηµειώσεις υποθηκών. β) Τραπεζικά περιουσιακά στοιχεία γ) Λοιπά στοιχεία ενεργητικού που κατέχει ο ΟΣΕΚΑ Τα τραπεζικά περιουσιακά στοιχεία αντιστοιχούν στα «ρευστά διαθέσιµα» του λογαριασµού «χρηµατοοικονοµικοί λογαριασµοί» σύµφωνα µε την παράγραφο του κανονισµού CRC υπ αριθ Τα λοιπά στοιχεία ενεργητικού περιλαµβάνουν χρηµατοοικονοµικά µέσα που εξαιρούνται από το σηµείο α): χρηµατοοικονοµικά µέσα της χρηµαταγοράς, τίτλοι προεγγραφής, συναλλαγµατικές, γραµµάτια και προσηµειώσεις υποθηκών. Καθώς και τα ακόλουθα στοιχεία, σύµφωνα µε την παράγραφο του κανονισµού CRC υπ αριθ : καταθέσεις, µερίδια ή µετοχές ΟΣΕ, προσωρινές πράξεις επί τίτλων, προθεσµιακά χρηµατοοικονοµικά µέσα, λοιπά χρηµατοοικονοµικά µέσα, απαιτήσεις (συµπεριλαµβανοµένων των προθεσµιακών πράξεων συναλλάγµατος). δ) Σύνολο στοιχείων Σύνολο γραµµών (α+β+γ) ενεργητικού που κατέχει ο ΟΣΕΚΑ ε) Παθητικό Το παθητικό περιλαµβάνει τα ακόλουθα στοιχεία, σύµφωνα µε την παράγραφο του κανονισµού CRC υπ αριθ : χρηµατοοικονοµικά µέσα ως υποχρεώσεις (πράξεις εκχώρησης σε χρηµατοοικονοµικά µέσα και προσωρινές πράξεις επί κινητών αξιών), προθεσµιακά χρηµατοοικονοµικά µέσα ως υποχρεώσεις, οφειλές (συµπεριλαµβανοµένων των προθεσµιακών πράξεων συναλλάγµατος), χρηµατοοικονοµικοί λογαριασµοί (τρέχοντα τραπεζικά δάνεια). στ) Καθαρή αξία ενεργητικού Σύνολο γραµµών (δ+ε) Η καθαρή αξία ενεργητικού αντιστοιχεί στο ποσό του ενεργητικού του ΟΣΕΚΑ.

8 Πληροφορίες σχετικά µε το περιεχόµενο του πίνακα που αφορά τους τίτλους του χαρτοφυλακίου Αφορά µόνο µετοχές και τίτλους που είναι εισηγµένοι σε µια ευρωπαϊκή επίσηµη αγορά όπως ορίζεται δίπλα. Οι χρηµατοοικονοµικοί τίτλοι που αναφέρονται στα σηµεία α), β) και στ) του 2 ου µέρους του άρθρου R οι οποίοι είναι εισηγµένοι σε γαλλική επίσηµη αγορά ή σε επίσηµη αγορά ενός κράτους µέλους της Ευρωπαϊκής Κοινότητας ή του Ευρωπαϊκού Οικονοµικού Χώρου Οι µετοχές και λοιποί τίτλοι που παρέχουν ή µπορούν να παρέχουν πρόσβαση στο κεφάλαιο ή τα δικαιώµατα ψήφου (R α)) αντιστοιχούν εν µέρει στις «µετοχές και συναφείς τίτλους» σύµφωνα µε την παράγραφο του τροποποιηµένου κανονισµού CRC υπ αριθ , µε εξαίρεση τα πιστοποιητικά µετοχών. Τα χρεόγραφα εκτός από τις συναλλαγµατικές (R β και στ)) αντιστοιχούν εν µέρει στις «υποχρεώσεις και συναφείς κινητές αξίες» και στα «χρεόγραφα», σύµφωνα µε την παράγραφο του τροποποιηµένου κανονισµού CRC υπ αριθ , µε εξαίρεση τις συναλλαγµατικές, τα πιστοποιητικά µετοχών, τα γραµµάτια και τις προσηµειώσεις υποθηκών. Οι χρηµατοοικονοµικοί τίτλοι που αναφέρονται στα σηµεία α), β) και στ) του 2 ου µέρους του άρθρου R οι οποίοι είναι εισηγµένοι σε γαλλική επίσηµη αγορά ή σε επίσηµη αγορά ενός κράτους µέλους της Ευρωπαϊκής Κοινότητας ή του Ευρωπαϊκού Οικονοµικού Χώρου, υπό την προϋπόθεση ότι αυτή η αγορά δεν περιλαµβάνεται στον κατάλογο των εξαιρούµενων αγορών, ο οποίος έχει εκδοθεί από την Αρχή Χρηµαταγορών (AMF) Πληροφορίες σχετικά µε το περιεχόµενο του πίνακα που αφορά τους τίτλους του χαρτοφυλακίου Αφορά µόνο µετοχές και τίτλους που είναι εισηγµένοι σε µια κανονικά λειτουργούσα µη ευρωπαϊκή επίσηµη αγορά όπως ορίζεται δίπλα. Οι µετοχές και λοιποί τίτλοι που παρέχουν ή µπορούν να παρέχουν πρόσβαση στο κεφάλαιο ή τα δικαιώµατα ψήφου (R α)) αντιστοιχούν εν µέρει στις «µετοχές και συναφείς τίτλους» σύµφωνα µε την παράγραφο του τροποποιηµένου κανονισµού CRC υπ αριθ , µε εξαίρεση τα πιστοποιητικά µετοχών. Τα χρεόγραφα εκτός από τις συναλλαγµατικές (R β και στ)) αντιστοιχούν εν µέρει στις «υποχρεώσεις και συναφείς κινητές αξίες» και στα «χρεόγραφα», σύµφωνα µε την παράγραφο του τροποποιηµένου κανονισµού CRC υπ αριθ , µε εξαίρεση τις συναλλαγµατικές, τα πιστοποιητικά µετοχών, τα γραµµάτια και τις προσηµειώσεις υποθηκών.

9 Οι χρηµατοοικονοµικοί τίτλοι που αναφέρονται στα σηµεία α) και β) του 2 ου µέρους του άρθρου R , οι οποίοι εκδόθηκαν πρόσφατα, δηλαδή εµπίπτουν στην τελευταία παράγραφο του 1 ου µέρους του άρθρου R του νοµισµατικού και χρηµατοπιστωτικού κώδικα Λοιπά στοιχεία ενεργητικού: Αφορά τα στοιχεία ενεργητικού που αναφέρονται στο σηµείο γ) του 2 ου µέρους του άρθρου R , στα άρθρα R , R και R του νοµισµατικού και χρηµατοπιστωτικού κώδικα Αφορά µόνο τις µετοχές και τα χρεόγραφα που εκδόθηκαν πρόσφατα. Οι µετοχές και λοιποί τίτλοι που παρέχουν ή µπορούν να παρέχουν πρόσβαση στο κεφάλαιο ή τα δικαιώµατα ψήφου (R α)) αντιστοιχούν εν µέρει στις «µετοχές και συναφείς τίτλους» σύµφωνα µε την παράγραφο του τροποποιηµένου κανονισµού CRC υπ αριθ , µε εξαίρεση τα πιστοποιητικά µετοχών. Τα χρεόγραφα εκτός από τις συναλλαγµατικές (R β)) αντιστοιχούν εν µέρει στις «υποχρεώσεις και συναφείς κινητές αξίες» και στα «χρεόγραφα», σύµφωνα µε την παράγραφο του τροποποιηµένου κανονισµού CRC υπ αριθ , µε εξαίρεση τα µέσα χρηµαταγοράς, τις συναλλαγµατικές, τα πιστοποιητικά µετοχών, τα γραµµάτια και τις προσηµειώσεις υποθηκών. Τα λοιπά στοιχεία ενεργητικού αφορούν αποκλειστικά: µερίδια ή µετοχές ΟΣΕ: - µερίδια ή µετοχές ΟΣΕΚΑ µε απλούστερους κανόνες επένδυσης χωρίς αποτέλεσµα µόχλευσης (R ) - ARIA SEL, - µερίδια ή µετοχές ΟΣΕΚΑ µε απλούστερους κανόνες επένδυσης και µε αποτέλεσµα µόχλευσης (R ) - ARIA EL, - λοιπά µερίδια ή µετοχές ΟΣΕ: Επιµέρους ΟΣΕΚΑ, ΟΣΕΚΑ που ανήκουν σε ΟΣΕΚΑ, ΟΣΕΚΑ εναλλακτικών κεφαλαίων, συµβατικοί ΟΣΕΚΑ, FCPR, FCPI, FIP, FCIMT και OPCI. πιστοποιητικά µετοχών, αποταµιευτικά οµόλογα, γραµµάτια και προσηµειώσεις υποθηκών.