Κείμενο Προδιαγραφών Διασύνδεσης Συναλλαγών του συστήματος TRS. Transaction Reporting System (TRS)

Transcript

1 Κείμενο Προδιαγραφών Διασύνδεσης Συναλλαγών του συστήματος TRS Έκδοση: <2.> TD-TRS-IFISD Ημ/νία: <02//08> Κείμενο Προδιαγραφών Διασύνδεσης Συναλλαγών του συστήματος TRS Transaction Reporting System (TRS) Αθήνα, Νοέμβριος 2008 Version 2.

2 Κείμενο Προδιαγραφών Διασύνδεσης Συναλλαγών του συστήματος TRS Έκδοση: <2.> TD-TRS-IFISD Ημ/νία: <02//08> Τίτλος Κειμένου Κωδικός Κειμένου Αρχείο Πρόσβαση Διαχείριση Κειμένου : Κείμενο Προδιαγραφών Διασύνδεσης Συναλλαγών του συστήματος TRS : TD-TRS-ΙFISD : Greece -TRS HCMC- TRS Project - HCMC TRS IF Interface Specification Document - TD-TRS-IFISD_v2..doc : Χρηματιστήριο Αθηνών Α.Ε., Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, Οργανωμένες Αγορές, καθώς και ΕΠΕΥ, Πιστωτικά Ιδρύματα και λοιποί υπόχρεοι Έκδοση Από : Χρηματιστήριο Αθηνών Α.Ε. Διανομή :. Χρηματιστήριο Αθηνών Α.Ε. 2. Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς Γλώσσα Κειμένου : Ελληνικά Σημείωση : Ιστορικό Ενημέρωσης του Κειμένου Έκδοση Ημ/νία Περιγραφή v0.0 03/09/2007 Αρχική έκδοση v /09/2007 Προσθήκη σύντομης περιγραφής των στοιχείων SignedData και UnsignedData v /0/2007 Διορθώσεις σε αναφορά πινάκων πίνακα ΙI.Ι v /0/2007 Προσθήκη σημείωσης CDATA V0.05 0/0/2007 Προσθήκη 2 πεδίων στις ακυρώσεις συναλλαγών (πίνακας ΙI.XΙΧ) και απάντησης συναλλαγών (πίνακας III.VIII), αλλαγή έκδοσης σε.2 από. V /0/2007 Προσθήκη element στις ακυρώσεις συναλλαγών (πίνακας ΙΙ.ΧΙΧ) και απάντησης συναλλαγών (πίνακας ΙΙΙ.VIII), αλλαγή έκδοσης από.2 σε.5, αλλαγή της προδιαγραφής για τα MIC ώστε να δέχεται και αριθμητικά στοιχεία, διευκρίνιση στο πεδίο Quantity για Ομόλογα, πρόσθετα σφάλματα σε επίπεδο αρχείου και περιεχομένου, προσθήκη στοιχείου TransactionVenueReferenceNumber (πίνακας ΙΙ.Ι), προσθήκη στοιχείων ReportingFirmIdentification και ReportingFirmSubmissionKey στην απάντηση συναλλαγών. v2.0 4/08/2008 Προσθήκη AII και βελτιώσεις (Κατάργηση του TransactionVenueReferenceNumber).

3 Κείμενο Προδιαγραφών Διασύνδεσης Συναλλαγών του συστήματος TRS Έκδοση: <2.> TD-TRS-IFISD Ημ/νία: <02//08> V2. 05/2/2008 Προσθήκη επιπλέον κωδικών σφαλμάτων Περιεχομένου στην Απάντηση της Υποβολής συναλλαγών

4 Κείμενο Προδιαγραφών Διασύνδεσης Συναλλαγών του συστήματος TRS Έκδοση: <2.> TD-TRS-IFISD Ημ/νία: <02//08> Περίληψη Το κείμενο αυτό περιγράφει τις Προδιαγραφές Διασύνδεσης Συναλλαγών που πρέπει να ακολουθήσουν όσοι επιθυμούν να δηλώσουν συναλλαγές στο σύστημα TRS της Ε.Κ. Τα πρόσωπα τα οποία οφείλουν να υποβάλλουν συναλλαγές στο εν λόγω σύστημα ορίζεται από την Ε.Κ. Στο κείμενο, περιγράφεται η δομή του αρχείου, μορφοποίησης, που θα περιλαμβάνει τις συναλλαγές που δηλώνονται στο σύστημα. Επίσης περιγράφεται η δομή του αρχείου-απάντηση (feedback) που δίνεται από το σύστημα σε κάθε υποβολή. Το Πληροφοριακό Σύστημα Γνωστοποίησης Συναλλαγών TRS έχει αναπτυχθεί για τις ανάγκες συμμόρφωσης της Ελληνικής Κεφαλαιαγοράς στα πλαίσια της οδηγίας 2004/39/ΕΚ MIFID και ειδικότερα του Άρθρου 25. Ο βασικός στόχος του TRS είναι να συγκεντρώσει και να αποθηκεύσει τις συναλλαγές που γνωστοποιούν υπόχρεοι με τη μορφή Υποβολών σύμφωνα με το άρθρο 3 του κανονισμού 287/2006 της Επιτροπής των Ευρωπαϊκών Κοινοτήτων.

5 Κείμενο Προδιαγραφών Διασύνδεσης Συναλλαγών του συστήματος TRS Έκδοση: <2.> TD-TRS-IFISD Ημ/νία: <02//08> Πίνακας Περιεχομένων ΕΙΣΑΓΩΓΗ ΟΡΙΣΜΟΣ ΣΚΟΠΟΣ ΠΡΟΔΙΑΓΡΑΦΩΝ ΠΟΥ ΑΠΕΥΘΥΝΕΤΑΙ ΟΡΙΣΜΟΙ, ΑΚΡΩΝΥΜΙΑ ΚΑΙ ΣΥΝΤΟΜΟΓΡΑΦΙΕΣ ΑΝΑΦΟΡΕΣ ΣΥΝΟΨΗ ΚΕΙΜΕΝΟΥ ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΑΡΧΕΙΩΝ ΑΡΧΕΙΟ ΥΠΟΒΟΛΗΣ ΣΥΝΑΛΛΑΓΩΝ Πίνακας Ι. Δομή βασικού αρχείου (element < EKSubmission >) Πίνακας Ι.Ι Τύπος <FirmIdentificationBIC> Πίνακας Ι.ΙΙ Δομή complex element (SubmissionData) ΑΡΧΕΙΟ ΣΥΝΑΛΛΑΓΩΝ Πίνακας ΙΙ. Δομή βασικού αρχείου (element <IFTransactionReporting>) Πίνακας ΙI.Ι Δομή complex element (TransactionRecordInfoCompleteDescription) Πίνακας ΙI.ΙI Τύπος (TradingTimeCompleteDescription) Πίνακας ΙI.ΙII Τύπος (TimeIdentifier) Πίνακας ΙI.ΙV Τύπος (BuySellIndicator) Πίνακας ΙI.V Τύπος (TradingCapacity) Πίνακας ΙI.VI Τύπος (InstrumentIdentification) Πίνακας ΙI.VII Τύπος (UnitPriceCompleteDescription) Πίνακας ΙI.VIΙI Τύπος (Price) Πίνακας ΙI.IX Τύπος (PriceNotation) Πίνακας ΙI.X Τύπος (Quantity) Πίνακας ΙI.XΙ Τύπος (CounterpartyCompleteDescription) Πίνακας ΙI.XΙΙ Τύπος (IdentificationMIC) Πίνακας ΙI.XΙΙΙ Τύπος (CounterpartyIdentificationCustomer) Πίνακας ΙI.XΙV Τύπος (IdentificationInternal) Πίνακας ΙI.XV Τύπος (ClientCompleteDescription) Πίνακας ΙI.XVΙ Τύπος (TradingVenueCodeCompleteDescription) Πίνακας ΙI.XVIΙ Τύπος (TradingVenueCodeXOFF) Πίνακας ΙI.XVIIΙ Τύπος (TransactionReferenceNumber) Πίνακας ΙI.XΙΧ Δομή complex element (CancellationRecordInfo) Πίνακας ΙI.XΧ Τύπος (CancelledTransactionFlag) Πίνακας ΙI.XΧΙ Τύπος (AIIInstrumentIdentification) Πίνακας ΙI.XΧΙΙ Τύπος (AIIExchangeCode) Πίνακας ΙI.XΧΙΙI Τύπος (AIIProductCode)...40

6 Κείμενο Προδιαγραφών Διασύνδεσης Συναλλαγών του συστήματος TRS Έκδοση: <2.> TD-TRS-IFISD Ημ/νία: <02//08> Πίνακας ΙI.XΧΙV Τύπος (AIIDerivative) Πίνακας ΙI.XΧV Τύπος (AIIPutCallIdentifier) Πίνακας ΙI.XΧVI Τύπος (AIIStrikePrice) ΑΡΧΕΙΟ ΑΠΑΝΤΗΣΗΣ ΥΠΟΒΟΛΗΣ ΣΥΝΑΛΛΑΓΩΝ...43 Πίνακας ΙΙI. Δομή βασικού αρχείου (element <FeedBackFileInfo>) Πίνακας ΙIΙ.I Τύπος (NoErrors) Πίνακας ΙII.II Τύπος (ErrorsInfoCompleteDescription) Πίνακας ΙII.III Τύπος (FileErrorsCompleteDescription) Πίνακας ΙII.IV Τύπος (FileError) Πίνακας ΙII.V Τύπος (FileErrorReference) Πίνακας ΙII.VI Τύπος (ErrorMessage) Πίνακας ΙII.VII Τύπος (TransactionErrorsCompleteDescription) Πίνακας ΙII.VIII Τύπος (TransactionError) Πίνακας ΙII.IX Τύπος (Record) Πίνακας ΙII.X Τύπος (TransactionErrorReference) ΠΑΡΑΡΤΗΜΑΤΑ ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ I: XSD ΥΠΟΒΟΛΗΣ ΣΥΝΑΛΛΑΓΩΝ ΥΠΟΧΡΕΟΥ ΥΠΟΒΟΛΗΣ ΣΥΝΑΛΛΑΓΩΝ ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ IΙ: XSD ΣΥΝΑΛΛΑΓΩΝ ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ IIΙ: XSD ΑΠΑΝΤΗΣΗΣ ΑΡΧΕΙΟΥ ΣΥΝΑΛΛΑΓΩΝ ΠΡΟΣ ΥΠΟΧΡΕΟ ΥΠΟΒΟΛΗΣ ΣΥΝΑΛΛΑΓΩΝ ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ IV: ΣΦΑΛΜΑΤΑ ΣΕ ΕΠΙΠΕΔΟ ΑΡΧΕΙΟΥ ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ IV: ΣΦΑΛΜΑΤΑ ΣΕ ΕΠΙΠΕΔΟ ΣΥΝΑΛΛΑΓΗΣ ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ V: ΑΛΓΟΡΙΘΜΟΣ ΚΑΤΑΣΚΕΥΗΣ ΚΩΔΙΚΟΥ ΠΡΟΪΟΝΤΟΣ (EXCHANGE PRODUCT CODE) ΤΗΣ... ΑΓΟΡΑΣ ΠΑΡΑΓΩΓΩΝ ΤΟΥ Χ.Α Πίνακας Αγορών...65

7 Κείμενο Προδιαγραφών Διασύνδεσης Συναλλαγών του συστήματος TRS Έκδοση: <2.> TD-TRS-IFISD Ημ/νία: <02//08> Ευρετήριο Πινάκων Πίνακας 2-: Όροι και Ακρωνύμια...9

8 Κείμενο Προδιαγραφών Διασύνδεσης Συναλλαγών του συστήματος TRS Έκδοση: <2.> TD-TRS-IFISD Ημ/νία: <02//08> Εισαγωγή. Ορισμός Αυτό το Κείμενο Προδιαγραφών Διασύνδεσης Συναλλαγών τυπικά και ουσιαστικά καθορίζει τις απαιτήσεις του συστήματος TRS από τους Υπόχρεους Υποβολής Συναλλαγών όσον αφορά την υποβολή των συναλλαγών τους στην Ε.Κ...2 Σκοπός Προδιαγραφών Αυτό το κείμενο προδιαγραφών έχει τους ακόλουθους στόχους: Να διατυπώσει τα ακόλουθα: o Προδιαγραφές πληροφορίας. o Περιορισμοί μεγέθους πληροφορίας. Να καταγράψει ανοικτά θέματα, υποθέσεις και βασικά θέματα υλοποίησης..3 Που Απευθύνεται Αυτό το κείμενο προδιαγραφών απευθύνεται στους ακόλουθους: Ε.Κ., που το χρησιμοποιεί για να κατανοήσει τις προδιαγραφές όσον αφορά την υποβολή συναλλαγών προς το TRS. Οργανωμένες Αγορές/ ΕΠΕΥ/ λοιποί υπόχρεοι, που το χρησιμοποιούν ως προδιαγραφή για να δημιουργήσουν στην απαιτούμενη μορφή αρχείου την απαιτούμενη πληροφορία των συναλλαγών καθώς και να κατανοήσουν την μορφή του αρχείου-απάντηση (feedback) στην υποβολή των.

9 Κείμενο Προδιαγραφών Διασύνδεσης Συναλλαγών του συστήματος TRS Έκδοση: <2.> TD-TRS-IFISD Ημ/νία: <02//08> 2 Ορισμοί, ακρωνύμια και συντομογραφίες Ο κάτωθι πίνακας ορίζει τα ακρωνύμια και τους όρους που χρησιμοποιούνται στο παρόν κείμενο: ΑΙΙ Όρος ή Ακρωνύμιο ΔΧΣ E.K. ΕΠΕΥ ΟΑΣΗΣ (OASIS) R.C.A. TRS Ο.Α. X.A. UMT Ορισμός Alternative Instrument Identification (Εναλλακτικός Κωδικός Προϊόντος) Δίκτυο Χρηματιστηριακών Συναλλαγών Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς Εταιρεία Παροχής Επενδυτικών Υπηρεσιών Ολοκληρωμένο Αυτόματο Σύστημα Ηλεκτρονικών Συναλλαγών Relevant Competent Authority Transaction Reporting System Οργανωμένες Αγορές Χρηματιστήριο Αθηνών Universal Mean Time Πίνακας 2-: Όροι και Ακρωνύμια 2. Αναφορές Το παρόν DRSD αναφέρεται και είναι συνεπές με τις ακόλουθες πηγές: Πηγές Πληροφορίας:. Κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 287/2006 της Επιτροπής Ευρωπαϊκών Κοινοτήτων 2. Transactions Reporting Exchange Mechanism (TREM) Hub Functional Specifications, CESR, 5/09/ External Interfaces Files and Messages Specification, OASIS, , Issue: The OASIS Derivatives System Programmer's Manual, December 2000, OMex Version: V4.9, Document Version:.2 5. TREM Exchange Interface Functional Specification, Document Version:.2, 9/06/ ISO standards που χρησιμοποιούνται για την κωδικοποίηση των δεδομένων του συστήματος (0962, 366, 427, 0383, 9362). 7. CL Technical Documentation, Clearing Data Base Description (PDD_CLDB), November 999, Sub System Version: V068, OMex Version: V TREM Reference Data Interface Functional Specification, Document Version: 0.4, 3/07/ TREM Exchange Interface Functional Specification, Document Version: 2.i, 26/06/ TREM Contigency Plan, Document Version:., 6/07/2008

10 Κείμενο Προδιαγραφών Διασύνδεσης Συναλλαγών του συστήματος TRS Έκδοση: <2.> TD-TRS-IFISD Ημ/νία: <02//08> 2.2 Σύνοψη Κειμένου Το παρόν κείμενο αποτελείται από 4 κεφάλαια και 3 παραρτήματα, που είναι: Κεφάλαιο. Εισαγωγή, που παρουσιάζει τις προδιαγραφές διασύνδεσης συναλλαγών του συστήματος TRS της Ε.Κ. Κεφάλαιο 2. Ορισμοί, Ακρωνύμια και Συντομεύσεις, που εισάγει την βασική ορολογία που χρησιμοποιείται. Κεφάλαιο 3. Περιγραφή Αρχείων, που παρέχει αναλυτική περιγραφή των αρχείων προδιαγραφών (XSD) των αρχείων σε πινακοποιημένη μορφή. Κεφάλαιο 4. Συμπληρωματικές Παρατηρήσεις, που παρέχει συμπληρωματικές πληροφορίες σχετικά με τα αρχεία προδιαγραφών Παράρτημα I, που επισυνάπτει την προδιαγραφή XSD της υποβολής από Υπόχρεο Υποβολής Συναλλαγών Παράρτημα II, που επισυνάπτει την προδιαγραφή XSD της/των συναλλαγών και ακυρώσεων συναλλαγών που έχουν υποβληθεί Παράρτημα IIΙ, που επισυνάπτει την προδιαγραφή XSD της απάντησης του TRS προς την υποβολή Παράρτημα IV, που παραθέτει σε μορφή πίνακα τα πιθανά σφάλματα που επιστρέφονται από την απάντηση του TRS σε επίπεδο αρχείου Παράρτημα V, που παραθέτει σε μορφή πίνακα τα πιθανά σφάλματα που επιστρέφονται από την απάντηση του TRS σε επίπεδο περιεχομένου υποβολής (συναλλαγής)

11 Κείμενο Προδιαγραφών Διασύνδεσης Συναλλαγών του συστήματος TRS Έκδοση: <2.> TD-TRS-IFISD Ημ/νία: <02//08> 3 Περιγραφή Αρχείων Το τμήμα αυτό παρουσιάζει μια περιγραφή των αρχείων προδιαγραφών (XSD) των αρχείων που αφορούν την Διασύνδεση Συναλλαγών. Όλα τα αρχεία πρέπει να είναι σε μορφή Unicode (UTF-8).

12 Κείμενο Προδιαγραφών Διασύνδεσης Συναλλαγών του συστήματος TRS Έκδοση: <2.> TD-TRS-IFISD Ημ/νία: <02//08> 3. Αρχείο Υποβολής Συναλλαγών To αρχείο προδιαγραφών για το αρχείο υποβολής συναλλαγών είναι το IF_DATTRA_FILE.xsd και έχει ως βασικό element το <EKSubmission>. 3.. Πίνακας Ι. Δομή βασικού αρχείου (element < EKSubmission >) Ε E ReportingFirmIdentific ation ReportingFirmSubmissio nkey (FirmIdentificationBICTyp e) ΝΑΙ/OXI Περιέχει στοιχεία για τον υποβάλλοντα String ΟΧΙ/OXI Κλειδί της Υποβολής καθοριζόμενο από το υποβάλλοντα. Μέχρι 40 χαρακτήρες. E SubmissionData (Complex ) ΝΑΙ/OXI Περιέχει είτε υπογεγραμμένα, είτε μη υπογεγραμμένα την υποβολή A Version String ΝΑΙ/OXI Περιέχει την έκδοση του αρχείου πίνακα Ι.Ι πίνακα Ι.ΙΙ Πρέπει να έχει την τιμή. Στη στήλη «Συμπ.» οι τιμές σημαίνουν τα εξής: 0-την τιμή την δίνει το σύστημα, -την τιμή την δίνει ο χρήστης.

13 Κείμενο Προδιαγραφών Διασύνδεσης Συναλλαγών του συστήματος TRS Έκδοση: <2.> TD-TRS-IFISD Ημ/νία: <02//08> 3..2 Πίνακας Ι.Ι Τύπος <FirmIdentificationBIC> S FirmIdentificationBIC String ΝΑΙ/OXI ISO SWIFT/Bank Κωδικός Ταυτοποίησης (BIC). Format: (x)

14 Κείμενο Προδιαγραφών Διασύνδεσης Συναλλαγών του συστήματος TRS Έκδοση: <2.> TD-TRS-IFISD Ημ/νία: <02//08> 3..3 Πίνακας Ι.ΙΙ Δομή complex element (SubmissionData) Στον complex element αυτό, μόνο ένα από τα δύο sub-element που απαρτίζεται μπορεί να είναι παρόν σε κάθε υποβολή. Ε SignedData String ΝΑΙ/OXI Περιέχει τα στοιχεία της Υποβολής υπογεγραμμένα Ε UnsignedData String ΝΑΙ/OXI Περιέχει τα στοιχεία της Υποβολής μη υπογεγραμμένα Τα στοιχεία υποβάλλονται πάντα υπογεγραμμένα Τα στοιχεία υποβάλλονται μη υπογεγραμμένα μόνο σε περίπτωση ανωτέρας βίας Το περιεχόμενο του element UnsignedData είναι το περιεχόμενο ενός «Αρχείου Συναλλαγών», που περιγράφεται στη συνέχεια. Το περιεχόμενο του element SignedData είναι η ψηφιακή υπογραφή του «Αρχείου Συναλλαγών», όπως αυτή παράγεται από το λογισμικό MSCapicomSigner χρησιμοποιώντας το πιστοποιτικό υπογραφής που βρίσκεται στην έξυπνη ψηφιακή κάρτα. Το λογισμικό MSCapicomSigner συνοδεύει την έξυπνη ψηφιακή κάρτα. Σημειώνεται ότι τόσο το element UnsignedData όσο και το element SignedData θα πρέπει να έχουν δηλωθεί ως δεδομένα CDATA ώστε το τελικό αρχείο να είναι ορθό (valid ).

15 Κείμενο Προδιαγραφών Διασύνδεσης Συναλλαγών του συστήματος TRS Έκδοση: <2.> TD-TRS-IFISD Ημ/νία: <02//08> 3.2 Αρχείο Συναλλαγών To αρχείο προδιαγραφών για το αρχείο υποβολής συναλλαγών είναι το IF_DATTRA2.xsd και έχει ως βασικό element το < IFTransactionReporting>.

16 Κείμενο Προδιαγραφών Διασύνδεσης Συναλλαγών του συστήματος TRS Έκδοση: <2.> TD-TRS-IFISD Ημ/νία: <02//08> 3.2. Πίνακας ΙΙ. Δομή βασικού αρχείου (element <IFTransactionReporting>) Το element <IFTransactionReporting> μπορεί να εμφανίζεται μία μόνο φορά. Τα sub-elements <TransactionRecordInfo> και <CancellationRecordInfo> μπορεί να εμφανίζονται το καθένα όσες φορές χρειάζονται ή και καμία, αλλά ένα τουλάχι από αυτά, έστω και μία φορά πρέπει να υπάρχει σε κάθε υποβολή. E TransactionRecordInfo (TransactionRecordInfoCo mpletedescription) E CancellationRecordInfo (CancellationRecordInfoTy pe) NAI/OXI Στοιχεία μιας συναλλαγής από την ΕΠΕΥ, αν πρόκειται για συναλλαγή. ΝΑΙ/OXI Στοιχεία μιας ακύρωσης συναλλαγής από την ΕΠΕΥ, αν πρόκειται για ακύρωση. A Version String ΝΑΙ/OXI Περιέχει την έκδοση του αρχείου. πίνακα ΙΙ.Ι πίνακα ΙΙ.XVIII Πρέπει να έχει την τιμή 2. A AuthorityKey String ΝΑΙ/OXI Περιέχει τo αλφαριθμητικό GR. A CreationDate Date ΝΑΙ/OXI Περιέχει την ημ/νία δημιουργίας του αρχείου. A CreationTime Time ΝΑΙ/OXI Περιέχει την ώρα δημιουργίας του αρχείου. A CreationTimeOffset (TimeIdentifier) ΝΑΙ/OXI Περιέχει την διαφορά ώρας στην ώρας δημιουργίας του αρχείου. πίνακα ΙΙ.IΙΙ

17 Κείμενο Προδιαγραφών Διασύνδεσης Συναλλαγών του συστήματος TRS Έκδοση: <2.> TD-TRS-IFISD Ημ/νία: <02//08> Πίνακας ΙI.Ι Δομή complex element (TransactionRecordInfoCompleteDescription) Το element <TransactionRecordInfo> επαναλαμβάνεται για όσες συναλλαγές θέλουμε να δηλώσουμε. E ReportingFirmIdentific ation (FirmIdentificationBICTyp e) ΝΑΙ/OXI Περιέχει στοιχεία για την ΕΠΕΥ. πίνακα Ι.Ι E TradingDay Date NAI/OXI Περιέχει την ημ/νία της συναλλαγής. Ε TradingTime (TradingTimeCompleteDe scription) ΝΑΙ/ΟΧΙ Περιέχει στοιχεία για την ώρα της συναλλαγής. Ε BuySellIndicator (BuySellIndicator) ΝΑΙ/ΟΧΙ Περιέχει την ένδειξη για την Αγορά ή την Πώληση. Ε TradingCapacity (TradingCapacity) ΝΑΙ/ΟΧΙ Περιέχει την ένδειξη για το είδος του κωδικού που έκανε την συναλλαγή. Ε Ε InstrumentIdentificati on AIIInstrumentIdentifica tion (InstrumentIdentificationT ype) (AIIInstrumentIdentificati on) ΟΧΙ/ΟΧΙ OXI/OXI Περιέχει στοιχεία για το Προϊόν που αφορά η συναλλαγή. Είτε αυτό υπάρχει είτε το αντίστοιχο του AII. Περιέχει στοιχεία για το Προϊόν που αφορά η συναλλαγή. Είτε αυτό υπάρχει είτε το αντίστοιχο του ISIN. πίνακα ΙΙ.ΙI πίνακα ΙΙ.ΙV πίνακα ΙΙ.V πίνακα ΙΙ.VI πίνακα ΙΙ.ΧΧΙ Ε UnitPrice (UnitPriceCompleteDescri ΝΑΙ/ΟΧΙ Περιέχει στοιχεία για την Τιμή

18 Κείμενο Προδιαγραφών Διασύνδεσης Συναλλαγών του συστήματος TRS Έκδοση: <2.> TD-TRS-IFISD Ημ/νία: <02//08> ption) του Προϊόντος στην συναλλαγή. πίνακα ΙΙ.VII Ε PriceNotation (PriceNotation) ΝΑΙ/ΟΧΙ Περιέχει στοιχεία για το Νόμισμα και το είδος της τιμής της συναλλαγής. πίνακα ΙΙ.ΙX Ε Quantity (Quantity) ΝΑΙ/ΟΧΙ Περιέχει στοιχεία για τον όγκο της συναλλαγής. πίνακα ΙΙ.X Ε Counterparty (CounterpartyCompleteDe scription) ΝΑΙ/ΟΧΙ Περιέχει στοιχεία για τον Αντισυμβαλλόμενο στην συναλλαγή. πίνακα ΙΙ.ΧΙ Ε Client (ClientCompleteDescriptio n) ΝΑΙ/ΟΧΙ Περιέχει στοιχεία για τον Πελάτη στην συναλλαγή. πίνακα ΙΙ.XV Ε TradingVenueCode (TradingVenueCodeCompl etedescription) ΝΑΙ/ΟΧΙ Περιέχει στοιχεία για τον Χώρο Διαπραγμάτευσης. πίνακα ΙΙ.XVI Ε TransactionReferenceNu mber (TransactionReferenceNu mber) ΝΑΙ/ΟΧΙ Περιέχει στοιχεία για τον Αριθμό της Συναλλαγής από πλευράς ΕΠΕΥ. πίνακα ΙΙ.XVII

19 Κείμενο Προδιαγραφών Διασύνδεσης Συναλλαγών του συστήματος TRS Έκδοση: <2.> TD-TRS-IFISD Ημ/νία: <02//08> Πίνακας ΙI.ΙI Τύπος (TradingTimeCompleteDescription) Ε TradingTime Time ΝΑΙ/OXI Η ώρα στην οποία έγινε η συναλλαγή. Ε TimeIdentifier (TimeIdentifier) ΝΑΙ/ΟΧΙ Η χρονική μετατόπιση της Ζώνης Ώρας που έχει η ώρα της συναλλαγής από την UMT. πίνακα ΙΙ.ΙII

20 Κείμενο Προδιαγραφών Διασύνδεσης Συναλλαγών του συστήματος TRS Έκδοση: <2.> TD-TRS-IFISD Ημ/νία: <02//08> Πίνακας ΙI.ΙII Τύπος (TimeIdentifier) Ε TimeIdentifier String ΝΑΙ/ΟΧΙ ISO 860 Time Zone Offset Μορφοποίηση:SHH max 2 h, όπου S, είτε το +, είτε το -. Η μορφή 24:00:00 παρότι περιλαμβάνεται στο ISO standard δεν θεωρείται έγκυρη και αντί αυτής πρέπει να χρησιμοποιείται η σημειογραφία 00:00:00.

21 Κείμενο Προδιαγραφών Διασύνδεσης Συναλλαγών του συστήματος TRS Έκδοση: <2.> TD-TRS-IFISD Ημ/νία: <02//08> Πίνακας ΙI.ΙV Τύπος (BuySellIndicator) Ε BuySellIndicator String ΝΑΙ/ΟΧΙ Επιτρεπτές Τιμές: B: Αγορά, S: Πώληση.

22 Κείμενο Προδιαγραφών Διασύνδεσης Συναλλαγών του συστήματος TRS Έκδοση: <2.> TD-TRS-IFISD Ημ/νία: <02//08> Πίνακας ΙI.V Τύπος (TradingCapacity) Ε TradingCapacity String ΝΑΙ/ΟΧΙ Επιτρεπτές Τιμές: P: Ίδιος, A: Πελάτης.

23 Κείμενο Προδιαγραφών Διασύνδεσης Συναλλαγών του συστήματος TRS Έκδοση: <2.> TD-TRS-IFISD Ημ/νία: <02//08> Πίνακας ΙI.VI Τύπος (InstrumentIdentification) Ε InstrumentIdentification String ΝΑΙ/ΟΧΙ ISO 666 ISIN. Μορφοποίηση: 2(a)9(x)(n).

24 Κείμενο Προδιαγραφών Διασύνδεσης Συναλλαγών του συστήματος TRS Έκδοση: <2.> TD-TRS-IFISD Ημ/νία: <02//08> Πίνακας ΙI.VII Τύπος (UnitPriceCompleteDescription) Για το element αυτό, πάντα μόνο ένα από τα δύο sub-elements υφίσταται κάθε φορά. Ε PriceCurrency (Price) ΝΑΙ/ΟΧΙ Περιέχει στοιχεία για την τιμή της συναλλαγής. E PricePercentage (Price) NAI/OXI Περιέχει στοιχεία για την τιμή αν εκείνη εκφράζεται ως ποσοστό. πίνακα ΙΙ.VIII πίνακα ΙΙ.VIII

25 Κείμενο Προδιαγραφών Διασύνδεσης Συναλλαγών του συστήματος TRS Έκδοση: <2.> TD-TRS-IFISD Ημ/νία: <02//08> Πίνακας ΙI.VIΙI Τύπος (Price) Για το element αυτό, πάντα μόνο ένα από τα δύο sub-elements υφίσταται κάθε φορά. Ε Price Μορφοποίηση: Max 9(d) and max 5 decimals numbers ΝΑΙ/ΟΧΙ Η τιμή της συναλλαγής. Μόνο θετικές τιμές γίνονται αποδεκτές.

26 Κείμενο Προδιαγραφών Διασύνδεσης Συναλλαγών του συστήματος TRS Έκδοση: <2.> TD-TRS-IFISD Ημ/νία: <02//08> Πίνακας ΙI.IX Τύπος (PriceNotation) Ε PriceNotation String ΝΑΙ/ΟΧΙ Ο κωδικός του νομίσματος διαπραγμάτευσης της συναλλαγής κατά ISO 427 ή αν πρόκειται για ονομαστική αξία το νόμισμα της που πρέπει να συμπίπτει με το νόμισμα όταν αυτή εκφράζεται ως ποσοστό.

27 Κείμενο Προδιαγραφών Διασύνδεσης Συναλλαγών του συστήματος TRS Έκδοση: <2.> TD-TRS-IFISD Ημ/νία: <02//08> 3.2. Πίνακας ΙI.X Τύπος (Quantity) Ε Quantity Decimal ΝΑΙ/ΟΧΙ Μορφοποίηση: Max 9(d) and max of 5 decimals numbers. Προσοχή, στην περίπτωση που έχουμε συναλλαγή Ομολόγων εδώ μπαίνει η ονομαστική αξία που ανταλλάχθηκε στην συναλλαγή και όχι η ονομαστική αξία του ομολόγου.

28 Κείμενο Προδιαγραφών Διασύνδεσης Συναλλαγών του συστήματος TRS Έκδοση: <2.> TD-TRS-IFISD Ημ/νία: <02//08> Πίνακας ΙI.XΙ Τύπος (CounterpartyCompleteDescription) To element αυτό είναι ουσιαστικά μια πάντα επιλογή από ένα από τα τρία sub-elements που το απαρτίζουν. Ε Ε Ε CounterpartyIdentification BIC CounterpartyIdentification MIC CounterpartyIdentification Customer (FirmIdentificationBICTyp e) ΝΑΙ/ΟΧΙ Περιέχει στοιχεία για τον Αντισυμβαλλόμενο όταν αυτός είναι ΕΠΕΥ ή Κεντρικός Αντισυμβαλλόμενος που έχει κωδικό BIC. (IdentificationMIC) ΝΑΙ/ΟΧΙ Περιέχει στοιχεία για τον Αντισυμβαλλόμενο όταν αυτός είναι Οργανωμένη Αγορά, ΠΜΔ, Κεντρικός Αντισυμβαλλόμενος που έχει κωδικό MIC. (CounterpartyIdentificatio ncustomer) ΝΑΙ/ΟΧΙ Περιέχει στοιχεία για τον Αντισυμβαλλόμενο όταν αυτός δεν είναι κάτι από τα προηγούμενα. πίνακα Ι.Ι πίνακα ΙΙ.ΧΙΙ πίνακα ΙΙ.ΧΙΙΙ

29 Κείμενο Προδιαγραφών Διασύνδεσης Συναλλαγών του συστήματος TRS Έκδοση: <2.> TD-TRS-IFISD Ημ/νία: <02//08> Πίνακας ΙI.XΙΙ Τύπος (IdentificationMIC) Ε IdentificationMIC String ΝΑΙ/ΟΧΙ ISO 0383 MIC - Μορφοποίηση 4(X).

30 Κείμενο Προδιαγραφών Διασύνδεσης Συναλλαγών του συστήματος TRS Έκδοση: <2.> TD-TRS-IFISD Ημ/νία: <02//08> Πίνακας ΙI.XΙΙΙ Τύπος (CounterpartyIdentificationCustomer) Ε CounterpartyIdentification CustomerInternal (IdentificationInternalTyp e) ΝΑΙ/ΟΧΙ Περιέχει τα στοιχεία του Αντισυμβαλλόμενου όταν εκείνος δεν είναι ΕΠΕΥ, Οργανωμένη Αγορά, ΠΜΔ, Κεντρικός Αντισυμβαλλόμενος. πίνακα ΙΙ.ΧΙV

31 Κείμενο Προδιαγραφών Διασύνδεσης Συναλλαγών του συστήματος TRS Έκδοση: <2.> TD-TRS-IFISD Ημ/νία: <02//08> Πίνακας ΙI.XΙV Τύπος (IdentificationInternal) Ε IdentificationInternal String ΝΑΙ/ΟΧΙ Εσωτερικό Ακρωνύμιο/Κωδικός Μορφοποίηση: Max40(x).

32 Κείμενο Προδιαγραφών Διασύνδεσης Συναλλαγών του συστήματος TRS Έκδοση: <2.> TD-TRS-IFISD Ημ/νία: <02//08> Πίνακας ΙI.XV Τύπος (ClientCompleteDescription) To element <Client> αποτελείται πάντα από ένα από τα δύο sub-elements που αποτελείται. Ε ClientBIC (FirmIdentificationBICTyp e) E ClientInternal (IdentificationInternalTyp e) ΝΑΙ/ΟΧΙ Περιέχει στοιχεία για τον Πελάτη όταν εκείνος είναι ΕΠΕΥ. NAI/OXI Περιέχει στοιχεία για τον Πελάτη όταν εκείνος δεν είναι ΕΠΕΥ. πίνακα Ι.Ι πίνακα ΙΙ.ΧΙV

33 Κείμενο Προδιαγραφών Διασύνδεσης Συναλλαγών του συστήματος TRS Έκδοση: <2.> TD-TRS-IFISD Ημ/νία: <02//08> Πίνακας ΙI.XVΙ Τύπος (TradingVenueCodeCompleteDescription) To element <TradingVenueCode> αποτελείται πάντα από ένα από τα τρία sub-elements που αποτελείται. Ε TradingVenueCodeBIC (FirmIdentificationBICTyp e) ΝΑΙ/ΟΧΙ Περιέχει στοιχεία για τον Χώρο Διαπραγμάτευσης όταν εκείνος είναι ΕΠΕΥ που έχει κωδικό BIC. E TradingVenueCodeMIC (IdentificationMIC) NAI/OXI Περιέχει στοιχεία για τον Χώρο Διαπραγμάτευσης όταν εκείνος είναι Οργανωμένη Αγορά, ΠΜΔ. Ε TradingVenueCodeXOFF (TradingVenueCodeXOFFT ype) ΝΑΙ/ΟΧΙ Περιέχει στοιχεία για τον Χώρο Διαπραγμάτευσης όταν εκείνος δεν ανήκει σε κάποια από τις παραπάνω δύο κατηγορίες. πίνακα Ι.Ι πίνακα ΙΙ.ΧΙΙ πίνακα ΙΙ.ΧVIΙ

34 Κείμενο Προδιαγραφών Διασύνδεσης Συναλλαγών του συστήματος TRS Έκδοση: <2.> TD-TRS-IFISD Ημ/νία: <02//08> Πίνακας ΙI.XVIΙ Τύπος (TradingVenueCodeXOFF) Ε TradingVenueCodeXOFF String ΝΑΙ/ΟΧΙ Περιέχει το αλφαριθμητικό XOFF.

35 Κείμενο Προδιαγραφών Διασύνδεσης Συναλλαγών του συστήματος TRS Έκδοση: <2.> TD-TRS-IFISD Ημ/νία: <02//08> Πίνακας ΙI.XVIIΙ Τύπος (TransactionReferenceNumber) Ε TransactionReferenceNu mber String ΝΑΙ/ΟΧΙ Περιέχει το αλφαριθμητικό που προσδιορίζει μοναδικά την συναλλαγή από την πλευρά της ΕΠΕΥ, για την ημ/νία διαπραγμάτευσης της συν/γής.

36 Κείμενο Προδιαγραφών Διασύνδεσης Συναλλαγών του συστήματος TRS Έκδοση: <2.> TD-TRS-IFISD Ημ/νία: <02//08> Πίνακας ΙI.XΙΧ Δομή complex element (CancellationRecordInfo) Το element <CancellationRecordInfo> επαναλαμβάνεται για όσες συναλλαγές θέλουμε να δηλώσουμε. Ε ReportingFirmIdentific ation (FirmIdentificationBICTyp e) NAI/OXI ISO SWIFT/Bank Κωδικός Ταυτοποίησης (BIC). Format: (x). Είναι ο κωδικός της ΕΠΕΥ που αφορά η συναλλαγή. Ε TradingDay Date NAI/OXI Περιέχει την ημ/νία της συναλλαγής που ακυρώνεται. E CancelledTransactionRe ferencenumber (TransactionReferenceNu mber) ΝΑΙ/OXI Περιέχει το αλφαριθμητικό που προσδιορίζει μοναδικά την συναλλαγή από την πλευρά της ΕΠΕΥ, για την ημ/νία διαπραγμάτευσης της συν/γής. E BuySellIndicator (BuySellIndicator) NAI/OXI Περιέχει την ένδειξη για Αγορά/Πώληση E TradingVenueCode (TradingVenueCodeCompl etedescription) E CancelledTransactionFl ag (CancelledTransactionFlag ) ΝΑΙ/ΟΧΙ NAI/OXI Περιέχει στοιχεία για τον Χώρο Διαπραγμάτευσης. Περιέχει την ένδειξη για τον τύπο της ακύρωσης της συν/γής. πίνακα Ι.Ι πίνακα ΙΙ.XVIIΙ πίνακα ΙΙ.IV πίνακα ΙΙ.XVI πίνακα ΙΙ.ΧΧ

37 Κείμενο Προδιαγραφών Διασύνδεσης Συναλλαγών του συστήματος TRS Έκδοση: <2.> TD-TRS-IFISD Ημ/νία: <02//08>

38 Κείμενο Προδιαγραφών Διασύνδεσης Συναλλαγών του συστήματος TRS Έκδοση: <2.> TD-TRS-IFISD Ημ/νία: <02//08> Πίνακας ΙI.XΧ Τύπος (CancelledTransactionFlag) Ε CancelledTransactionFl ag String ΝΑΙ/ΟΧΙ Η ένδειξη ακύρωσης της συναλλαγής μπορεί να περιέχει είτε την τιμή C, που σημαίνει ότι η συναλλαγή ακυρώθηκε από την ΕΠΕΥ, είτε την τιμή D που σημαίνει ότι η συναλλαγή ακυρώθηκε από την Ε.Κ.

39 Κείμενο Προδιαγραφών Διασύνδεσης Συναλλαγών του συστήματος TRS Έκδοση: <2.> TD-TRS-IFISD Ημ/νία: <02//08> Πίνακας ΙI.XΧΙ Τύπος (AIIInstrumentIdentification) Ε AIIExchangeCode (AIIExchangeCode) ΝΑΙ/ΟΧΙ Περιέχει τον Χώρο Διαπραγμάτευσης που είναι εισηγμένο το AII προϊόν. Ε AIIProductCode (AIIProductCode) ΝΑΙ/ΟΧΙ Περιέχει τον κωδικό του Προϊόντος κατά AII. E AIIDerivative (AIIDerivative) NAI/OXI Περιέχει τον τύπο του προϊόντος κατά AII. E AIIPutCallIdentifier (AIIPutCallIdentifier) NAI/OXI Περιέχει τον υποτύπο του προϊόντος κατά AII. Ε AIIExpiryDate Date NAI/OXI Περιέχει την ημερομηνία λήξης/εξάσκησης του προϊόντος κατά AII. Ε AIIStrikePrice (AIIStrikePrice) ΝΑΙ/ΟΧΙ Περιέχει την τιμή εξάσκησης του προϊόντος κατά AII. πίνακα II.XXII πίνακα II.XXIII πίνακα II.XXIV πίνακα II.XXV πίνακα ΙΙ.ΧXVI

40 Κείμενο Προδιαγραφών Διασύνδεσης Συναλλαγών του συστήματος TRS Έκδοση: <2.> TD-TRS-IFISD Ημ/νία: <02//08> Πίνακας ΙI.XΧΙΙ Τύπος (AIIExchangeCode) Ε AIIExchangeCode String ΝΑΙ/ΟΧΙ ISO 0383 MIC - Μορφοποίηση 4(X) Πίνακας ΙI.XΧΙΙI Τύπος (AIIProductCode) Ε AIIProductCode String ΝΑΙ/ΟΧΙ Από έως 2 χαρακτήρες, εξαρτάται από την υλοποίηση του αντίστοιχου Χώρου Διαπραγμάτευσης. Για την υλοποίηση στην Αγορά Παραγώγων του Χ.Α. δες το Παράρτημα 4.6.

41 Κείμενο Προδιαγραφών Διασύνδεσης Συναλλαγών του συστήματος TRS Έκδοση: <2.> TD-TRS-IFISD Ημ/νία: <02//08> Πίνακας ΙI.XΧΙV Τύπος (AIIDerivative) Ε AIIDerivative String ΝΑΙ/ΟΧΙ Μία εκ των O (Option) και F (Future) Πίνακας ΙI.XΧV Τύπος (AIIPutCallIdentifier) Ε AIIPutCallIdentifier String ΝΑΙ/ΟΧΙ Μία εκ των P (Put Option), C (Call Option) και F (Future).

42 Κείμενο Προδιαγραφών Διασύνδεσης Συναλλαγών του συστήματος TRS Έκδοση: <2.> TD-TRS-IFISD Ημ/νία: <02//08> Πίνακας ΙI.XΧVI Τύπος (AIIStrikePrice) Ε AIIStrikePrice Μορφοποίηση: Max 9(d) and max 5 decimals numbers ΝΑΙ/ΟΧΙ Τιμή Εξάσκησης/Κλεισίματος του Προϊόντος. Μόνο θετικές τιμές γίνονται αποδεκτές.

43 Κείμενο Προδιαγραφών Διασύνδεσης Συναλλαγών του συστήματος TRS Έκδοση: <2.> TD-TRS-IFISD Ημ/νία: <02//08> 3.3 Αρχείο Απάντησης Υποβολής Συναλλαγών To αρχείο προδιαγραφών για το αρχείο απάντησης υποβολής συναλλαγών ΕΠΕΥ είναι το IF_FDBTRA2.xsd και έχει ως βασικό element το <FeedBackFileInfo>.

44 Κείμενο Προδιαγραφών Διασύνδεσης Συναλλαγών του συστήματος TRS Έκδοση: <2.> TD-TRS-IFISD Ημ/νία: <02//08> Πίνακας ΙΙI. Δομή βασικού αρχείου (element <FeedBackFileInfo>) Το element <FeedBackFileInfo> μπορεί να εμφανίζεται μία μόνο φορά. Το element αυτό αποτελείται από κάποια στοιχεία που αφορούν το υποβληθέν αρχείο και είτε μια πιθανή ακολουθία σφαλμάτων τύπου <ErrorsInfo>, είτε ένα element τύπου <NoErrors>. E ReferenceNo String NAI/OXI Αριθμός αναφοράς της υποβολής συναλλαγών στην οποία η απάντηση αυτή αναφέρεται. E ReportingFirmIdentific ation (FirmIdentificationBICTyp e) NAI/OXI ISO SWIFT/Bank Κωδικός Ταυτοποίησης (BIC). Format: (x) E NoErrors (NoErrors) ΝΑΙ/OXI Περιέχει την απάντηση ότι δεν υπάρχουν σφάλματα στην υποβολή, τύπου NoErrors. E-S ErrorsInfo (ErrorsInfoCompleteDescr iption) NAI/OXI Περιέχει το σύνολο των σφαλμάτων για την υποβολή που αναφέρεται η απάντηση. 0 I.I 0 ΙΙΙ.Ι 0 A Version String ΝΑΙ/OXI Περιέχει την έκδοση του αρχείου. Πρέπει να έχει την τιμή 2. A AuthorityKey String ΝΑΙ/OXI Περιέχει το αλφαριθμητικό GR. 0 A CreationDate Date ΝΑΙ/OXI Περιέχει την ημ/νία δημιουργίας του αρχείου. A CreationTime Time ΝΑΙ/OXI Περιέχει την ώρα δημιουργίας του αρχείου. ΙΙΙ.ΙΙ 0 0 0

45 Κείμενο Προδιαγραφών Διασύνδεσης Συναλλαγών του συστήματος TRS Έκδοση: <2.> TD-TRS-IFISD Ημ/νία: <02//08> A CreationTimeOffset (TimeIdentifier) ΝΑΙ/OXI Περιέχει την διαφορά ώρας στην ώρας δημιουργίας του αρχείου. πίνακα ΙΙ.III Πίνακας ΙIΙ.I Τύπος (NoErrors) Ε NoErrors String ΝΑΙ/ΟΧΙ Περιέχει το αλφαριθμητικό OK. 0

46 Κείμενο Προδιαγραφών Διασύνδεσης Συναλλαγών του συστήματος TRS Έκδοση: <2.> TD-TRS-IFISD Ημ/νία: <02//08> Πίνακας ΙII.II Τύπος (ErrorsInfoCompleteDescription) Για το element αυτό, πάντα μόνο ένα από τα δύο sub-elements υφίσταται κάθε φορά. Ε FileErrorRecords (FileErrorsCompleteDescri ption) E TransactionErrorRecords (TransactionErrorsComple tedescription) ΝΑΙ/ΟΧΙ NAI/OXI Περιέχει τα σφάλματα για την υποβολή σε επίπεδο αρχείου. Περιέχει τα σφάλματα για την υποβολή σε επίπεδο συναλλαγής. πίνακα ΙΙΙ.ΙΙΙ πίνακα ΙΙΙ.VIΙ 0 0

47 Κείμενο Προδιαγραφών Διασύνδεσης Συναλλαγών του συστήματος TRS Έκδοση: <2.> TD-TRS-IFISD Ημ/νία: <02//08> Πίνακας ΙII.III Τύπος (FileErrorsCompleteDescription) Για το element αυτό, μπορεί να έχει μία ή περισσότερες περιπτώσεις σφαλμάτων τύπου <FileError>. Ε FileError (FileError) ΝΑΙ/ΟΧΙ Περιέχει τα σφάλματα για την υποβολή σε επίπεδο αρχείου. πίνακα ΙΙΙ.ΙV 0

48 Κείμενο Προδιαγραφών Διασύνδεσης Συναλλαγών του συστήματος TRS Έκδοση: <2.> TD-TRS-IFISD Ημ/νία: <02//08> Πίνακας ΙII.IV Τύπος (FileError) Ε FileErrorReference (FileErrorReference) NAI/OXI Περιέχει τον κωδικό σφάλματος για το σφάλμα της υποβολής (επίπεδο αρχείου). Ε FileErrorMessage (ErrorMessage) ΝΑΙ/ΟΧΙ Περιέχει το μήνυμα σφάλματος για το σφάλμα της υποβολής (επίπεδο αρχείου). πίνακα ΙΙΙ.V πίνακα ΙΙΙ.VI 0 0

49 Κείμενο Προδιαγραφών Διασύνδεσης Συναλλαγών του συστήματος TRS Έκδοση: <2.> TD-TRS-IFISD Ημ/νία: <02//08> Πίνακας ΙII.V Τύπος (FileErrorReference) Ε FileErrorReference String NAI/OXI Περιέχει τον κωδικό σφάλματος για το σφάλμα της υποβολής (επίπεδο αρχείου), Μορφοποίηση: FIL-NNN. Το Παράρτημα IV περιλαμβάνει την λίστα σφαλμάτων σε επίπεδο αρχείου. 0

50 Κείμενο Προδιαγραφών Διασύνδεσης Συναλλαγών του συστήματος TRS Έκδοση: <2.> TD-TRS-IFISD Ημ/νία: <02//08> Πίνακας ΙII.VI Τύπος (ErrorMessage) Ε FileErrorMessage String NAI/OXI Περιέχει το αλφαριθμητικό του μηνύματος σφάλματος. 0

51 Κείμενο Προδιαγραφών Διασύνδεσης Συναλλαγών του συστήματος TRS Έκδοση: <2.> TD-TRS-IFISD Ημ/νία: <02//08> Πίνακας ΙII.VII Τύπος (TransactionErrorsCompleteDescription) Για το element αυτό, μπορεί να έχει μία ή περισσότερες περιπτώσεις σφαλμάτων τύπου < TransactionError>. Ε TransactionError (TransactionError) ΝΑΙ/ΟΧΙ Περιέχει τα σφάλματα για την υποβολή σε επίπεδο συναλλαγής. πίνακα ΙΙΙ.VIIΙ 0

52 Κείμενο Προδιαγραφών Διασύνδεσης Συναλλαγών του συστήματος TRS Έκδοση: <2.> TD-TRS-IFISD Ημ/νία: <02//08> Πίνακας ΙII.VIII Τύπος (TransactionError) Ε TransactionRecord (Record) ΝΑΙ/ΟΧΙ Περιέχει τον τύπο της συναλλαγής που αναφέρεται το σφάλμα. Ε ReportingFirmIdentification (FirmIdentificationBICTy pe) ΝΑΙ/ΟΧΙ ISO SWIFT/Bank Κωδικός Ταυτοποίησης (BIC). Format: (x). Περιέχει τον κωδικό της ΕΠΕΥ που αφορά η ακύρωση της συναλλαγής Ε TradingDay Date ΝΑΙ/ΟΧΙ Περιέχει την ημ/νία της συναλλαγής προς ακύρωση E TransactionReferenceNoId (TransactionReferenceN umber) E TradingVenueCode (TradingVenueCodeCom pletedescription) E TransactionErrorReference (TransactionErrorRefere nce) NAI/OXI Περιέχει στοιχεία για τον Αριθμό της Συναλλαγής από πλευράς ΕΠΕΥ, στην οποία αναφέρεται το σφάλμα. ΝΑΙ/ΟΧΙ NAI/OXI Περιέχει στοιχεία για τον Χώρο Διαπραγμάτευσης. Περιέχει στοιχεία για τον τύπο σφάλματος που αφορά την συναλλαγή (επίπεδο συναλλαγής). E TransactionErrorMessage (ErrorMessage) NAI/OXI Περιέχει το μήνυμα του σφάλματος που αφορά την πίνακα ΙΙΙ.ΙΧ. πίνακα Ι.Ι. πίνακα ΙI.XVIIΙ. πίνακα ΙΙ.XVI πίνακα ΙIΙ.X. πίνακα ΙΙΙ.VΙ

53 Κείμενο Προδιαγραφών Διασύνδεσης Συναλλαγών του συστήματος TRS Έκδοση: <2.> TD-TRS-IFISD Ημ/νία: <02//08> συναλλαγή συναλλαγής). (επίπεδο

54 Κείμενο Προδιαγραφών Διασύνδεσης Συναλλαγών του συστήματος TRS Έκδοση: <2.> TD-TRS-IFISD Ημ/νία: <02//08> Πίνακας ΙII.IX Τύπος (Record) Ε Record String ΝΑΙ/ΟΧΙ Περιέχει το λεκτικό του τύπου της συναλλαγής που αναφέρεται το σφάλμα, C: Ακύρωση, Τα: Συναλλαγή. 0

55 Κείμενο Προδιαγραφών Διασύνδεσης Συναλλαγών του συστήματος TRS Έκδοση: <2.> TD-TRS-IFISD Ημ/νία: <02//08> Πίνακας ΙII.X Τύπος (TransactionErrorReference) Ε TransactionErrorReferenc e String ΝΑΙ/ΟΧΙ Περιέχει τα σφάλματα για την υποβολή σε επίπεδο συναλλαγής, Μορφοποίηση:CON-NNN. Το Παράρτημα V περιλαμβάνει την λίστα σφαλμάτων σε επίπεδο συναλλαγής. 0

56 Κείμενο Προδιαγραφών Διασύνδεσης Συναλλαγών του συστήματος TRS Έκδοση: <2.> TD-TRS-IFISD Ημ/νία: <02//08>

57 Κείμενο Προδιαγραφών Διασύνδεσης Συναλλαγών του συστήματος TRS Έκδοση: <2.> TD-TRS-IFISD Ημ/νία: <02//08>

58 Κείμενο Προδιαγραφών Διασύνδεσης Συναλλαγών του συστήματος TRS Έκδοση: <2.> TD-TRS-IFISD Ημ/νία: <02//08>

59 Κείμενο Προδιαγραφών Διασύνδεσης Συναλλαγών του συστήματος TRS Έκδοση: <2.> TD-TRS-IFISD Ημ/νία: <02//08> 4 ΠΑΡΑΡΤΗΜΑΤΑ 4. ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ I: XSD Υποβολής Συναλλαγών Υπόχρεου Υποβολής Συναλλαγών Στο παράρτημα αυτό περιγράφεται η προδιαγραφή XSD της υποβολής που πρέπει να ακολουθείται από οποιαδήποτε βασική πηγή εισόδου για να μπορεί να γίνει αποδεκτή από το TRS. Η δομή της υποβολής περιγράφεται από το αρχείο IF_DATTRA_FILE.XSD.

60 Κείμενο Προδιαγραφών Διασύνδεσης Συναλλαγών του συστήματος TRS Έκδοση: <2.> TD-TRS-IFISD Ημ/νία: <02//08> 4.2 ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ IΙ: XSD Συναλλαγών Στο παράρτημα αυτό περιγράφεται η προδιαγραφή XSD της/των συναλλαγών και ακυρώσεων που πρέπει να ακολουθείται από οποιαδήποτε βασική πηγή εισόδου για να μπορεί να γίνουν αποδεκτές από το TRS. Η δομή της συναλλαγής περιγράφεται από το αρχείο IF_DATTRA2.XSD, το οποίο και χρησιμοποιεί για τον καθορισμό τύπων τα αρχεία IF_TRANSACTIONRECORDTYPES2.XSD και IF_CANCELLATIONRECORDTYPES2.XSD.

61 Κείμενο Προδιαγραφών Διασύνδεσης Συναλλαγών του συστήματος TRS Έκδοση: <2.> TD-TRS-IFISD Ημ/νία: <02//08> 4.3 ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ IIΙ: XSD Απάντησης Αρχείου Συναλλαγών προς Υπόχρεο Υποβολής Συναλλαγών Στο παράρτημα αυτό περιγράφεται η προδιαγραφή XSD που ακολουθείται από το TRS προς οποιαδήποτε βασική πηγή εισόδου και αποτελεί την απάντηση του TRS στην υποβολή που δέχθηκε. Η δομή της απάντησης του TRS περιγράφεται στο αρχείο IF_FDBTRA2.xsd, το οποίο και χρησιμοποιεί τύπους που ορίζονται στο συνοδευτικό αρχείο IFErrorsInfos2.xsd.

62 Κείμενο Προδιαγραφών Διασύνδεσης Συναλλαγών του συστήματος TRS Έκδοση: <2.> TD-TRS-IFISD Ημ/νία: <02//08> 4.4 ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ IV: Σφάλματα σε Επίπεδο Αρχείου Στο παράρτημα αυτό παρατίθονται τα σφάλματα σε επίπεδο αρχείου που μπορεί να επιστραφούν στην Απάντηση της Υποβολής Συναλλαγών των Υπόχρεων Υποβολής Συναλαγών από το TRS. Αναφορά Σφάλματος FIL-00 FIL-002 FIL-003 FIL-004 FIL-005 FIL-006 FIL-007 FIL-008 Μύνημα Σφάλματος Το αρχείο δεν μπορεί να αποκρυπτογραφηθεί (decryption/decompression error). H υπογραφή δεν είναι έγκυρη υπογραφή. Η υπογραφή δεν αντιστοιχεί στην ΕΠΕΥ για την οποία υποβάλλονται τα στοιχεία. Το αρχείο δεν επαληθεύεται από την XSD προδιαγραφή για το αρχείο υποβολής συναλλαγών (XSD validation failure). Το παραγόμενο αρχείο συναλλαγών δεν επαληθεύεται από την XSD προδιαγραφή για το αρχείο συναλλαγών (XSD validation failure). Το schema δεν μπόρεσε να βρεθεί. Το schema που δίνεται δεν είναι το σωστό (αναμενόμενο για το αρχείο). Το υποβληθέν αρχείο δεν ακολουθεί UTF-8 κωδικοποίηση.

63 Κείμενο Προδιαγραφών Διασύνδεσης Συναλλαγών του συστήματος TRS Έκδοση: <2.> TD-TRS-IFISD Ημ/νία: <02//08> 4.5 ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ IV: Σφάλματα σε Επίπεδο Συναλλαγής Στο παράρτημα αυτό παρατίθονται τα σφάλματα σε επίπεδο συναλλαγής που μπορεί να επιστραφούν στην Απάντηση της Υποβολής Συναλλαγών των Υπόχρεων Υποβολής Συναλαγών, από το TRS. Αναφορά Σφάλματος CON-00 CON-002 CON-003 CON-004 CON-005 CON-006 CON-007 CON-008 CON-009 CON-00 CON-0 CON-02 CON-03 CON-04 CON-05 CON-06 CON-07 CON-08 CON-09 CON-020 CON-999 Μήνυμα Σφάλματος Αυτή η συναλλαγή έχει ήδη υποβληθεί (duplicate transaction). Ο κωδικός προϊόντος ISIN δεν είναι έγκυρος. Ο κωδικός του Χώρου Διαπραγμάτευσης δεν είναι έγκυρος. Η συναλλαγή στην οποία αναφέρεται η ακύρωση δεν υπάρχει. Η ημ/νία διαπραγμάτευσης αναφέρεται μέλλον. Αυτή η ακύρωση συναλλαγής έχει ήδη υποβληθεί (η συναλλαγή έχει ήδη ακυρωθεί duplicate cancellation) Ο κωδικός BIC της υποβάλλουσας ΕΠΕΥ δεν είναι έγκυρος. Ο κωδικός του αντισυμβαλλόμενου (περίπτωση ΕΠΕΥ, Οργανωμένη Αγορά) δεν είναι έγκυρος. Ο κωδικός του πελάτη (περίπτωση ΕΠΕΥ) δεν είναι έγκυρος. Η συναλλαγή αναφέρεται σε ημ/νία διαπραγμάτευσης εκτός MIFID (πριν την 0//2007). Το Νόμισμα της Συναλλαγής δεν είναι έγκυρο. O κωδικός προϊόντος AII δεν είναι έγκυρος. Ο κωδικός BIC της υποβάλλουσας ΕΠΕΥ δεν συμπίπτει με τον κωδικό BIC της ΕΠΕΥ που αναφέρει την συναλλαγή. Ο υποτύπος του Προϊόντος που δηλώθηκε δεν είναι έγκυρος. Η Τιμή Εξάσκησης του Προϊόντος δεν είναι έγκυρη. Η Οργανωμένη Αγορά του ΑΙΙ Προϊόντος δεν είναι έγκυρη (μη ΑΙΙ Αγορά). Άγνωστος κωδικός BIC υποβάλλουσας ΕΠΕΥ Άγνωστος κωδικός BIC αντισυμβαλλόμενου (περίπτωση ΕΠΕΥ) Άγνωστος κωδικός BIC πελάτη (περίπτωση ΕΠΕΥ) H Τιμή της Συναλλαγής πρέπει να είναι ένας θετικός αριθμός. Απρόσμενο Σφάλμα. Δείτε το μήνυμα για περισσότερη πληροφόρηση.

64 Κείμενο Προδιαγραφών Διασύνδεσης Συναλλαγών του συστήματος TRS Έκδοση: <2.> TD-TRS-IFISD Ημ/νία: <02//08> 4.6 ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ V: Αλγόριθμος Κατασκευής Κωδικού Προϊόντος (Exchange Product Code) της Αγοράς Παραγώγων του Χ.Α. Ειδικά για τα προϊόντα που διαπραγματεύονται στην Αγορά Παραγώγων του Χ.Α. ο Κωδικός του ενός Προϊόντος που είναι τμήμα του Εναλλακτικού Κωδικού αποτελείται από 4 τμήματα και κατασκευάζεται ως εξής: Τμήμα ο : Κωδικός Υποκείμενης Αξίας Αποτελείται από έως 5 γράμματα και είναι ο Λατινικός Κωδικός της Υποκείμενης Αξίας της Σειράς, όπως δίνεται από το Σύστημα Διαπραγμάτευσης. Παράδειγμα: FTASE8I FTASE Τμήμα 2 ο : Τύπος Εκκαθάρισης Προϊόντος Αποτελείται από γράμμα και είναι Τύπος Εκκαθάρισης του Προϊόντος, όπως δίνεται από το Σύστημα Διαπραγμάτευσης. Οι επιλογές είναι τρεις: E: European, A: American, U:Not Applicable Τα προϊόντα στο Χ.Α. στην Αγορά Παραγώγων έχουν τους εξής τύπους: Options σε Μετοχές: American Options σε Δείκτες: European Όλα τα άλλα: U Παράδειγμα: FTASE8I E Τμήμα 3 ο : Τροποποιητής Αποτελείται από δεκαδικό ψηφίο και είναι ο Τροποποιητής της Σειράς του Προϊόντος, όπως δίνεται από το Σύστημα Διαπραγμάτευσης. Οι επιλογές είναι 0: 0-9 Παράδειγμα: FTASE8I 0 Τμήμα 4 ο : Αγορά που μετέχει το Προϊόν Αποτελείται από 3 ψηφία και είναι ο κωδικός της Αγοράς του Χ.Α. που ανήκει μία σειρά. Η πληροφορία αυτή βρίσκεται κωδικοποιημένη στην σειρά και προς διευκόλυνση παρατίθεται πίνακα που ακολουθεί. Σε περίπτωση που ο κωδικός έχει λιγότερα από 3 ψηφία, τότε

65 Κείμενο Προδιαγραφών Διασύνδεσης Συναλλαγών του συστήματος TRS Έκδοση: <2.> TD-TRS-IFISD Ημ/νία: <02//08> συμπληρώνεται από αριστερά με μηδενικά ώστε να γίνει τριψήφιος. Ορισμένες από τις Αγορές του Πίνακα ενδέχεται να μην χρησιμοποιούνται σε σειρές και περιλαμβάνονται για λόγους πληρότητας δυνατών τιμών. Παράδειγμα: FTASE8I 00 Πίνακας Αγορών Αγορά Κωδικός GRB (Bonds) Ομόλογα 3 GRC (Currencies) Νομίσματα 4 GRI (Index) Δείκτες GRIR (Interest Rate) Επιτόκια 5 GRS (Stocks and Stock Borrowing) Συμβάσεις Επαναγοράς 2 GRTMS (Stock Lending) Συμβάσεις Δανεισμού 7 GRUSC (Euro/USD Rate) Ισοτιμίες 9 PMT (Payment) Πληρωμής 255 Συνολική Κωδικοποίηση (Παράδειγμα): FTASE8I Κωδικός Προϊόντος: FTASEΕ000 Προσοχή: Ο παραπάνω αλγόριθμος ΔΕΝ εφαρμόζεται για σειρές εκτός της Αγοράς Παραγώγων του Χ.Α. Για τις σειρές αυτές, η κατασκευή του αντίστοιχου ΑΙΙ κωδικού ακολουθεί τον αλγόριθμο που ορίζεται από την εκάστοτε Οργανωμένη Αγορά.