ΠΛΗΡΟΦΟΡΙΑΚΟ ΣΗΜΕΙΩΜΑ ΣΧΕΤΙΚΑ ΜΕ ΤΗ ΜΕΘΟΔΟ ΔΙΑΝΟΜΗΣ ΤΩΝ ΜΕΡΙΔΙΩΝ ΤΗΣ ΕΤΑΙΡΕΙΑΣ

Transcript

1 ΠΛΗΡΟΦΟΡΙΑΚΟ ΣΗΜΕΙΩΜΑ ΣΧΕΤΙΚΑ ΜΕ ΤΗ ΜΕΘΟΔΟ ΔΙΑΝΟΜΗΣ ΤΩΝ ΜΕΡΙΔΙΩΝ ΤΗΣ ΕΤΑΙΡΕΙΑΣ GOLDMAN SACHS FUNDS, SICAV ΣΤΗΝ ΕΛΛΑΔΑ INFORMATION MEMORANDUM RELATING TO DISTRIBUTION OF GOLDMAN SACHS FUNDS, SICAV SUB-FUNDS IN GREECE 1. Η GOLDMAN SACHS FUNDS, SICAV (εφεξής η Εταιρεία ) είναι μια επενδυτική εταιρεία τύπου ΟΣΕΚΑ με καταστατική έδρα στο Λουξεμβούργο και διαθέτει στην Ελλάδα μερίδια επιμέρους αμοιβαίων κεφαλαίων (sub-funds), όπως περιγράφεται με λεπτομέρειες στο επικαιροποημένο Ενημερωτικό Δελτίο και στη Συμπληρωματική Ενημέρωση Ι, ΙΙ και ΙΙΙ με ημερομηνία Μαΐου 2012, καθώς και στο παρόν επικαιροποιημένο Πληροφοριακό Σημείωμα. Η διάθεση των μεριδίων κάθε επιμέρους αμοιβαίου κεφαλαίου γίνεται: (α) από την Πειραιώς Α.Ε.Δ.Α.Κ. με υποδιανομέα το δίκτυο των υποκαταστημάτων του ομίλου της Τραπέζης Πειραιώς Α.Ε. (Λεωφ. Συγγρού, αρ.87, Τ.Κ , Αθήνα) και σε όλα τα σημεία πώλησης που διαθέτει. Για περισσότερες πληροφορίες, οι επενδυτές μπορούν να τηλεφωνούν στο ή να στείλουν Φαξ στο , (β) από το δίκτυο των υποκαταστημάτων της Citibank International plc (Υποκατάστημα Ελλάδας Λεωφ. Συγγρού 52-54, Τ.Κ , Αθήνα). Για περισσότερες πληροφορίες οι επενδυτές μπορούν να τηλεφωνούν στο , (γ) από το δίκτυο Private Banking της Eurobank Ergasias S.A. (οδός Βαλαωρίτου αρ.3, Αθήνα, Τ.Κ ). Για περισσότερες πληροφορίες οι επενδυτές μπορούν να τηλεφωνούν στο ή να στείλουν φαξ στο , όπου κάθε ενδιαφερόμενος επενδυτής μπορεί να υποβάλει αίτηση για να εγγραφεί προς αγορά μεριδίων πληρώνοντας το σχετικό αντίτιμο αγοράς μέσω του τοπικού διανομέα στον τραπεζικό λογαριασμό της Εταιρείας στο Λουξεμβούργο. Η Εταιρεία θα εκδίδει τίτλους μεριδίων των επιμέρους αμοιβαίων κεφαλαίων ή πιστοποιητικά σύμφωνα με τα προβλεπόμενα στο Ενημερωτικό Δελτίο. 1. Goldman Sachs Funds, SICAV (the Company ) is an investment company/ucits incorporated in Luxembourg and distributes in Greece units/shares of sub-funds as specifically stipulated in the updated Prospectus and the Supplements I, II and III all dated May 2012 as well as in this Information Memorandum. Disposition of units of each sub-fund is made available: (a) by Piraeus Mutual Fund Management Company (AEDAK) through its paying agent Piraeus Bank S.A. (87, Syngrou Avenue, zip code , Athens,) in all its sales points. For more information, investors may call at or fax at ,

2 (b) by Citibank International plc (Branch of Greece 52/54 Syggrou Avenue, zip code , Athens)through its offices. For more information investors may call at , and (c) by Eurobank Ergasias S.A. Private Banking (3, Valaoritou str., zip code , Athens) through its offices. For more information, investors may call at or fax at , whereas any investor may submit a registration application so as to purchase shares by paying the relevant purchase price through its local distributor in the banking account of the Company in Luxemburg. The Company shall issue the relevant share certificates as specifically provided in the Prospectus. 2. Σύμφωνα με τη διάταξη του άρθρου 6, παράγραφος 3(ι) του νόμου 2238/94 (όπως τροποποιήθηκε και ισχύει), τα κέρδη αμοιβαίων κεφαλαίων του νόμου 3283/2004, καθώς και αμοιβαίων κεφαλαίων που είναι εγκατεστημένα σε κράτος-μέλος της Ευρωπαϊκής Ένωσης, και τα κεφαλαιακά κέρδη που απόκτησαν οι μεριδιούχοι αυτών των αμοιβαίων κεφαλαίων από την εξαγορά των Μεριδίων τους σε τιμή ανώτερη από την τιμή κτήσης, απαλλάσσονται από τον φόρο εισοδήματος στην Ελλάδα. Σε κάθε περίπτωση συνιστάται στους επενδυτές να απευθύνονται σε νομικούς και φοροτεχνικούς συμβούλους σχετικά με τα θέματα αυτά, καθότι οι φορολογικές αρχές δύνανται να ερμηνεύουν, κατά καιρούς, τους φορολογικούς κανονισμούς κατά τη διακριτική τους ευχέρεια. Τα παραπάνω δεν συνιστούν νομικές ή φορολογικές συμβουλές εκ μέρους της Εταιρείας και/ή των Αντιπροσώπων και ούτε η Εταιρεία ούτε οι Αντιπρόσωποι στην Ελλάδα αναλαμβάνουν να ενημερώνουν τους επενδυτές σχετικά με τυχόν τροποποιήσεις στο νομικό και φορολογικό καθεστώς των Μεριδίων στην Ελλάδα. In accordance with article 6, para 3(i) of law 2238/94 (as amended and in force), dividends deriving from mutual funds of law 3283/2004, as well as same of mutual funds incorporated in EU and capital gains resulting from redemption are exempted from income tax in Greece It is hereby recommended to investors to seek specific legal and tax advice independently with regard to the above issues taking into consideration that the competent tax authorities may effect interpretation of tax legislation at their discretion. The above do not represent legal or tax advices from the Company and/or its distributors and neither the Company nor its distributors in Greece undertake the obligation to inform investors relating to eventual amendments to legal and tax legislation of mutual funds in Greece. 3. Αγγλική ορολογία οικονομικών όρων. 3. English terminology of financial terms. Asset Management Διαχείριση Ενεργητικού

3 Base currency Capital gains Contingent Deferred Sales Charge (CDSC) Credit rating Debt Disbursement Dividents Earnings Exchange Exit fee Expenses Fees Hedge Income Interest Rate Management Fee Net assets Net Asset Value Payment Portfolio Purchase Redemption Revenue Sales charge Stamp duty Tax Total valuation Yield Νόμισμα βάσης Κεφαλαιακά κέρδη Χρέωση που αναβάλλεται μέχρι την πώληση Πιστοληπτική διαβάθμιση Χρέος Εκταμίευση Μερίσματα Κέρδη Ανταλλαγή Αμοιβή εξαγοράς Έξοδα Αμοιβές Αντιστάθμιση Έσοδο Επιτόκιο Αμοιβή Διαχείρισης Καθαρό Ενεργητικό Καθαρή Τιμή Πληρωμή Χαρτοφυλάκιο Αγορά Ρευστοποίηση - Εξαγορά Εισόδημα Χρέωση πώλησης Χαρτόσημο Φόρος Συνολική αξία Απόδοση 4. Εκάστη εκ των Πειραιώς Α.Ε.Δ.Α.Κ., Citibank International plc και Eurobank Ergasias S.A. (Private Banking), ως διανομέας στην Ελλάδα, διαθέτει στην Ελλάδα μερίδια των παρακάτω επιμέρους αμοιβαίων κεφαλαίων ήδη εγκεκριμένων προς διάθεση από την αρμόδια αρχή στο Λουξεμβούργο: 4. Each of Piraeus Mutual Fund Management Company/AEDAK, Citibank International plc and Eurobank Ergasias S.A. Private Banking, as distributor in Greece, dispose in Greece units/shares of the following sub-funds already approved by the competent authority in Luxemburg:

4 A/A A/A ΟΣΕΚ Α LIST OF SUB - FUNDS OF GOLDMAN SACHS FUNDS, SICAV, REGISTERED IN GREECE 1. 5 Goldman Sachs Asia Portfolio Goldman Sachs Funds Brazil Equity Portfolio Goldman Sachs Funds BRICs SM Portfolio Goldman Sachs Funds China Opportunity Portfolio Goldman Sachs Funds Commodities Alpha Portfolio Goldman Sachs Funds Dynamic Allocation Portfolio Goldman Sachs Funds Emerging Markets CORE sm Equity Portfolio Goldman Sachs Funds Emerging Markets Corporate Bond Portfolio Goldman Sachs Funds Euro Fixed Income Portfolio Goldman Sachs Funds Euro Short Duration Bond Portfolio Goldman Sachs Funds Euroland Equity Portfolio Goldman Sachs Funds Europe CORE SM Equity Portfolio Goldman Sachs Funds Europe CORE SM Flex Portfolio Goldman Sachs Funds Europe Portfolio Goldman Sachs Funds Global Allocation Growth Strategy Portfolio Goldman Sachs Funds Global Allocation Income Strategy Portfolio Goldman Sachs Funds Global CORE SM Equity Portfolio Goldman Sachs Funds Global CORE SM Flex Portfolio Goldman Sachs Funds Global Credit Portfolio (Hedged) Goldman Sachs Funds Global Currency Plus Portfolio Goldman Sachs Funds Global Emerging Markets Concentrated Equity Portfolio Goldman Sachs Funds Global Emerging Markets Debt Local Portfolio Goldman Sachs Funds Global Emerging Markets Debt Portfolio Goldman Sachs Funds Global Emerging Markets Equity Portfolio Goldman Sachs Funds Global Equity Income Portfolio Goldman Sachs Funds Global Equity Leaders Portfolio Goldman Sachs Funds Global Equity Partners Portfolio Goldman Sachs Funds Global Equity Portfolio Goldman Sachs Funds Global Fixed Income Plus Portfolio (Hedged)

5 Goldman Sachs Funds Global Fixed Income Portfolio Goldman Sachs Funds Global Fixed Income Portfolio (Hedged) Goldman Sachs Funds Global High Yield Portfolio Goldman Sachs Funds Global Inflation-Linked Fixed Income Portfolio (Hedged) Goldman Sachs Funds Global Macro Absolute Return Portfolio Goldman Sachs Funds Global Small Cap CORE SM Equity Portfolio Goldman Sachs Funds Global Strategic Income Bond Portfolio Goldman Sachs Funds Global Volatility Portfolio Goldman Sachs Funds GMS Dynamic World Equity Portfolio Goldman Sachs Funds Growth Markets Balanced Portfolio Goldman Sachs Funds India Equity Portfolio Goldman Sachs Funds Japan CORE SM Flex Portfolio Goldman Sachs Funds Japan Portfolio Goldman Sachs Funds Japan Small Cap Portfolio Goldman Sachs Funds Korea Equity Portfolio Goldman Sachs Funds N-11 SM Equity Portfolio Goldman Sachs Funds Specialized Fixed Income Portfolio Goldman Sachs Funds Sterling Broad Fixed Income Plus Portfolio Goldman Sachs Funds Sterling Broad Fixed Income Portfolio Goldman Sachs Funds Strategic Absolute Return Bond I Portfolio Goldman Sachs Funds Strategic Absolute Return Bond II Portfolio Goldman Sachs Funds Strategic Commodities Portfolio Goldman Sachs Funds US Equity Portfolio Goldman Sachs Funds US Fixed Income Portfolio Goldman Sachs Funds US Growth Equity Portfolio Goldman Sachs Funds US Mortgage Backed Securities Portfolio Goldman Sachs Funds US Small Cap CORE SM Equity Portfolio Goldman Sachs Funds US Value Equity Portfolio Goldman Sachs GIVI Europe Equity Portfolio Goldman Sachs GIVI Global Equity Growth markets Tilt Portfolio Goldman Sachs GIVI Growth & Emerging Markets Equity Portfolio Goldman Sachs Liberty Harbor Opportunistic Corporate Bond Portfolio

6 GSAM Global Sustain Equity Portfolio 5. Εκάστη εκ των Πειραιώς Α.Ε.Δ.Α.Κ., Citibank International plc και Eurobank Ergasias S.A. Private Banking θα δέχονται αιτήσεις εγγραφής για μερίδια όλων των ανωτέρω επιμέρους αμοιβαίων κεφαλαίων από την παραπάνω σειρά εγκεκριμένων αμοιβαίων κεφαλαίων. 5. Each of Piraeus Mutual Fund Management Company/AEDAK, Citibank International plc and Eurobank Ergasias S.A. Private Banking shall accept purchase applications for all share classes of the above sub-funds. 6. Αιτήσεις για εξαγορά ή για μετατροπή από μια κατηγορία μεριδίων σε άλλη μπορούν να υποβάλλονται σε οποιοδήποτε υποκατάστημα του δικτύου (α) της Τράπεζας Πειραιώς, (β) της Citibank International plc και (γ) της Eurobank Ergasias S.A. Private Banking και θα διαβιβάζονται στην Εταιρεία στο Λουξεμβούργο. 6. Redemption or conversion applications may be submitted to any branch of (a) Piraeus Mutual Fund Management Company/AEDAK, (b) Citibank International plc and (c) Eurobank Ergasias S.A. Private Banking, and shall be relayed to the Company in Luxemburg. 7. Εκάστη εκ των Πειραιώς Α.Ε.Δ.Α.Κ., Citibank International plc και Eurobank Ergasias S.A. ως διανομέας μεριδίων των επιμέρους αμοιβαίων κεφαλαίων της Εταιρείας στην Ελλάδα: (α) θα διαθέτει στους επενδυτές, σε ημερήσια βάση, τις τιμές πώλησης και εξαγοράς των Μεριδίων που θα διατίθενται από τον Αντιπρόσωπο και θα φροντίζουν για τη δημοσίευσή τους στον Τύπο, (β) θα δημοσιεύουν και θα υποβάλλουν στην Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς στην ελληνική γλώσσα όλα τα έγγραφα και τις πληροφορίες που η Εταιρεία δημοσιεύει στην έδρα της και με τον ίδιο τρόπο που απαιτείται από το δίκαιο της έδρας της, (γ) (δ) θα διαθέτουν στους επενδυτές, μεταφράσεις στην ελληνική γλώσσα του ισχύοντος Ενημερωτικού Δελτίου και των Συμπληρωματικών Ενημερώσεων αυτού,, του Καταστατικού και των πιο πρόσφατων ελεγμένων ετήσιων οικονομικών καταστάσεων και (εάν υπάρχουν) μη ελεγμένων εξαμηνιαίων οικονομικών καταστάσεων, θα δέχονται κάθε διαμαρτυρία επενδυτών αναφορικά με τα μερίδια ή την γενικότερη επένδυσή τους στην Εταιρεία. 7. Each of Piraeus Mutual Fund Management Company/AEDAK, Citibank International plc and Eurobank Ergasias S.A. (Private Banking) as distributor in Greece of shares/units of the Company s sub-funds: (a) shall provide investors on a daily basis purchase and redemption price disposed by the distributor and shall arrange for publication in the Press;

7 (b) shall publish and submit to the Capital Market Commission in the Greek language all documents published by the Company in its registered address and in the same way as required by the law of its origin; (c) (d) shall dispose to investors in the Greek language the current Prospectus, the Simplified Prospectus, the Articles of Association and the latest issued Annual Audited Statements and Six-Months Unaudited Reports; shall receive any objections/claims of investors relating to shares/units and in general their investment in the Company. 8. Εκάστη εκ των Πειραιώς Α.Ε.Δ.Α.Κ. Citibank International plc και Eurobank Ergasias S.A. ως διανομέας της Εταιρείας θα συμμορφώνεται με τις διατάξεις της ελληνικής νομοθεσίας, συμπεριλαμβανομένων των σχετικών κανονιστικών πράξεων της Τράπεζας της Ελλάδος και των αποφάσεων της Επιτροπής Κεφαλαιαγοράς. 8. Each of Piraeus Mutual Fund Management Company/AEDAK, Citibank International plc and Eurobank Ergasias S.A. as distributor in Greece shall comply with Greek law legislation including the relevant acts of the Bank of Greece and of the Capital Market Commission. 9. To παρόν Πληροφοριακό Σημείωμα αποτελεί αναπόσπαστο μέρος του Ενημερωτικού Δελτίου της Goldman Sachs Funds, SICAV, O.Σ.E.K.A., με ημερομηνία Μαΐου 2012 όπως συμπληρώθηκε με τις Συμπληρωματικές Ενημερώσεις Ι, ΙΙ και ΙΙΙ Μαΐου 2012 και θα πρέπει να αναγνωσθεί σε συνδυασμό με τα παραπάνω. 9. This Information Memorandum is deemed an integral part of the Prospectus of Goldman Sachs Funds, SICAV, dated May 2012 as supplemented by Supplements I, II and III of May 2012 and has to be read in connection therewith. Αθήνα, 21 Σεπτεμβρίου Athens, September 21, 2012.