Κεφάλαια Invesco Εταιρεία Επενδύσεων Μεταβλητού Κεφαλαίου (SICAV) Έδρα: Vertigo Building- Polaris 2-4, rue Eugène Ruppert L-2453 Luxembourg R.C.S. Luxembourg B34 457 Αλλαγές στο πρόγραμμα, οι οποίες αφορούν τροποποιήσεις/ενημερώσεις στο ενημερωτικό δελτίο, στο Προσάρτημα A και στο Παράρτημα Χονγκ Κονγκ (για επενδυτές στο Χονγκ Κονγκ) των Κεφαλαίων Invesco, SICAV, που αφορούν κυρίως τις ακόλουθες αλλαγές: - πρόσθετες πληροφορίες σχετικά με τον διαχωρισμό των στοιχείων ενεργητικού, - Ενημέρωση που αφορά τα διοικητικά συμβούλια της Εταιρείας και της εταιρείας διαχείρισης - αλλαγή του δείκτη αναφοράς για τον υπολογισμό της παγκόσμιας έκθεσης του Κεφαλαίου Invesco Pan European Structured Equity, - ενημέρωση της φορολογίας των Μεριδιούχων (μόνο για Μεριδιούχους που διαμένουν εντός της Ευρωπαϊκής Ένωσης) - αποσαφήνιση των κινδύνων που συνδέονται με τίτλους εξασφαλισμένους με στοιχεία ενεργητικού και τίτλους εξασφαλισμένους με υποθήκη Τα μέλη του Σ των Κεφαλαίων Invesco, SICAV (τα «Μέλη του Σ») είναι τα άτομα που φέρουν την ευθύνη για τις πληροφορίες που περιέχονται στην παρούσα επιστολή. Εξ όσων γνωρίζουν και πιστεύουν τα Μέλη του Σ (τα οποία έχουν λάβει όλα τα εύλογα μέτρα προκειμένου να διασφαλίσουν ότι αυτό ισχύει), οι πληροφορίες που περιέχονται στην παρούσα επιστολή είναι, κατά την ημερομηνία της παρούσας, σύμφωνες με τα γεγονότα και δεν παραλείπουν οτιδήποτε θα μπορούσε να επηρεάσει τη σημασία των εν λόγω πληροφοριών. Τα Μέλη του Σ αναλαμβάνουν, κατά συνέπεια, τη σχετική ευθύνη. Η παρούσα επιστολή αποστέλλεται σε εσάς ως μεριδιούχο σε ένα υποκεφάλαιο των Κεφαλαίων Invesco, SICAV (ένας «Μεριδιούχος»). Είναι σημαντική και απαιτεί την άμεση προσοχή σας. Εάν έχετε αμφιβολίες για τις απαιτούμενες ενέργειες, θα πρέπει να συμβουλευτείτε άμεσα τον χρηματιστή σας, τον διευθυντή της τράπεζάς σας, τον νομικό ή άλλον επαγγελματία σύμβουλό σας. Εάν έχετε πωλήσει ή μεταβιβάσει με διαφορετικό τρόπο τη συμμετοχή σας σε ένα υποκεφάλαιο των Κεφαλαίων Invesco, SICAV (κάθε ένα χωριστά το «Κεφάλαιο» και συλλογικά τα «Κεφάλαια»), αποστείλετε την παρούσα επιστολή στον χρηματιστή, στον διευθυντή της τράπεζας ή σε άλλον διαμεσολαβητή μέσω του οποίου πραγματοποιήθηκε η πώληση, προκειμένου να αποσταλεί στον αγοραστή ή στον εκδοχέα της μεταβίβασης. ΟΙ ΕΠΕΝ ΥΣΕΙΣ ΣΕ ΑΜΟΙΒΑΙΑ ΚΕΦΑΛΑΙΑ ΕΝ ΕΧΟΥΝ ΕΓΓΥΗΜΕΝΗ ΑΠΟ ΟΣΗ ΚΑΙ ΠΡΟΗΓΟΥΜΕΝΕΣ ΑΠΟ ΟΣΕΙΣ ΕΝ ΙΑΣΦΑΛΙΖΟΥΝ ΤΙΣ ΜΕΛΛΟΝΤΙΚΕΣ Τα Κεφάλαια Invesco υπόκεινται στην εποπτεία της επιτροπής Commission de Surveillance du Secteur Financier Μέλη του.σ.: Peter Carroll (Ιρλανδία), Douglas Sharp (Καναδάς), Timothy Caverly (Η.Π.Α.) και Karen Dunn Kelley (Η.Π.Α.) LUX_S_EL Συστάθηκε στο Λουξεμβούργο, αρ. B-34457 Α.Φ.Μ. LU21722969
Εάν οποιαδήποτε από τις τροποποιήσεις που αναφέρονται παρακάτω δεν ανταποκρίνεται στις επενδυτικές απαιτήσεις σας, σας ενημερώνουμε ότι δύναστε, ανά πάσα στιγμή πριν από την Ημερομηνία Έναρξης Ισχύος (όπως ορίζεται κατωτέρω) να εξαγοράσετε τα μερίδιά σας σε ένα υποκεφάλαιο των Κεφαλαίων Invesco, SICAV χωρίς καμία προμήθεια εξαγοράς. Οι εξαγορές θα πραγματοποιηθούν σύμφωνα με τους όρους του ενημερωτικού δελτίου των Κεφαλαίων Invesco, SICAV. 2
23 Σεπτεμβρίου 2015 Αγαπητέ Μεριδιούχε, Επικοινωνούμε μαζί σας γραπτώς ως Μεριδιούχο ενός υποκεφαλαίου (έκαστο το «Κεφάλαιο») των Κεφαλαίων Invesco, SICAV (η «Εταιρεία»), αναφορικά με τις τροποποιήσεις/ ενημερώσεις στο ενημερωτικό δελτίο της Εταιρείας και στο Προσάρτημα Α (από κοινού, το «Ενημερωτικό ελτίο»), καθώς και στο Παράρτημα Χονγκ Κονγκ (μόνο για επενδυτές στο Χονγκ Κονγκ), οι οποίες παρατίθενται συνοπτικά στη συνέχεια: - πρόσθετες πληροφορίες σχετικά με τον διαχωρισμό των στοιχείων ενεργητικού, - Ενημέρωση που αφορά τα διοικητικά συμβούλια της Εταιρείας και της εταιρείας διαχείρισης - αλλαγή του δείκτη αναφοράς για τον υπολογισμό της παγκόσμιας έκθεσης του Κεφαλαίου Invesco Pan European Structured Equity, - ενημέρωση της φορολογίας των Μεριδιούχων (μόνο για Μεριδιούχους που διαμένουν εντός της Ευρωπαϊκής Ένωσης), - αποσαφήνιση των κινδύνων που συνδέονται με τίτλους εξασφαλισμένους με στοιχεία ενεργητικού και τίτλους εξασφαλισμένους με υποθήκη Οι τροποποιήσεις αυτές στο Ενημερωτικό ελτίο θα τεθούν σε ισχύ στις 7 Οκτωβρίου 2015 (η «Ημερομηνία Έναρξης Ισχύος»). 1. Πρόσθετες πληροφορίες σχετικά με τον διαχωρισμό των στοιχείων ενεργητικού Η Ενότητα 9.2.3 ( ιαχωρισμός των στοιχείων ενεργητικού του Κεφαλαίου) του Ενημερωτικού ελτίου θα ενημερωθεί ώστε να αποσαφηνιστεί ότι πρόθεση της Εταιρείας είναι όλα τα κέρδη/οι ζημίες ή οι δαπάνες που προκύπτουν σε σχέση με συγκεκριμένη κατηγορία Μεριδίων να βαρύνουν χωριστά την εν λόγω κατηγορία Μεριδίων. εδομένου ότι δεν υφίσταται κανένας νομικός διαχωρισμός των στοιχείων παθητικού μεταξύ των κατηγοριών Μεριδίων, υπάρχει ο κίνδυνος, υπό ορισμένες συνθήκες, οι συναλλαγές που αφορούν μία κατηγορία Μεριδίων να έχουν ως αποτέλεσμα υποχρεώσεις για τις άλλες κατηγορίες Μεριδίων του ίδιου Κεφαλαίου ή να επηρεάσουν ενδεχομένως με διαφορετικό τρόπο την καθαρή αξία ενεργητικού των εν λόγω κατηγοριών Μεριδίων. Κατόπιν αυτής της αποσαφήνισης, η Ενότητα 9.2.3 θα μετονομαστεί σε «ιαχωρισμός των στοιχείων ενεργητικού». Προς αποφυγή αμφιβολιών, αυτές οι πρόσθετες πληροφορίες δεν θα προκαλέσουν καμία αλλαγή στη φύση/στον τύπο των αμοιβών ή στα επίπεδα των αμοιβών για τις υφιστάμενες κατηγορίες Μεριδίων κάθε Κεφαλαίου της Εταιρείας. 2. Που αφορά τα διοικητικά συμβούλια της Εταιρείας και της εταιρείας διαχείρισης Η σύνθεση των μελών του Σ της Εταιρείας και του Σ της εταιρείας διαχείρισης (Invesco Management SA) έχει διαμορφωθεί ως εξής: Τα Μέλη του Σ της Εταιρείας είναι τα εξής: Douglas J. Sharp Karen Dunn Kelley Peter Carroll Timothy Caverly Τα Μέλη του Σ της Invesco Management SA είναι τα εξής: Leslie Schmidt Peter Carroll Sybille Hofmann Timothy Caverly 3
Η Ενότητα 9.2.1 (Τα Μέλη του Σ) και η Ενότητα 9.2.2 (Η Εταιρεία ιαχείρισης) του Ενημερωτικού ελτίου θα ενημερωθούν αναλόγως. 3. Μόνο για τους Μεριδιούχους του Κεφαλαίου Invesco Pan European Structured Equity (το «Κεφάλαιο Pan European Structured Equity») αλλαγή του δείκτη αναφοράς για τον υπολογισμό της παγκόσμιας έκθεσης Ο δείκτης αναφοράς για τον υπολογισμό της παγκόσμιας έκθεσης του Κεφαλαίου Pan European Structured Equity θα αλλάξει από τον δείκτη MSCI European Monetary Union Index στον δείκτη MSCI Europe Index. εδομένου ότι το Κεφάλαιο Pan European Structured Equity επενδύει σε ένα χαρτοφυλάκιο πανευρωπαϊκών μετοχών, ο δείκτης MSCI Europe θα αποτελεί καλύτερο υποκατάστατο δείκτη του κινδύνου (risk proxy) για το χαρτοφυλάκιο. Η αλλαγή του δείκτη αναφοράς δεν θα αλλάξει τον τρόπο διαχείρισης του Κεφαλαίου Pan European Structured Equity ούτε θα επιφέρει οποιαδήποτε αλλαγή στο προφίλ κινδύνου του Κεφαλαίου Pan European Structured Equity. 4. Μόνο για τους Μεριδιούχους που διαμένουν εντός της Ευρωπαϊκής Ένωσης ενημέρωση της φορολογίας των Μεριδιούχων Η κυβέρνηση του Λουξεμβούργου αποφάσισε να τερματίσει τη μεταβατική περίοδο που προβλέπεται στην Οδηγία του Συμβουλίου 2003/48/ΕΚ για τη φορολόγηση των υπό μορφή τόκων εισοδημάτων από αποταμιεύσεις («Οδηγία της ΕΕ για τις Αποταμιεύσεις») και να καθιερώσει την αυτόματη ανταλλαγή πληροφοριών σύμφωνα με την Οδηγία της ΕΕ για τις Αποταμιεύσεις από την 1η Ιανουαρίου 2015. Ως εκ τούτου, η Ενότητα 11.2.2 (Μεριδιούχοι) του Ενημερωτικού ελτίου θα ενημερωθεί με το σχετικό φορολογικό καθεστώς. 5. Αποσαφήνιση των κινδύνων που συνδέονται με τίτλους εξασφαλισμένους με στοιχεία ενεργητικού και τίτλους εξασφαλισμένους με υποθήκη Ορισμένα Κεφάλαια δύνανται να επενδύουν σε τίτλους εξασφαλισμένους με στοιχεία ενεργητικού («ABS») και σε τίτλους εξασφαλισμένους με υποθήκη («MBS») σύμφωνα με την επενδυτική τους πολιτική όπως περιγράφεται στο Προσάρτημα Α. Ως εκ τούτου, οι κίνδυνοι που συνδέονται με τους εν λόγω τίτλους ABS και MBS αποσαφηνίζονται στην Ενότητα 8 (Προειδοποιήσεις Κινδύνων). Η αποσαφήνιση αυτή δεν θα αλλάξει τον τρόπο διαχείρισης των Κεφαλαίων ούτε θα επιφέρει οποιαδήποτε αλλαγή στο προφίλ κινδύνου οποιουδήποτε κεφαλαίου. 4
Πρόσθετες Πληροφορίες Για Μεριδιούχους εκτός του Χονγκ Κονγκ, το Ενημερωτικό ελτίο διατίθεται δωρεάν στην έδρα της Εταιρείας. Είναι επίσης διαθέσιμο από τη διαδικτυακή τοποθεσία της εταιρείας διαχείρισης της Εταιρείας (Invesco Management S.A.): http://www.invescomanagementcompany.lu *. Εάν έχετε τυχόν απορίες σχετικά με τα παραπάνω ή θα θέλατε πληροφορίες σχετικά με άλλα προϊόντα της οικογένειας κεφαλαίων Invesco που έχουν λάβει έγκριση για πώληση στη δικαιοδοσία σας, επικοινωνήστε με το τοπικό γραφείο της Invesco, στα στοιχεία επικοινωνίας που θα βρείτε στην πίσω σελίδα. Οι Μεριδιούχοι στο Χονγκ Κονγκ μπορούν να επικοινωνούν με τον Υπο- ιανομέα και Αντιπρόσωπο της Εταιρείας στο Χονγκ Κονγκ, την Invesco Asset Management Asia Limited καλώντας τον αριθμό τηλεφώνου (+852) 3191 8282. Αν ενεργείτε ως διανομέας για Γερμανούς πελάτες, σας ενημερώνουμε ότι δεν είστε υποχρεωμένοι να αποστείλετε την παρούσα επιστολή στους τελικούς πελάτες σας με κάποιο σταθερό μέσο. Για τους Μεριδιούχους στην Ελβετία, το Ενημερωτικό ελτίο, τα Έγγραφα Βασικών Πληροφοριών για Επενδυτές, το καταστατικό της Εταιρείας, καθώς και οι ετήσιες και εξαμηνιαίες εκθέσεις της Εταιρείας διατίθενται δωρεάν από τον αντιπρόσωπο στην Ελβετία. Η Invesco Asset Management (Switzerland) Ltd., στη διεύθυνση Talacker 34, 8001 Zurich, είναι ο αντιπρόσωπος στην Ελβετία και η BNP Paribas Securities Services, Paris, Succursale de Zurich, στη διεύθυνση Selnaustrasse 16, 8002 Zurich, είναι ο φορέας πληρωμών στην Ελβετία. Σας ευχαριστούμε για τον χρόνο που αφιερώσατε για να διαβάσετε την παρούσα επιστολή. Με εκτίμηση, Με εντολή του ιοικητικού Συμβουλίου * Αυτή η διαδικτυακή τοποθεσία δεν έχει ελεγχθεί από την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς του Χονγκ Κονγκ (η «SFC») και ενδέχεται να περιέχει πληροφορίες για κεφάλαια που δεν έχουν λάβει έγκριση από την SFC. 5
Γενικές Πληροφορίες: Η αξία των επενδύσεων και το εισόδημα που προέρχεται από επενδύσεις μπορούν να παρουσιάσουν διακυμάνσεις (εν μέρει λόγω των ενδεχόμενων διακυμάνσεων των συναλλαγματικών ισοτιμιών) και οι επενδυτές ενδέχεται να μην εισπράξουν το πλήρες ποσό που επένδυσαν. Σημαντικές Πληροφορίες για Μεριδιούχους στο Ηνωμένο Βασίλειο Για τους σκοπούς του Νόμου περί Χρηματοοικονομικών Υπηρεσιών και Αγορών του 2000 (ο «FSMA») του Ηνωμένου Βασιλείου, η παρούσα επιστολή εκδόθηκε από την Invesco Global Investment Funds Limited, η οποία έχει λάβει έγκριση και τελεί υπό την εποπτεία της ρυθμιστικής αρχής Financial Conduct Authority (Αρχή Χρηματοπιστωτικής Συμπεριφοράς), εκ μέρους της Invesco Global Asset Management Limited, του Παγκόσμιου ιανομέα της Εταιρείας. Για τους σκοπούς του νόμου του Ηνωμένου Βασιλείου, η Εταιρεία αποτελεί αναγνωρισμένο οργανισμό σύμφωνα με το άρθρο 264 του FSMA. Όλες ή οι περισσότερες από τις προστατευτικές διατάξεις του κανονιστικού συστήματος του Ηνωμένου Βασιλείου για την προστασία των ιδιωτών πελατών δεν ισχύουν για τα υπεράκτια κεφάλαια και αυτά δεν καλύπτονται από την αποζημίωση που προβλέπεται από το Πρόγραμμα Αποζημίωσης Χρηματοοικονομικών Υπηρεσιών (Financial Services Compensation Scheme) του Ηνωμένου Βασιλείου και δεν θα ισχύουν τα δικαιώματα ακύρωσης που ισχύουν στο Ηνωμένο Βασίλειο. Στοιχεία επικοινωνίας Για περισσότερες ερωτήσεις, μπορείτε να επικοινωνείτε με την Invesco Asset Management Deutschland GmbH στο (+49) 69 29807 0, την Invesco Asset Management Österreich GmbH στο (+43) 1 316 2000, την Invesco Global Asset Management Limited στο (+353) 1 439 8000, την Invesco Asset Management Asia Limited στο (+852) 3191 8282, την Invesco Asset Management S.A. Sucursal en España στο (+34) 91 781 3020, την Invesco International Limited Jersey στο +44 1534 607600, την Invesco Asset Management S.A. Belgian Branch στο (+32) 2 641 01 70, την Invesco Asset Management S.A. στο (+33) 1 56 62 43 00, την Invesco Asset Management S.A. Sede Secondaria, την Invesco Asset Management (Schweiz) AG στο (+41) 44 287 9000, την Invesco Asset Management SA Dutch Branch στο (+31) 205 61 62 61, την Invesco Asset Management S.A. (France) Swedish Filial στο (+46) 8 463 11 06 ή την Invesco Global Investment Funds Limited στο +44 (0) 1491 417 000. Note: This letter has been automatically generated in English. A copy of this letter is available in the following languages: Chinese, Dutch, French, German, Greek, Italian, Spanish, Finnish and Norwegian. To request a copy, please contact the Investor Services Team, IFDS, Dublin on (+353) 1 439 8100 (option 2) or your local Invesco office. 6