Έναρξη Ισχύος: 5/2009 Σελίδα 1 από 6 1. ΣΚΟΠΟΣ Σκοπός της παρούσας διαδικασίας είναι η εξέταση και επιβεβαίωση της συμμόρφωσης του αναδόχου με το σύνολο των συμβατικών του υποχρεώσεων και ο εντοπισμός τυχόν παραλείψεων/ αποκλίσεων από αυτές. 2. ΠΕΔΙΟ ΕΦΑΡΜΟΓΗΣ Εφαρμόζεται για το σύνολο των συγχρηματοδοτούμενων έργων που εκτελεί ο ΕΛΚΕ ΤΕΙ-Χ, μέσω σύμβασης ανάθεσης σε εξωτερικό ανάδοχο. 3. ΣΧΕΤΙΚΕΣ ΔΙΑΔΙΚΑΣΙΕΣ Δ4-04: Πιστοποίηση φυσικού αντικειμένου Πραγματοποιείται παράλληλα και τροφοδοτείται με τα αποτελέσματα της. 4. ΔΕΔΟΜΕΝΑ Σύμβαση ανάθεσης έργου 5. ΑΠΟΤΕΛΕΣΜΑΤΑ Πρωτόκολλο παραλαβής έργου 6. ΣΧΕΤΙΚΑ ΚΕΙΜΕΝΑ Π.Δ. 118/2007, ΦΕΚ 150/10.07.2007, τ. Α, Κανονισμός Προμηθειών Δημοσίου (Κ.Π.Δ.) Νόμος 3614/2007 «Διαχείριση, έλεγχος και εφαρμογή αναπτυξιακών παρεμβάσεων για την προγραμματική περίοδο 2007-2013», άρθρο 22. Υπουργική απόφαση 679/22.8.96, ΦΕΚ 826/1996, τ. Β` «Τροποποίηση και αντικατάσταση της απόφασης με αρ. Β1/819 "σύσταση Ειδικών Λογαριασμών για τη χρηματοδότηση Ερευνητικών `Εργων και σχετικών Υπηρεσιών ή δραστηριοτήτων που εκτελούνται στα Ανώτατα Εκπαιδευτικά Ιδρύματα ή Τεχνολογικά Εκπαιδευτικά Ιδρύματα της Χώρας"» Οδηγός Διαχείρισης και Χρηματοδότησης ΕΛΚΕ ΤΕΙ Χαλκίδας
Έναρξη Ισχύος: 5/2009 Σελίδα 2 από 6 Ν. 1404/83, ΦΕΚ 173/83, τ.α, «Δομή και λειτουργία των Τεχνολογικών Εκπαιδευτικών Ιδρυμάτων» Ν. 2916/01, ΦΕΚ 114/11-6-01, τ.α, «Διάρθρωση της ανώτατης εκπαίδευσης και ρύθμιση θεμάτων του τεχνολογικού τομέα αυτής Ν. 3549/2007, ΦΕΚ 69/20-3-07, τ. Α, «Μεταρρύθμιση του θεσμικού πλαισίου για τη δομή και λειτουργία των Ανωτάτων Εκπαιδευτικών Ιδρυμάτων.» Π.Δ. 160/2008, ΦΕΚ 220/3-11-08, τ. Α. «Πρότυπος Γενικός Εσωτερικός Κανονισμός Λειτουργίας των Α.Ε.Ι.» Υ.Α. Ε5/1585/1984, ΦΕΚ 191/1984, τ. Β, «Εσωτερική διάρθρωση, οργάνωση και λειτουργία των Τ.Ε.Ι.» ΠΔ 222/2002, ΦΕΚ 207/2002, τ.α «Οργανισμός διοικητικών υπηρεσιών Τεχνολογικού Εκπαιδευτικού Ιδρύματος Χαλκίδας» Οργανόγραμμα ΕΛΚΕ ΤΕΙ Χαλκίδας Απόφαση της 9ης/28-4-2009 συνεδρίασης της ΕΔΕΛ του ΤΕΙ-Χ, Θέμα 1α, που αφορά την έγκριση του οργανογράμματος του ΕΛΚΕ ΤΕΙ-Χ. 7. ΠΕΡΙΓΡΑΦΗ ΒΗΜΑΤΩΝ Η διαδικασία ελέγχου τήρησης λοιπών υποχρεώσεων αναδόχου περιλαμβάνει τα ακόλουθα βήματα: 1. Καταγραφή λοιπών υποχρεώσεων αναδόχου 2. Έλεγχος τήρησης υποχρεώσεων αναδόχου 3. Έλεγχος συμμόρφωσης αναδόχου Ενσωμάτωση των αποτελεσμάτων στο Πρωτόκολλο Παραλαβής ή Απόρριψης 7.1. ΚΑΤΑΓΡΑΦΗ ΛΟΙΠΩΝ ΥΠΟΧΡΕΩΣΕΩΝ ΑΝΑΔΟΧΟΥ Με ευθύνη της ς Παραλαβής Έργου καταρτίζεται πλήρης κατάλογος (π.χ. με τη μορφή πίνακα ή check list) στον οποίο καταγράφονται οι λοιπές υποχρεώσεις του αναδόχου που απορρέουν από το ισχύον θεσμικό πλαίσιο, τη σύμβαση και το διαχειριστικό πλαίσιο του Προγράμματος. Η Παραλαβής Έργου μεριμνά για τη συστηματική ενημέρωση του καταλόγου με όλες τις μεταβολές ή επιπλέον απαιτήσεις που ενδέχεται να προκύψουν κατά την υλοποίηση του έργου και οι οποίες έχουν αποτυπωθεί σε σχετική τροποποίηση της σύμβασης.
Έναρξη Ισχύος: 5/2009 Σελίδα 3 από 6 Ενδεικτικά, οι λοιπές υποχρεώσεις του αναδόχου μπορεί να αφορούν τα ακόλουθα: Αποδοχή επιτόπιων επαληθεύσεων από τα αρμόδια όργανα του ΕΛΚΕ ΤΕΙ-Χ και παροχή όλων των αιτούμενων στοιχείων και δικαιολογητικών στο πλαίσιο της διαδικασίας παρακολούθησης, πιστοποίησης και παραλαβής του έργου Τήρηση κανόνων δημοσιότητας. Οι ενέργειες δημοσιότητας δεν αποτελούν απαραίτητα τμήμα του φυσικού αντικειμένου του έργου του αναδόχου, συνιστούν ωστόσο υποχρέωση του αναδόχου καθ όλη τη διάρκεια ζωής του έργου Τήρηση λοιπών υποχρεώσεων που συνδέονται έμμεσα με το φυσικό αντικείμενο, εφόσον προβλέπονται στη σύμβαση (όπως, εγγύηση καλής λειτουργίας, αποκατάσταση κρυμμένων ελαττωμάτων κλπ.) Υλοποίηση έργου σύμφωνα με τους κανόνες της καλής πίστης και των συναλλακτικών ηθών. Σε περίπτωση έργων που δομούνται σε υποέργα, η δραστηριότητα αυτή υλοποιείται σε επίπεδο υποέργου. 7.2. ΕΛΕΓΧΟΣ ΤΗΡΗΣΗΣ ΥΠΟΧΡΕΩΣΕΩΝ ΑΝΑΔΟΧΟΥ Ο έλεγχος τήρησης των λοιπών υποχρεώσεων του αναδόχου πραγματοποιείται, με τη βοήθεια του σχετικού καταλόγου, στο πλαίσιο της πιστοποίησης και παραλαβής του έργου από την αρμόδια Παραλαβής και σύμφωνα με τη διαδικασία Δ4-04: "Πιστοποίηση φυσικού αντικειμένου". Σε περίπτωση που κατά τη διαδικασία πιστοποίησης του φυσικού αντικειμένου διαπιστωθεί πλημμελής ή μη τήρηση των λοιπών υποχρεώσεων του αναδόχου (π.χ. μη τήρηση των κανόνων δημοσιότητας), γίνεται έγγραφη σύσταση για συμμόρφωση εντός συγκεκριμένης προθεσμίας. Σε περίπτωση έργων που δομούνται σε υποέργα, η δραστηριότητα αυτή υλοποιείται σε επίπεδο υποέργου. 7.3. ΕΛΕΓΧΟΣ ΣΥΜΜΟΡΦΩΣΗΣ ΑΝΑΔΟΧΟΥ ΕΝΣΩΜΑΤΩΣΗ ΤΩΝ ΑΠΟΤΕΛΕΣΜΑΤΩΝ ΣΤΟ ΠΡΩΤΟΚΟΛΛΟ ΠΑΡΑΛΑΒΗΣ Ή ΑΠΟΡΡΙΨΗΣ Τα μέλη της ς είναι υπεύθυνα για την παρακολούθηση και τον έλεγχο συμμόρφωσης του αναδόχου με τις συστάσεις της, όσον αφορά τη μη τήρηση οποιασδήποτε υποχρέωσής του συνδέεται άμεσα ή έμμεσα με το έργο. Ο βαθμός συμμόρφωσης με τις συστάσεις ελέγχεται τόσο ως προς την ποιότητα όσο και ως
Έναρξη Ισχύος: 5/2009 Σελίδα 4 από 6 προς το χρόνο, όπως αυτά ορίζονται στη σχετική επιστολή της ς, τα δε αποτελέσματα του ελέγχου εξετάζονται στο πλαίσιο των συνεδριάσεων της ς Παραλαβής και αποτελούν εισροή για τη σύνταξη του πρωτοκόλλου παραλαβής ή απόρριψης στο πλαίσιο της διαδικασίας Δ4-04: "Πιστοποίηση φυσικού αντικειμένου". Σε περίπτωση έργων που δομούνται σε υποέργα, η δραστηριότητα αυτή υλοποιείται σε επίπεδο υποέργου.
Έναρξη Ισχύος: 5/2009 Σελίδα 5 από 6 8. ΔΙΑΓΡΑΜΜΑ ΡΟΗΣ ΔΙΑΔΙΚΑΣΙΑΣ Δ4-04 : Πιστοποίηση Φυσικού Αντικειμένου Έναρξη διαδικασίας Έναρξη διαδικασίας Κατάλογος λοιπών υποχρεώσεων αναδόχου (ενημερωμένος) Δημιουργία και ενημέρωση καταλόγου λοιπών υποχρεώσεων αναδόχου Συμπληρωμένοι κατάλογοι λοιπών υποχρεώσεων αναδόχου (ανά πιστοποίηση) Διενέργεια πιστοποίησης - Έλεγχος τήρησης λοιπών υποχρεώσεων αναδόχου Δ4-04 : Πιστοποίηση Φυσικού Αντικειμένου Πλημμελής ή μη τήρηση των υποχρεώσεων του Αναδόχου Ναι Φάκελος έργου / υποέργου Έγγραφα συστάσεων προς τον ανάδοχο Διατύπωση συστάσεων Ανάδοχος Έργου/ Εκτέλεση συστάσεων ς Παραλαβής Έργου/ (εφόσον έχουν υποβληθεί) Έλεγχος συμμόρφωσης (εφόσον προκύπτει ανάγκη) Όχι Παρακολούθησης και Ενσωμάτωση αποτελεσμάτων ελέγχου τήρησης υποχρεώσεων αναδόχου στο πρωτόκολλο παραλαβής ή απόρριψης ΕΔΕΛ ΤΕΙ-Χ Έγκριση Πρωτοκόλλου Παραλαβής έργου Τέλος διαδικασίας Δ4-04 : Πιστοποίηση Φυσικού Αντικειμένου 9. ΑΡΜΟΔΙΟΙ ΕΜΠΛΕΚΟΜΕΝΟΙ - Δημιουργία και ενημέρωση καταλόγου λοιπών υποχρεώσεων αναδόχου
Έναρξη Ισχύος: 5/2009 Σελίδα 6 από 6 - Διενέργεια πιστοποίησης Έλεγχος τήρησης λοιπών υποχρεώσεων αναδόχου - Διατύπωση συστάσεων - Έλεγχος συμμόρφωσης (εφόσον προκύπτει ανάγκη) - Ενσωμάτωση αποτελεσμάτων ελέγχου τήρησης υποχρεώσεων αναδόχου στο πρωτόκολλο παραλαβής ή απόρριψης. Διαχείρισης Ειδικού Λογαριασμού (ΕΔΕΛ) ΤΕΙ-Χ Έγκριση Πρωτοκόλλου Παραλαβής έργου (εφόσον απαιτείται, βλ. σχετικά Δ4-04) 10. ΧΡΗΣΙΜΟΠΟΙΟΥΜΕΝΑ ΈΝΤΥΠΑ ΔΙΟΙΚ_09 Πρακτικό παραλαβής (έντυπο του οδηγού διαχείρισης του ΕΛΚΕ ΤΕΙ-Χ) 11. ΠΛΗΡΟΦΟΡΙΑΚΑ ΣΥΣΤΗΜΑΤΑ Πληροφοριακό Σύστημα Παρακολούθησης Έργων ΕΛΚΕ ΤΕΙ-Χ Ηλεκτρονικοί Υπολογιστές Γραμματείας ΕΛΚΕ 11. ΑΡΧΕΙΑ ΦΑΚΕΛΟΣ ΈΡΓΟΥ Φάκελος έργου/υποέργου Κατάλογος λοιπών υποχρεώσεων αναδόχου (ενημερωμένος) Συμπληρωμένοι κατάλογοι λοιπών υποχρεώσεων αναδόχου (ανά πιστοποίηση) Έγγραφα συστάσεων προς τον ανάδοχο.